证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-028
　　中银国际证券股份有限公司
　　第二届董事会第三十七次会
　　议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十七次会议于2025年8月19日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2025年8月15日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事12名。会议由董事长（代职）周冰先生主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
　　一、审议通过《关于修订公司章程的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　二、审议通过《关于修订公司股东大会议事规则的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　三、审议通过《关于修订公司董事会议事规则的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　四、审议通过《关于取消监事会的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　五、审议通过《关于修订公司独立董事工作制度的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　六、审议通过《关于修订部分制度的议案》
　　6.1审议通过修订后《独立董事专门会议工作制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　6.2审议通过修订后《董事会秘书工作细则》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　6.3审议通过修订后《董事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　6.4审议通过修订后《独立董事年度报告工作制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　上述修订后制度与本次会议修订的《中银国际证券股份有限公司章程》同步生效。
　　七、审议通过《关于修订公司信息披露相关制度的议案》
　　7.1审议通过修订后《信息披露管理制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　7.2审议通过修订后《信息披露暂缓与豁免管理制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　7.3审议通过修订后《内幕信息知情人登记管理制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　7.4审议通过修订后《重大信息内部报告制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　7.5审议通过修订后《年报信息披露重大差错责任追究制度》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　八、审议通过《关于提名周权先生为董事候选人的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　同意周权先生为董事候选人，详见公司于同日披露的《关于补选董事的公告》。
　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　九、审议通过《关于修订〈中银证券声誉风险管理办法〉的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
　　十、审议通过《关于修订〈公司非交易投资组合投资指引〉的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
　　十一、审议通过《关于修订〈公司流动性风险管理办法〉的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
　　十二、审议通过《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资的公告》。
　　十三、审议通过《关于2024年中银证券反洗钱年度报告的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
　　十四、审议通过《关于提升权益类自营业务规模上限的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　同意调整公司权益类自营业务规模上限，并授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理和风险监控相关规定的条件下，根据市场环境变化和公司实际情况，在上限额度内灵活配置权益类自营投入资金规模。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　十五、审议通过《关于〈公司2025年半年风险控制指标符合监管要求的报告〉的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
　　十六、审议通过《关于提议召开2025年第一次临时股东大会的议案》
　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　同意于2025年9月5日（周五）召开公司2025年第一次临时股东大会。具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。
　　十七、审阅了《中银证券2025年二季度公司治理评估报告》，全体董事对上述报告无异议。
　　十八、审阅了《公募基金业务监察稽核报告》，全体董事对上述报告无异议。
　　特此公告。
　　中银国际证券股份有限公司董事会
　　2025年8月20日
　　证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-029
　　中银国际证券股份有限公司
　　第二届监事会第二十六次会议
　　决议公告
　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十六次会议于2025年8月19日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2025年8月15日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事李晶女士主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
　　一、审议通过《关于取消监事会的议案》
　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》。
　　本议案需提交股东大会审议。
　　二、审议通过《关于修订〈公司流动性风险管理办法〉的议案》
　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　三、审议通过《关于2024年中银证券反洗钱年度报告的议案》
　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　四、审议通过《关于〈公司2025年半年风险控制指标符合监管要求的报告〉的议案》
　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。
　　五、审阅了《中银证券2025年二季度公司治理评估报告》，全体监事对上述报告无异议。
　　特此公告。
　　中银国际证券股份有限公司监事会
　　2025年8月20日
　　证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-031
　　中银国际证券股份有限公司
　　关于补选董事的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有限公司提名周权先生（简历附后）为公司董事候选人。公司第二届董事会第三十七次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。周权先生任期自股东大会批准之日起，至公司第二届董事会任期届满时止。
　　特此公告。
　　中银国际证券股份有限公司董事会
　　2025年8月20日
　　附件：董事候选人简历
　　周权，男，中共党员，硕士研究生。1999年7月参加工作，先后在中国银行信息科技部、资产负债管理部、财务管理部工作；2016年8月任中国银行黑龙江省分行副行长兼财务总监、党委委员，2020年11月任中国银行资产负债管理部主要负责人、总经理，期间于2023年12月至2024年12月同时兼任中国银行党委全面深化改革办公室常务副主任，2025年6月起任中银国际证券股份有限公司党委书记。
　　截至本公告披露日，周权先生未持有公司股份。除上述简历披露外，周权先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条规定所列情形。
　　证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-032
　　中银国际证券股份有限公司
　　关于向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 增资标的名称：中银国际投资有限责任公司（以下简称“中银国际投资”）
　　● 增资金额：14亿元
　　● 特别提示：本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组
　　一、本次增资情况概述
　　（一）增资基本情况
