第一节重要提示
　　一、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
　　二、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　三、公司全体董事出席董事会会议。
　　四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
　　五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
　　从公司发展和股东利益等因素考虑，公司2024年年度利润分配预案为：以截至2024年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），实际分配现金红利为431,932,093.06元，占本年度归属于母公司股东净利润的比例为61.76%。
　　2024年度，公司积极落实中国证监会推动一年多次分红的意见要求，相继实施完成2024年半年度以及前三季度分红，共计派发现金红利132,902,182.48元，加上本次年度利润分配，公司2024年度共计将派发现金红利564,834,275.54元，占本年度归属于母公司股东净利润的比例为80.76%。
　　第二节 公司基本情况
　　一、公司简介
　　■
　　■
　　二、报告期公司主要业务简介
　　2024年，面对外部压力加大、内部困难增多的复杂严峻形势，我国锚定高质量发展任务不动摇，加快构建新发展格局，国民经济运行总体平稳、稳中有进，特别是及时部署出台一揽子增量政策，推动社会信心有效提振、经济明显回升，经济社会发展主要目标任务顺利完成。2024年全年，我国实现国内生产总值（GDP）134.91万亿元，按不变价格计算，比上年增长5.0%（数据来源：国家统计局）。
　　2024年，证券行业全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，深入落实中央经济工作会议、全国金融系统工作会议部署，坚持稳中求进、以进促稳，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，统筹把握好稳与进、总量与结构、整体与局部、监管与活力、开放与安全等五方面关系，持续推动资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系落地见效，努力实现支持经济回升向好与推动自身高质量发展的良性互动。以支持新质生产力发展为着力点，深入推进资本市场改革，不断增强发行上市制度包容性、适应性，鼓励以产业整合升级为目的的并购重组，培育壮大耐心资本。先后出台“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策措施，支持优质资源向新质生产力领域集聚，努力为科技创新提供全面服务。
　　公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。
　　公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金融产品销售、融资融券、股票质押、约定购回、股票期权、机构经纪、投资顾问、期货IB、上市公司股权激励行权融资（试点）等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，强调做深做实传统业务、坚持财富管理转型、不断提升员工业务创新能力，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、资产规模、智能投顾、数字金融、网点优化、服务实体经济、投资者教育与保护等方面均得到长足发展。
　　公司投资银行业务延续精品投行发展模式，具有较强的综合实力，主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。
　　公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金开展权益类、固定收益类、衍生品及其他金融产品的投资交易和新三板做市业务等。公司自营业务多年来坚持“稳中求进”的经营原则，以风险收益比作为投资决策的重要参考指标，通过多元化投资交易策略和交易技术降低投资风险并增厚组合收益。经营模式上，公司聚焦以固定收益业务为业绩基石、权益业务为增长引擎的发展模式，积极拓展客需业务，助力业务向低风险、非方向和多元化转型。同时，公司努力践行业务创新和数字化建设，以促进自营业务高质量发展。
　　公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户财产委托，为客户提供投资管理服务。公司可为单个客户提供单一资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为客户提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、现金管理、股票质押式回购、资产证券化等品种。
　　此外，公司亦有新三板业务、金融创新业务等，并通过子公司开展私募股权投资、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。
　　三、公司主要会计数据和财务指标
　　(一)近3年的主要会计数据和财务指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　(二)报告期分季度的主要会计数据
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明
　　□适用 √不适用
　　四、股东情况
　　(一)报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况
　　单位：股
　　■
　　(二)公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
　　√适用 □不适用
　　■
　　(三)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
　　√适用 □不适用
　　截至2024年12月31日，公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图：
　　■
　　(四)报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
　　□适用 √不适用
　　五、公司债券情况
　　√适用 □不适用
　　(一)公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
　　单位：亿元 币种：人民币
　　■
　　(二)报告期内债券的付息兑付情况
　　■
　　(三)报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
　　□适用 √不适用
　　(四)公司近2年的主要会计数据和财务指标
　　√适用 □不适用
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　第三节 重要事项
　　一、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
　　2024年度，公司实现营业收入25.66亿元，同比增加10.17%；净利润6.99亿元，同比增加16.86%；归属于母公司股东的净利润6.99亿元，同比增加16.13%；加权平均净资产收益率2.73%，基本每股收益0.11元。截至2024年底，公司总资产832.49亿元，净资产258.11亿元。
　　二、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
　　□适用 √不适用
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-009
　　西南证券股份有限公司
　　第十届董事会第十五次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十五次会议于2025年4月15日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年4月25日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、付宏恩独立董事出席现场会议，徐秉晖独立董事以视频方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
　　本次会议以记名投票方式审议以下议案：
　　一、关于公司2024年度董事会工作报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　二、关于公司2024年度经营工作报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　三、听取《关于公司经理层2024年度董事会授权事项行权情况的报告》
