证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2025-096
　　金融街控股股份有限公司
　　2025年第一次临时股东大会决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容是真实、准确、完整的，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　一、重要提示
　　1、本次股东大会未出现否决提案的情形。
　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
　　二、会议召开情况
　　（一）召开时间：
　　2025年第一次临时股东大会现场会议于2025年9月11日14:50召开。
　　（二）召开地点：
　　北京市西城区金城坊街7号。
　　（三）表决方式：
　　现场投票与网络表决相结合。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供网络形式的投票平台。
　　（四）召 集 人：金融街控股股份有限公司第十届董事会。
　　（五）主 持 人：董事长杨扬先生临时因身体原因，指定副董事长、总经理盛华平先生主持本次会议。
　　（六）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年9月11日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2025年9月11日9:15）至投票结束时间（2025年9月11日15:00）间的任意时间。
　　（七）会议的召开
　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共354人，持有和代表股份1,593,072,223股，占公司有表决权总股份的53.2991%，符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
　　公司董事、监事、非独立董事候选人出席了会议。公司相关高级管理人员列席了会议。应公司邀请，北京观韬律师事务所指派律师见证了本次会议。
　　三、会议的出席情况
　　（一）出席会议总体情况：
　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共354人，持有和代表股份1,593,072,223股，占公司有表决权总股份的53.2991%。
　　（二）现场会议出席情况：
　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议的股东共5人，代表股份1,099,713,613股，占公司有表决权总股份的36.7929%。
　　（三）网络投票情况：
　　参加本次股东大会网络投票的股东共349人，代表股份493,358,610股，占公司有表决权总股份的16.5062%。
　　四、提案审议和表决情况
　　本次股东大会提案审议和表决情况如下（本公告中的百分比均保留四位小数，若各分项数值之和、合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成）：
　　（一）审议修改《公司章程》及其附属制度的议案
　　1．表决情况
　　■
　　2．表决结果：由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过了修改《公司章程》及其附属制度的议案。
　　公司不再设置监事会或监事，董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，《公司监事会议事规则》相应废止，公司监事会终止履职，全体监事任期届满卸任。
　　（二）审议公司申报发行私募公司债券的议案
　　1．表决情况
　　■
　　2．表决结果：审议通过了公司申报发行私募公司债券的议案。具体事项如下：
　　（1）发行规模：公司本次申请非公开发行公司债券票面总额不超过51.7亿元，最终规模以监管机构批复情况为准。
　　（2）资金用途：募集资金用于存续公司债借新还旧，最终募集资金用途以监管机构批复情况为准。
　　（3）发行期限：本次非公开发行公司债券期限不超过10年（含10年），具体期限根据公司需要和市场情况确定。
　　（4）发行利率：本次公司债券采取固定利率形式，采用市场化发行方式，最终票面利率以簿记建档结果为准。
　　（5）发行方式：在本次公司债券注册有效期内，根据资金市场情况和公司资金需求在中国境内分期发行。
　　（6）决议有效期：公司本次发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。
　　（7）授权事项：股东大会授权董事会并在董事会获得授权后授权公司经理班子依照相关法律法规，全权办理本次发行公司债券的具体事宜。
　　（三）审议公司申报发行非金融企业债务融资工具的议案
　　1．表决情况
　　■
　　2．表决结果：审议通过了公司申报发行非金融企业债务融资工具的议案。具体事项如下：
　　（1）发行规模：公司本次申请注册发行非金融企业债务融资工具（中期票据）的总额不超过115亿元，最终规模以监管机构批复情况为准。
　　（2）资金用途：用于到期中期票据本息兑付及项目建设等合规用途，最终募集资金用途以监管机构批复情况为准。
　　（3）发行期限：公司本次申请注册发行中期票据期限不超过10年（含10年），具体期限根据公司需要和市场情况确定。
　　（4）发行利率：本次中期票据采取固定利率形式，采用市场化发行方式，最终票面利率以簿记建档结果为准。
　　（5）发行方式：在本次中期票据注册有效期内，根据资金市场情况和公司资金需求在中国境内分期发行。
　　（6）决议有效期：公司本次发行中期票据决议的有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。
　　（7）授权事项：股东大会授权董事会并在董事会获得授权后授权公司经理班子依照相关法律法规，全权办理本次发行中期票据的具体事宜。
　　（四）选举任庆和先生为公司第十届董事会非独立董事的议案
　　1．表决情况
　　■
　　2．表决结果：任庆和先生当选为公司第十届董事会非独立董事，任期同第十届董事会。公司第十届董事会中兼任公司高级管理人员人数总计不超过公司董事总数的二分之一，公司董事会中未有由职工代表担任的董事。
　　五、律师出具的法律意见
　　应公司邀请，北京观韬律师事务所指派张文亮律师和张霞律师见证了本次股东大会，并出具了法律意见书（观意字2025BJ002280号），主要法律意见如下：“综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。”
　　六、备查文件
　　1．2025年第一次临时股东大会决议；
　　2．2025年第一次临时股东大会法律意见书。
　　特此公告。
　　金融街控股股份有限公司董事会
　　2025年9月12日
　　北京观韬律师事务所关于金融街
　　控股股份有限公司2025年第一次临时股东大会法律意见书
　　观意字2025BJ002280号
　　致：金融街控股股份有限公司
　　北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）受金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派律师出席公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。
　　本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。
　　本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
　　在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会会议召集和召开的程序是否符合法律、行政法规、《规则》和《公司章程》的规定、出席本次会议现场会议人员的资格、会议表决程序、会议表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次会议所审议议案的内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、营业执照、网络投票结果等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
　　本所律师根据《规则》第六条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
　　一、关于本次股东大会的召集和召开程序
　　1、2025年8月25日，经公司第十届董事会第四十次会议审议通过，决议召开2025年第一次临时股东大会。
　　2、2025年8月27日，公司于中国证券监督管理委员会指定的信息披露报刊《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了《金融街控股股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-094）（以下简称“《通知》”），以公告形式通知召开本次股东大会。
　　2025年9月6日，公司于中国证券监督管理委员会指定的信息披露报刊《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了《金融街控股股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的提示性公告》。