　　中银国际投资为中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司，注册资本为6亿元人民币。为满足中银国际投资业务发展需要，公司拟以货币方式出资14亿元向中银国际投资增资，将中银国际投资注册资本增至20亿元（以下简称“本次增资”）。本次增资完成后，中银国际投资仍为公司的全资子公司。
　　（二）董事会审议情况
　　公司于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》，同意本次增资事宜。根据《公司章程》的有关规定，本次增资属于公司董事会审议权限，无需提交股东大会审批。
　　（三）本次增资不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。
　　二、投资标的基本情况
　　公司名称：中银国际投资有限责任公司
　　统一社会信用代码：91310000690102564J
　　成立时间：2009年5月26日
　　注册地：中国（上海）自由贸易试验区银城中路200号中银大厦3901A室
　　主要办公地点：中国（上海）自由贸易试验区银城中路200号中银大厦3901A室
　　法定代表人：于君
　　注册资本：60,000万元人民币
　　经营范围：投资管理，股权投资，投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
　　主要股东：中银国际证券股份有限公司持有中银国际投资100%股份
　　中银国际投资最近一年及一期的财务状况如下：
　　单位：万元 币种：人民币
　　■
　　注：中银国际投资2024年年度财务数据经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见；2025年一季度财务数据未经审计。
　　三、本次增资的目的及对公司的影响
　　本次增资符合公司发展战略规划，有利于增强中银国际投资的资本实力，满足其经营发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。
　　四、本次增资可能存在的风险分析
　　中银国际投资作为公司的全资子公司，主要从事私募股权投资基金业务，受宏观经济、国家政策、行业环境等多方面因素影响，本次增资的产出效益本身存在不确定性。公司与中银国际投资将严格遵循相关监管规定，加强各项风险管理工作。
　　特此公告。
　　中银国际证券股份有限公司董事会
　　2025年8月20日
　　证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-033
　　中银国际证券股份有限公司
　　关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股东大会召开日期：2025年9月5日
　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
　　一、召开会议的基本情况
　　(一)股东大会类型和届次
　　2025年第一次临时股东大会
　　(二)股东大会召集人：董事会
　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开的日期时间：2025年9月5日 15点 00分
　　召开地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）
　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
　　网络投票起止时间：自2025年9月5日
　　至2025年9月5日
　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
　　(七)涉及公开征集股东投票权
　　不适用。
　　二、会议审议事项
　　本次股东大会审议议案及投票股东类型
　　■
　　■
　　1、各议案已披露的时间和披露媒体
　　议案1、2、3、4、5、6、7已经第二届董事会第三十七次会议通过。具体内容详见公司于2025年8月20日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第二届董事会第三十七次会议决议公告》（公告编号：2025-028）。
　　2、特别决议议案：1
　　3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7
　　4、涉及关联股东回避表决的议案：不适用
　　应回避表决的关联股东名称：无
　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
　　三、股东大会投票注意事项
　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
　　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
　　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
　　四、会议出席对象
　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　■
　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。
　　(三)公司聘请的律师。
　　(四)其他人员。
　　五、会议登记方法
　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：
　　（1）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）。
　　（2）非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（详见附件1）。
　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、非自然人股东依法出具的授权委托书（详见附件1）。
　　2、参会登记时间：2025年8月29日上午9:30-11:30；下午13:00-16:00。
　　3、个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话，并在出席现场会议时携带原件；在会议召开当日办理现场登记的股东，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份。
　　六、其他事项
　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为提高操作便利性，建议股东通过网络投票方式进行投票。
　　2、联系方式
　　联系电话：021-20328622
　　传真：021-58883554
　　邮箱：qi.zhou@bocichina.com
　　联系地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39楼（邮编：200120）中银国际证券股份有限公司董事会办公室。
　　特此公告。
　　中银国际证券股份有限公司董事会
　　2025年8月20日
　　附件1：授权委托书
　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
　　附件1：授权委托书
　　授权委托书
　　中银国际证券股份有限公司：
　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年9月5日召开的贵公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人持优先股数：
　　委托人股东账户号：
　　■
　　■
　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：
　　委托人身份证号： 受托人身份证号：
　　委托日期： 年 月 日
　　备注：
　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
　　四、示例：
　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
　　■
　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
　　如表所示：
　　■
　　证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-030
　　中银国际证券股份有限公司
　　关于修订《公司章程》并取消监事会的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过《关于修订公司章程的议案》及《关于取消监事会的议案》，同日召开第二届监事会第二十六次会议，审议通过《关于取消监事会的议案》。上述议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议，现将具体情况公告如下：
　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“新《公司法》”）《上市公司章程指引》等相关规定，并结合公司实际情况，公司不再设置监事会及监事，由董事会审计委员会行使新《公司法》及其他法律、监管法规规定的监事会职权，《中银国际证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，并对《中银国际证券股份有限公司章程》进行修订，具体修订详见附件。
　　特此公告。
　　附件：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表
　　中银国际证券股份有限公司董事会
　　2025年8月20日
　　《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表
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