　　四、关于公司独立董事2024年度工作报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司独立董事2024年度工作报告》。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　五、关于公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告》。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　六、关于确认公司董事2024年度履职考核结果的议案
　　分项表决情况如下：
　　1.姜栋林2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，姜栋林董事长回避该事项的表决。
　　2.杨雨松2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，杨雨松董事回避该事项的表决。
　　3.李军2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，李军董事回避该事项的表决。
　　4.张敏2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，张敏董事回避该事项的表决。
　　5.谭鹏2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，谭鹏董事回避该事项的表决。
　　6.江峡2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，江峡董事回避该事项的表决。
　　7.黄琳2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，黄琳独立董事回避该事项的表决。
　　8.徐秉晖2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，徐秉晖独立董事回避该事项的表决。
　　9.付宏恩2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，付宏恩独立董事回避该事项的表决。
　　10.吴坚2024年度考核结果为称职
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
　　本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
　　七、关于评估公司独立董事独立性情况的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司董事会对独立董事独立性评估的专项意见》。
　　八、关于公司2024年年度报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2024年年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2024年年度报告》。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
　　九、关于公司2025年第一季度报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2025年第一季度报告》。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　十、关于公司2024年度可持续发展报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》。
　　十一、关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划的议案
　　（一）同意公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划；
　　（二）同意将本议案提交公司股东大会审议，同时提请股东大会在预计的公司2025年度日常关联交易范围内，授权董事会并同意董事会授权公司经理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续签及执行相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2025年度股东大会召开之日止。
　　分项表决情况如下：
　　1.预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，张敏董事回避该事项的表决。
　　2.预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，谭鹏董事回避该事项的表决。
　　3.预计与除上述1、2之外的其他关联方的交易
　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，江峡董事回避该事项的表决。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于预计2025年度日常关联交易的公告》。
　　本议案事前已经公司董事会关联交易决策委员会和独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
　　十二、关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告》。
　　十三、关于公司2024年度财务决算报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
　　十四、关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案
　　公司2024年年度利润分配预案为：以截至2024年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），实际分配现金利润为431,932,093.06元，占本年度归属于母公司股东净利润的比例为61.76%。
　　为提高公司2025年中期利润分配决策效率，提请公司股东大会授权董事会根据相关监管规定和《公司章程》规定，在符合中期利润分配的条件下，制定和实施公司2025年中期利润分配方案，中期派发现金红利总额不超过公司2025年相应期间归属于母公司股东的净利润。
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配授权的公告》。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　十五、关于公司2025年度经营计划的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　十六、关于公司2025年度投资方案的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　十七、关于公司2024年文化建设实践年度报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　十八、关于公司2024年度内部审计工作总结以及调整2025年度内部审计工作计划的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　十九、关于公司2024年度内部控制评价报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　二十、关于公司2024年度合规管理有效性评估报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十一、关于公司2024年度中介机构履职评估报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十二、关于公司2024年信息技术管理报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十三、关于公司2024年度风险评估报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十四、关于修订公司风险偏好的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十五、关于公司2025年度自营投资额度的议案
　　（一）同意公司2025年度自营权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资本的80%，自营非权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资本的400%。
　　上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资仍按照相关决策程序确定、执行；上述额度不含公司因融资融券业务、承销业务等所发生的被动型持仓。
　　（二）同意将本议案提交公司股东大会审议，并提请股东大会同意在实施自营投资过程中如果发生情况变化需要调整上述额度时，授权董事会表决并予公告。
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　二十六、关于公司2025年度风险容忍度及重大风险限额指标的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十七、关于公司2024年度廉洁从业管理情况报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十八、关于公司2024年度合规报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　二十九、关于公司2024年反洗钱年度报告的议案