　　公告载明了本次股东大会的会议召开时间、股权登记日、现场会议地点、召集人、召开方式、投票规则等会议召开的基本情况；会议审议事项；会议登记办法；会议联系方式等事项。《通知》的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满15日。
　　3、公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于2025年9月11日（周四）下午14:50在北京市西城区金城坊街7号金融街公寓D座召开，公司董事长杨扬先生临时因身体原因，指定副董事长、总经理盛华平先生主持本次会议，召开时间、地点与公告相一致。
　　4、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年9月11日上午9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2025年9月11日9:15）至投票结束时间（2025年9月11日15:00）间的任意时间。
　　经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
　　二、关于召集人的资格及出席本次股东大会人员的资格
　　1、召集人
　　本次股东大会由公司第十届董事会召集。
　　2、出席会议的股东及股东代表
　　出席会议的股东为股权登记日2025年9月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司普通股股票的股东。
　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共354人，持有和代表股份1,593,072,223股，占公司有表决权总股份的53.2991%。
　　经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5人，代表有表决权的股份为1,099,713,613股，占公司股份总数的36.7929%。
　　经网络投票系统统计并确认，本次股东大会通过网络投票的股东共349人，代表有表决权的股份为493,358,610股，占公司股份总数的16.5062%。
　　3、出席、列席会议的人员
　　除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司董事、监事及相关高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大会。
　　经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
　　三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
　　1、本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场表决、网络投票相结合的方式进行表决。
　　2、本次会议通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。
　　3、本次股东大会审议了如下议案：
　　（1）修改《公司章程》及其附属制度的议案；
　　（2）公司申报发行私募公司债券的议案；
　　（3）公司申报发行非金融企业债务融资工具的议案；
　　（4）选举任庆和先生为公司第十届董事会非独立董事的议案。
　　上述议案已经公司第十届董事会第三十七次会议、第十届董事会第四十次会议审议通过。
　　本次股东大会审议的所有提案将对中小投资者的表决进行单独计票。
　　4、本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，由股东代表、监事和律师进行计票和监票，当场公布表决结果。
　　5、本次股东大会所审议的议案已获通过，具体表决结果如下（注：本法律意见书百分比均保留四位小数，若各分项数值之和、合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成）：
　　（1）修改《公司章程》及其附属制度的议案
　　同意1,574,588,998股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的98.8398%；反对18,385,981股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的1.1541%；弃权97,244股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0061%。
　　公司对中小股东关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小股东对本议案的表决情况为：同意6,903,625股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的27.1937%；反对18,385,981股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的72.4232%；弃权97,244股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的0.3830%。
　　（2）公司申报发行私募公司债券的议案
　　同意1,586,375,535股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.5796%；反对6,661,044股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.4181%；弃权35,644股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0022%。
　　公司对中小股东关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小股东对本议案的表决情况为：同意18,690,162股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的73.6214%；反对6,661,044股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的26.2382%；弃权35,644股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的0.1404%。
　　（3）公司申报发行非金融企业债务融资工具的议案
　　同意1,586,464,735股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.5852%；反对6,577,744股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.4129%；弃权29,744股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0019%。
　　公司对中小股东关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小股东对本议案的表决情况为：同意18,779,362股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的73.9728%；反对6,577,744股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的25.9100%；弃权29,744股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的0.1172%。
　　（4）选举任庆和先生为公司第十届董事会非独立董事的议案
　　同意1,587,957,010股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.6789%；反对4,945,969股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.3105%；弃权169,244股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0106%。
　　公司对中小股东关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小股东对本议案的表决情况为：同意20,271,637股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的79.8509%；反对4,945,969股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的19.4824%；弃权169,244股，占出席本次股东大会中小股东及中小股东代理人所持有表决权股份总数的0.6667%。
　　6、会议决议由出席本次股东大会的公司董事、监事签署，会议记录由出席本次股东大会的公司董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签署。
　　经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》《规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定，合法、有效。
　　四、结论
　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
　　本法律意见书正本一份，副本一份，正本与副本具有同等法律效力。
　　北京观韬律师事务所
　　负 责 人：韩德晶
　　经办律师：张文亮 张 霞
　　2025年9月11日