证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2025-026
　　西安康拓医疗技术股份有限公司
　　关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息
　　知情人买卖公司股票情况的自查报告
　　本公司董事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2025年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上市公司信息披露管理办法》等规范性文件的要求，公司遵照《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，针对公司限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行必要登记。同时对本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月（即2024年10月29日至2025年4月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，现将具体情况披露如下：
　　一、核查的范围与程序
　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象。
　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
　　二、核查对象买卖公司股票情况的说明
　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间，共有6名核查对象存在股票变动行为，其他核查对象均不存在买卖公司股票的行。具体情况如下：
　　1、公司董事、总经理朱海龙先生在自查期间累计减持300,000股，其相关交易是根据已披露的减持计划所进行的正常交易行为，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，不构成内幕交易。减持计划的具体内容详见公司于2025年2月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-002）。
　　2、其中4名拟首次授予激励对象在上述自查期间存在交易情形，根据其出具的承诺函并经查，在交易期间尚未知悉本次激励计划的相关信息，其在自查期间的交易行为均系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
　　3、其中1名拟首次授予激励对象在知悉公司筹划激励计划事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在买卖公司股票行为。根据公司核查及该激励对象的书面说明，其买卖公司股票是由于对相关证券法律法规不熟悉、对不得买卖公司股票的期间等相关规定缺乏足够理解所致，且其在本次激励计划草案公告前知悉本次激励计划的信息有限，对本次激励计划的具体实施时间、最终激励方案以及核心要素等并不知悉，其交易行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，其亦未向任何第三方泄露本次激励计划相关的信息或基于此建议第三方买卖公司股票，不存在利用本次激励计划内幕信息进行交易获取利益的主观故意。出于审慎考虑，为确保本次激励计划的合法合规性，该激励对象自愿放弃本次激励计划获授权益的资格。
　　公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将参与本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人档案登记表》登记的人员范围之内，在公司公开披露本激励计划（草案）前，未发现存在信息泄露的情形。
　　三、结论意见
　　经核查，在本激励计划（草案）公开披露前，公司未发现存在信息泄露的情形，亦未发现核查对象存在利用内幕信息买卖公司股票的情形。
　　四、备查文件
　　中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
　　特此公告。
　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
　　2025年5月28日
　　证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2025-025
　　西安康拓医疗技术股份有限公司
　　2025年第一次临时股东会决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次会议是否有被否决议案：无
　　一、会议召开和出席情况
　　（一）股东会召开的时间：2025年5月27日
　　（二）股东会召开的地点：西安市高新区毕原一路西段1451号西安康拓医疗技术股份有限公司三楼会议室
　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
　　■
　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
　　会议由公司董事会召集，董事长胡立人先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》的规定。
　　（五）公司董事和董事会秘书的出席情况
　　1、公司在任董事9人，出席9人，其中董事朱海龙先生、董事赵若愚先生、董事吴栋先生、董事吴优女士以通讯方式参加会议；
　　2、董事会秘书周欢先生出席了本次会议；财务总监沈亮先生列席了本次会议。
　　二、议案审议情况
　　（一）非累积投票议案
　　1、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　3、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　4、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　5、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司对外担保管理办法〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　6、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　7、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　8、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司累积投票制实施细则〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　9、议案名称：《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会网络投票管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　10、议案名称：《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　股东赵若愚先生回避表决。
　　11、议案名称：《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　股东赵若愚先生回避表决。
　　12、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制12性股票激励计划相关事宜的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　股东赵若愚先生回避表决。
　　（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
　　■
　　（三）关于议案表决的有关情况说明
　　1、议案2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12属于普通决议议案，已获得出席本次股东会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过；
　　2、议案1、10、11、12对中小投资者进行了单独计票；
　　3、议案1为特别决议议案，已获得出席本次股东会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。
　　4、议案10、议案11、议案12涉及的关联股东回避表决。关联股东为：赵若愚先生。
　　三、律师见证情况
　　1、本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（西安）事务所
　　律师：张文彬、梁德明
　　2、律师见证结论意见：
　　国浩律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》的规定；出席股东会的人员资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。
　　特此公告。
　　
　　西安康拓医疗技术股份有限公司
　　董事会
　　2025年5月28日