　　同意《2024年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　三十、关于修订公司规章制度管理办法等四项制度的议案
　　同意《西南证券股份有限公司规章制度管理办法》《西南证券股份有限公司洗钱风险管理规定》《西南证券股份有限公司总法律顾问工作规定》《西南证券股份有限公司法律纠纷案件管理办法》。
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　三十一、听取《西证国际投资有限公司和西证国际证券股份有限公司2024年度工作情况汇报》
　　三十二、审议《关于召开公司2024年年度股东大会的议案》
　　同意在重庆市召开公司2024年年度股东大会，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　除上述事项外，公司董事会对公司合规总监2024年度合规工作履职情况和公司总法律顾问2024年度履职情况进行了考核。根据相关规定，对公司合规总监2024年度合规工作履职情况的考核结果尚需征求中国证监会相关派出机构的意见。
　　特此公告。
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2025年4月26日
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-010
　　西南证券股份有限公司
　　第十届监事会第八次会议决议公告
　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　● 陈林监事因工作原因未能亲自出席本次监事会会议。
　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第八次会议，于2025年4月15日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年4月25日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，陈林监事因工作原因未能亲自出席本次会议，委托倪月敏监事会主席出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。本次会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
　　本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
　　一、关于确认公司监事2024年度履职考核结果的议案
　　本议案分3项表决，表决情况如下：
　　（一）倪月敏监事会主席履职考核事项
　　表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项，倪月敏监事会主席回避本项表决。
　　（二）陈林监事履职考核事项
　　表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项，陈林监事回避本项表决。
　　（三）严洁监事履职考核事项
　　表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项，严洁监事回避本项表决。
　　综上，审议通过本议案。
　　二、关于公司2024年度监事会工作报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　三、关于公司2024年度财务决算报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　四、关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案
　　公司2024年度利润分配预案为：以截至2024年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），实际分配现金利润为431,932,093.06元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为61.76%。
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　五、关于公司2024年年度报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议。
　　六、关于公司2025年第一季度报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　七、关于公司2024年度可持续发展报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　八、关于公司2024年度内部控制评价报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　九、关于公司2024年度合规报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　十、关于公司2024年度风险评估报告的议案
　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
　　本次会议同时听取了《公司2025年度经营计划》《公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划》《公司2024年文化建设实践年度报告》《西证国际投资有限公司和西证国际证券股份有限公司2024年度工作情况汇报》《公司2024年度合规管理有效性评估报告》《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》。
　　特此公告。
　　西南证券股份有限公司监事会
　　2025年4月26日
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-011
　　西南证券股份有限公司关于2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配
　　授权的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.65元（含税）。
　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
　　● 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
　　一、2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配授权内容
　　（一）2024年年度利润分配方案的具体内容
　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末未分配利润为人民币2,463,420,027.63元。经董事会决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税）。截至2024年末，公司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利431,932,093.06元（含税），占本年度归属于母公司股东净利润的比例为61.76%。
　　前期，公司积极落实中国证监会推动一年多次分红的意见要求，相继实施完成2024年半年度以及前三季度分红，两次共计派发现金红利132,902,182.48元，加上本次年度利润分配，公司2024年度共计将派发现金红利564,834,275.54元，占本年度归属于母公司股东净利润的比例为80.76%。
　　如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
　　（二）本公司不触及其他风险警示情形说明
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　　（三）2025年中期利润分配授权的具体内容
　　为提高公司2025年中期利润分配决策效率，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》，提请公司股东大会授权董事会根据相关监管规定和《公司章程》规定，在符合中期利润分配的条件下，制定和实施公司2025年中期利润分配方案，中期派发现金红利总额不超过公司2025年相应期间归属于母公司股东的净利润。
　　公司本次2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配授权尚需提交公司股东大会审议。
　　二、公司履行的决策程序
　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
