股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-026
　　东北证券股份有限公司
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要内容提示：
　　1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　2.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　3.公司2025年第一季度报告未经会计师事务所审计。
　　一、主要合并财务数据
　　（一）主要合并会计数据和财务指标
　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
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　　截止披露前一交易日的公司总股本：
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　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
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　　（二）合并非经常性损益项目和金额
　　单位：（人民币）元
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　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。
　　（三）主要合并会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
　　单位：（人民币）元
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　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标
　　单位：（人民币）元
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　　注：1.《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2024]13号）自2025年1月1日起施行，因此上表期初、期末数据均遵循上述规定标准，由于上述规定计算标准变化，期初数据较《公司2024年年度报告》相关数据存在差异。
　　2.2025年一季度，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准，未发生主动触及监管标准的情况。
　　二、股东信息
　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
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　　注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
　　②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
　　③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
　　④公司前10名股东、前10名无限售流通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
　　（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　不适用。
　　（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化情况
　　不适用。
　　（四）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况
　　不适用。公司无优先股股东。
　　三、其他重要事项
　　（一）公司营业网点地址变更情况
　　报告期内，公司完成1家营业网点地址变更工作，详见下表：
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　　（二）公司债务融资情况
　　报告期内，根据公司2020年第二次临时股东大会和2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所批准，公司面向专业投资者公开发行了2期短期公司债券、1期公司债券和1期次级债券，具体情况如下表所示：
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　　（三）公司2024年度中期利润分配实施情况
　　2025年1月13日，在公司2023年度股东大会授权范围内，公司第十一届董事会2025年第一次临时会议审议通过了《公司2024年度中期利润分配议案》；2025年1月17日，公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《东北证券股份有限公司2024年度中期权益分派实施公告》（2025-004）；2025年1月24日，公司实施完成2024年度中期利润分配方案，向全体股东合计派发现金股利117,022,645.75元。
　　（四）公司年审会计师事务所变更情况
　　2024年5月9日，公司2023年度股东大会审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。2025年1月14日，公司收到中准会计师事务所（特殊普通合伙）《关于本所被行政处罚的情况说明函》，表示因其受到中国证监会暂停证券服务业务三个月的行政处罚，经综合研判，预计无法按时完成公司2024年度审计业务，提请辞任。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》《公司选聘会计师事务所管理制度》相关规定，经公司董事会审计委员会提议，公司通过邀请招标方式公开选聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并于2025年2月10日经公司2025年第一次临时股东大会审议批准。
　　（五）公司监事变动情况
　　2025年2月18日，公司原职工监事陶丽女士因个人工作原因辞去公司职工监事职务，因其辞职将导致公司职工监事人数少于监事会成员的三分之一，其辞职申请在2025年2月20日公司员工代表大会选举产生新任职工监事后正式生效。经公司工会提名，公司第三届员工代表大会2025年第4次会议选举尹航女士为公司第十一届监事会职工监事，任期自2025年2月20日起至公司第十一届监事会届满之日止。
　　2025年3月22日，公司原监事崔学斌先生因工作原因辞去公司第十一届监事会监事职务，辞职申请自送达公司监事会时生效。
　　（六）公司控股子公司之下属孙公司受到中国证监会行政处罚
　　2025年2月21日，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2025]9号），中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操纵焦煤2101合约一案已调查、办理终结，依法对渤海融幸及相关人员作出行政处罚。收到上述行政处罚后，渤海融幸已认真吸取教训，后续将严格按照法律法规规范开展业务，避免类似事件发生。具体情况详见公司于2025年2月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会〈行政处罚决定书〉的公告》（2025-016）。
　　（七）期后事项
　　1.公司营业网点地址变更情况
　　2025年4月，公司完成1家营业网点地址变更工作，详见下表：
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　　2.公司债务融资情况
　　根据公司2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证监会和深圳证券交易所批准，2025年4月14日，公司完成2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）发行工作，发行规模15亿元，期限332天，发行利率1.83%；2025年4月18日，公司完成2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行工作，发行规模6.30亿元，期限3年，发行利率2.40%。
　　四、季度财务报表
　　（一）财务报表
　　合并资产负债表
　　2025年3月31日
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
　　合并资产负债表（续）
　　2025年3月31日
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
　　合并利润表
　　2025年1-3月
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
　　合并现金流量表
　　2025年1-3月
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
　　（二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
　　不适用。
　　（三）审计报告
　　公司2025年第一季度报告未经审计。
　　特此公告。
　　东北证券股份有限公司董事会
　　二〇二五年四月二十六日