证券代码：688622 证券简称：禾信仪器 公告编号：2025-048
　　广州禾信仪器股份有限公司
　　股东询价转让计划书
　　股东昆山市国科创业投资有限公司（以下简称“昆山国科”或“出让方”）保证向广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”或“禾信仪器”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
　　重要内容提示：
　　● 拟参与禾信仪器首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为昆山国科；
　　● 出让方拟转让股份的总数为1,303,612股，占公司总股本的比例为1.85%；
　　● 本次询价转让为非公开转让，不通过集中竞价交易方式或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
　　● 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
　　一、拟参与转让的股东情况
　　（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
　　出让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）组织实施本次询价转让。截至2025年8月25日，出让方所持首发前股份数量、占总股本比例情况如下：
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　　（二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员
　　本次询价转让出让方昆山国科为公司持股5%以上股东，非公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。
　　（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明
　　出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰，不存在限制或者禁止转让情形，不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
　　（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让并严格履行有关义务的承诺
　　出让方承诺，有足额首发前股份可供转让，并将严格履行有关义务。
　　二、本次询价转让计划的主要内容
　　（一）本次询价转让的基本情况
　　本次询价转让股份的数量为1,303,612股，占总股本的比例为1.85%，转让原因均为自身资金需求。
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　　（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
　　出让方与中金公司综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（含当日）前20个交易日公司股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。本次询价认购的报价结束后，中金公司将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
　　具体方式为：
　　1、如果本次询价转让的有效认购股数等于或超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
　　（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
　　（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由大到小进行排序累计；
　　（3）收到《申购报价单》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《申购报价单》发送至本次询价转让指定邮箱或专人送达时间（若既邮件又派专人送达了《申购报价单》，以中金公司在规定时间内第一次收到的有效《申购报价单》为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。
　　当有效认购的累计认购股数等于或首次超过1,303,612股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。
　　2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于1,303,612股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。
　　（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中金公司
　　联系部门：中金公司资本市场部
　　项目专用邮箱：ECM_HXYQ@cicc.com.cn
　　联系及咨询电话：010-89620589
　　（四）参与转让的投资者条件
　　本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：
　　1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；
　　2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人，且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案。
　　三、相关风险提示
　　（一）本次询价转让计划实施存在因出让方在《广州禾信仪器股份有限公司股东询价转让计划书》及《中国国际金融股份有限公司关于广州禾信仪器股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。
　　（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。
　　四、附件
　　请查阅本公告同步披露的附件《中国国际金融股份有限公司关于广州禾信仪器股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。
　　特此公告。
　　广州禾信仪器股份有限公司
　　2025年8月26日
　　证券代码：688622 证券简称：禾信仪器 公告编号：2025-049
　　广州禾信仪器股份有限公司
　　关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份变动公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次行权股票数量：广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的可行权数量为398,757份，行权有效期为2025年5月21日至2025年8月24日（行权日须为交易日）。2025年5月21日至2025年8月24日期间，累计行权并完成股份过户登记数量为398,757股，占本次可行权总量的100%。
　　● 本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。
　　一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
　　（1）2023年8月4日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司〈2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》《关于公司〈2023年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
　　（2）2023年8月4日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表了同意的核查意见。
　　（3）2023年8月5日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂雄先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
　　（4）公司于2023年8月6日至2023年8月15日在内部对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。2023年8月17日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。
　　（5）2023年8月22日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。2023年8月23日，公司披露了《2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-068）以及《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。
　　（6）2023年8月24日，公司召开第三届董事会第十七次会议以及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的议案》，同意以2023年8月24日为首次授予日，向符合条件的74名激励对象授予权益376.22万股（份），其中限制性股票88.42万股，授予价格为16.52元/股；股票期权287.80万份，行权价格为 33.04元/份。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
　　（7）2025年4月29日，公司召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。监事会对首次授予部分限制性股票/股票期权第一个归属/行权期符合归属/行权条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
　　（8）2025年4月30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权的提示性公告》（公告编号：2025-034），公司2023限制性股票及股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期将采用自主行权的方式行权，拟行权的股票期权为398,757份，可行权人数为42名，行权价格为33.04元/股，股票来源为向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票，行权安排为自股票期权相应授予日起12个月后的首个交易日起至该授予日起24个月内的最后一个交易日止。行权有效期为2024年8月26日至2025年8月22日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。
　　（9）2025年5月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2025-038），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2025年5月21日至2025年8月24日（行权日须为交易日）。行权方式为自主行权，已聘请广发证券作为自主行权主办券商。
　　二、本次股票期权行权的基本情况
　　(一)本次行权的股份数量
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　　注：1）上表“本次”所指期间范围为截止2025年8月22日。
　　2）上表“已获授予的股票期权数量”为首次授予的股票期权数量。
　　3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
　　(二)本次行权股票来源情况
　　公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。
　　(三)行权人数
　　本次可行权人数为42人，截至2025年8月22日，共42人已完成自主行权。
　　三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
　　(一)本次行权股票的上市流通日
　　行权股票的上市流通日公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
　　(二)本次行权股票的上市流通数量
　　公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期合计行权且完成登记的股票上市流通数量为398,757股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
　　(三)董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
　　3、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年3月修订）》等相关法律法规、规章制度、规范性文件及《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
　　(四)本次股本结构变动情况
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　　注：1）上表“本次变动数”为截止2025年8月22日，公司股票期权累计行权数量。
　　2）本次股本变动，除上述股票期权外，还涉及2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属数量，归属数量为69,158股。因此，公司2023限制性股票第一个归属期及股票期权第一个行权期导致新增股份合计467,915股，总股本变动后为70,465,521股。
　　3）本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
　　四、股份登记情况
　　截止公告披露日，公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已行权完毕且完成股份登记过户398,757股。
　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
　　本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
　　特此公告。
　　广州禾信仪器股份有限公司董事会
　　2025年8月26日