　　公司于2025年4月25日召开第十届董事会第十五次会议，审议并全票通过《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》，并同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
　　（二）监事会意见
　　公司于2025年4月25日召开第十届监事会第八次会议，审议并全票通过《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。
　　三、相关风险提示
　　公司2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配授权结合了股东利益、公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
　　特此公告。
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2025年4月26日
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-012
　　西南证券股份有限公司
　　关于预计2025年度日常关联交易的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。
　　● 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大依赖。
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易履行的审议程序
　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年4月25日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过《关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划的议案》，其中张敏董事回避表决“预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易”，谭鹏董事回避表决“预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易”，江峡董事回避表决预计与其他关联方的交易。上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项回避表决。
　　2025年4月24日，公司召开第十届董事会关联交易决策委员会第二次会议和第十届董事会独立董事第三次专门会议，分别审议通过上述议案，同意将该议案提交公司董事会审议。
　　（二）2024年度日常关联交易的执行情况
　　2024年，公司在股东大会通过的日常关联交易预计范围内开展相关交易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司和股东利益的情形。执行情况如下：
　　1.与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易
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　　2.与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易
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　　3.与其他关联方的交易
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　　（三）2025年度日常关联交易计划
　　根据公司及所属全资及控股企业的日常业务开展等需要，并结合往年交易情况，预计2025年度内与关联方发生的日常关联交易如下：
　　1.预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易
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　　注：鉴于公司系以提供证券和金融产品交易及服务为主业的金融机构，证券市场情况及交易量难以预计，参照市场惯例，相关证券和金融产品交易及服务金额总体以实际发生数为准，下同。
　　2.预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易
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　　3.预计与其他关联方的交易
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　　二、关联方及关联关系介绍
　　（一）重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业
　　重庆渝富资本运营集团有限公司为公司控股股东，重庆渝富控股集团有限公司持有其100%股权，重庆渝富控股集团有限公司系重庆市属国有独资企业。重庆渝富资本运营集团有限公司成立于2004年2月，注册地重庆，注册资本100亿元，法定代表人邱全智，经营范围为市政府授权范围内的资产收购、处置及相关产业投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代理，企业和资产托管（国家法律法规规定须取得前置审批的，在未取得审批前不得经营）。重庆渝富控股集团有限公司成立于2016年8月，注册地重庆，注册资本168亿元，法定代表人谢文辉，经营范围为利用自有资金从事投资业务、投资咨询（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务），资产管理，企业重组兼并咨询、策划。其相关企业包括因上述主体参控股、董监高人士任职引致的公司关联方。
　　（二）公司其他5%以上股东及其相关企业
　　重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司为持有公司5%以上股份的股东，重庆市城市建设投资（集团）有限公司成立于1993年2月，注册地重庆，注册资本200亿元，石飞代行法定代表人职权，经营范围为城市建设投资（不含金融及财政信用业务）。重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司成立于2005年11月，注册地重庆，注册资本20亿元，法定代表人尹晓华，经营范围为利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资，物业管理、从事建筑相关业务（凭资质证书执业），空调用冷热源的生产、销售，企业管理咨询服务等。其相关企业包括因上述主体参控股、董监高人士任职引致的公司关联方。
　　（三）其他关联方
　　包括公司关联自然人直接或间接控制的、或由该等人士担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及公司控股子公司和控制的其他主体以外的法人（或其他组织），以及在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在关联关系的法人（或其他组织）。结合往年交易情况，主要包括银华基金管理股份有限公司及其附属企业等。银华基金管理股份有限公司成立于2001年5月，注册地深圳，注册资本2.222亿元，法定代表人王珠林，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务，公司董监高人员任职该企业董事。
　　三、关联交易主要内容和定价政策
　　公司2025年度预计日常关联交易包括证券和金融产品交易、证券和金融服务、非金融综合服务、房屋租赁等，公司将在符合相关法律法规、监管规则和内部制度前提下，严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化水平、行业惯例或第三方定价等确定。上述日常关联交易预计将不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
　　四、关联交易目的和对公司的影响
　　（一）上述所预计的公司2025年度日常关联交易事项，均基于公司及所属全资及控股企业等的日常业务及运营需要而来，预计将在公司日常运作中发挥积极辅助作用，有利于提升公司综合竞争力。
　　（二）上述所预计的公司2025年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，交易的定价符合相关程序及市场化定价的原则，交易过程透明，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是平等互利的关系，不会由此对公司造成风险。
　　（三）上述所预计的公司2025年度日常关联交易事项将不会影响公司独立性，公司经营亦不会因此而对关联方形成依赖。
　　特此公告。
　　
　　
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2025年4月26日
　　● 报备文件
　　1.西南证券股份有限公司第十届董事会独立董事第三次专门会议决议
　　2.西南证券股份有限公司第十届董事会关联交易决策委员会第二次会议决议
　　3.西南证券股份有限公司第十届董事会第十五次会议决议
　　公司代码：600369 公司简称：西南证券
　　西南证券股份有限公司