同意提请股东会授权董事会及其授权人士单独或共同代表公司在遵循经不时修订的《香港上市规则》附录C1《企业管治守则》、其他境外相关规定及行业惯例，并参考行业水平的前提下单独或共同代表公司办理责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），并在责任保险的保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
　　本议案需提交股东会审议。
　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　特此公告。
　　首创证券股份有限公司
　　监 事 会
　　2025年7月26日
　　
　　证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-023
　　首创证券股份有限公司
　　关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的提示性公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年7月25日召开了第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于审议公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于审议公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等相关议案，现将有关情况公告如下：
　　为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，更好地整合国际资源，提升国际影响力，公司拟发行境外上市股份（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称本次发行上市）。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东会决议有效期内（即自公司股东会通过之日起24个月或自动或经另行同意延长的其他期限）选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市。
　　本次发行上市将根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及中国香港法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定等相关规定进行，并需要取得中国证券监督管理委员会、香港联合交易所有限公司和香港证券及期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机构的批准、核准或备案。
　　截至本公告披露日，公司正积极推进本次发行上市相关工作，除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行上市的具体细节尚未最终确定。
　　本次发行上市能否通过审议、备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性。公司将依据法律法规相关规定，根据本次发行上市的后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　首创证券股份有限公司
　　董 事 会
　　2025年7月26日
　　
　　证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-025
　　首创证券股份有限公司
　　关于制定公司于H股发行上市后生效的
　　《公司章程（草案）》及相关议事规则的公 告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年7月25日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定公司于H股发行上市后生效的〈公司章程（草案）〉及相关议事规则的议案》，具体情况如下：
　　鉴于公司拟发行境外上市股份（H股）股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称本次发行上市），根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司章程指引》等中国境内有关法律法规的规定以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等香港法律法规对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求，结合公司的实际情况及需求，公司拟制定本次发行上市后适用的《首创证券股份有限公司章程（草案）》（以下简称《公司章程（草案）》）、《首创证券股份有限公司股东会议事规则（草案）》（以下简称《股东会议事规则（草案）》）、《首创证券股份有限公司董事会议事规则（草案）》（以下简称《董事会议事规则（草案）》）。
　　《公司章程（草案）》及其附件《股东会议事规则（草案）》《董事会议事规则（草案）》在提交股东会审议通过后，将于公司本次发行上市之日起生效并实施，在此之前，现行公司章程及其附件议事规则继续有效。
　　特此公告。
　　首创证券股份有限公司
　　董事会
　　2025年7月26日
　　附件：
　　首创证券股份有限公司章程（草案）（H股上市后适用）修订对照表
　　鉴于公司第二届董事会第十四次会议已审议通过了《关于审议不再设立监事会并修改〈公司章程〉及相关议事规则的议案》，现就H股股票发行上市后生效的《公司章程（草案）》与前述修订完成后的《公司章程》对比如下：
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　　除上述条款修订外，《公司章程（草案）》其他内容无实质性变更。
　　
　　证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-022
　　首创证券股份有限公司
　　关于不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事规则的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年7月25日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于审议不再设立监事会并修改〈公司章程〉及相关议事规则的议案》，拟对《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关议事规则进行修订，并废止《首创证券股份有限公司监事会议事规则》。
　　为优化公司治理结构、提升公司治理运作效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》、中国证券监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》及相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司不再设立监事会，由董事会审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，并对《公司章程》及相关议事规则进行修订完善。公司第二届监事会监事履职至本次新修订的《公司章程》经公司股东会审议通过之日。届时，现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务，《首创证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关公司治理制度相应废止。
　　本次《公司章程》修订共涉及条款217项，具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，公司章程其他条款内容保持不变。本次公司章程修订尚需提交公司股东会审议，最终以监管部门及工商登记机构核准或备案内容为准。
　　特此公告。
　　首创证券股份有限公司
　　董事会
　　2025年7月26日