2025年，国金基金将积极响应国家政策，坚持以投资者利益为核心，稳步健康发展。核心业务方面，合规优先、科技赋能，均衡发展固收及固收+、量化权益、主动权益、REITs投资的四大业务板块。产品布局方面，坚持专业化、特色化发展方向，结合公司资源禀赋，推出风格鲜明、定位清晰的多样化的产品和服务。合规风控方面，深化合规风控建设，树立合规风控文化，加强重点业务领域的合规管理，完善全面风险管理系统，有效管理公司各环节风险。金融科技建设方面，积极进行AI场景的探索，推动数字化纵深发展，坚持“技术”+“数据”为基础，全面推进经营管理、投研、营销、风控、运营数字化建设，为公司业务发展提质增效。
　　（3）私募股权基金管理业务
　　私募股权基金管理业务方面，公司通过全资子公司国金鼎兴开展。国金鼎兴是本公司私募投资基金子公司，通过向合格投资者募集资金的方式，设立私募股权投资基金从事投资与管理工作。
　　在2025年，国金鼎兴将继续聚焦于募、投、管、退四大关键环节，拓宽募资以及项目渠道，不断优化投资决策流程和投后管理效率，强化内部协同，着力加强团队建设与人才培养，在不断变化的市场环境中保持并提升竞争力。同时，国金鼎兴将强化合规与风险控制、优化人力资源配置，进一步完善制度并重塑企业文化，确保公司的稳健与可持续发展。
　　（六）期货业务
　　1、市场环境与行业趋势
　　中国期货业协会数据显示，2024年全年，我国期货市场累计成交量为7729.14百万手，同比下降9.08％；累计成交额为619.26万亿元，同比增长8.93％。全国期货公司累计实现营业收入412.93亿元，同比增长2.97%；累计实现净利润94.71亿元，同比下滑4.1%，连续第三年出现净利润下降。
　　2、2024年度业绩及经营举措
　　（1）主要经营数据
　　国金期货2024年客户权益再创历史新高，净利润行业排名提升9名，客户权益行业排名提升1名，营业收入行业排名提升14名，网上开户行业排名提升4名。（数据来源：中国期货业协会、公司统计）。
　　（2）主要经营举措
　　2024年，国金期货紧紧围绕“聚焦专精特、持续赶超越”经营管理主题，突出服务“专业化”、团队“精英化”、平台“特色化”体系建设，主要开展了以下几方面工作。
　　升级特色服务平台，持续提升用户体验。持续提升用户体验是公司平台特色化定位之一。在用户体验方面，公司从服务精准化、精细化、数字化方面着手，通过实施客户画像综合平台、用户体验评价体系、智能化数字化报表中心系统等项目，提升专业化、精细化服务能力。
　　深化精英团队赋能增效，提升专业服务能力。公司通过优化天天研究院组织体系和运营机制，强化研究销售一体化精英团队的专业能力和综合素质的提升，通过常态化内训和考核机制，发挥团队和个人专业优势，形成分析师专业特色标签化。同时，优化完善分析师管理办法，升级业务手册3.0，在产业客户服务方面，设立重点龙头产业客户项目组，公司统筹资源，集中力量做好龙头产业客户专业服务。
　　规范线上展业模式，稳步拓展零售业务。健全规范协同的线上展业生态，以制度建设为起点，为零售运营提供规范化和标准化的保障，同时强化全流程管控机制，确保各项流程高效执行。加强事前预防，全面梳理和完善线上展业全面风险管理体系。在建立线上风险管理制度基础上，根据线上展业的不同模式拟定详实的操作手册。建立常态化合规宣导机制，面向线上展业团队和个人制定定期合规风险宣讲和培训专项计划，提升合规风险意识，强化部门负责人的合规风险履职责任和监督考核机制，全链条落实线上展业风险管控。
　　3、2025年展望与规划
　　2025年，国金期货经营主题为：“合规固本、服务赋能、做优做强”，强化合规经营，做优服务产品，做强精英团队，提升运营效率，加强产品创新，继续向服务型期货公司转型。围绕年度经营主题，将在以下几方面开展工作：
　　强化闭环管理措施，筑牢可持续发展基石。围绕组织文化氛围、基层部门一线风险管理、员工履职差错管理三方面，推动合规和风险管理工作更上台阶，引导全员深入理解岗位职责要求。进一步强化制度落实，围绕现行制度，梳理风险易发领域，推动从制度的完善和宣导培训，到自主学习和落实的全链条闭环管理，实现合规和风险管理部门、职能部门、业务部门在主动合规机制上的高效运转。提升审计运用效能，在基础审计工作基础上，增强创新业务类型评估和审计跟踪、增强客户服务领域审计指导，充分运用审计功能及时发现风险和促进各业务环节优化整改。
　　升级服务产品体系，促进客户体验升级。以市场为导向，以产品为抓手，构建生产-销售-服务一体化平台。聚焦大众交易者的零售服务产品体系，以基础课程和交易咨询产品为核心，涵盖从入门到高阶的多样化课程，旨在提升交易者的期货交易知识与技能。聚焦机构客户的产业服务产品体系，侧重于产业链分析、市场趋势预测、定制化风险管理策略及套期保值方案设计等。
　　深化研究院平台建设，助力产业开发服务。优化天天研究院运营机制，强化质效管控措施，促进从持证研究到专业标签、产业聚集的正向循环激励，优化常态赋能机制，促进人员成长，提高全员专业性，持续扩大精英规模。在2024年基础上，优选部分主攻品种中的重点企业，集中公司资源，开展攻坚，在公司优势产业圈，树立更多重点企业服务案例，提升公司相关产业圈的影响力。
　　升级投教培训体系，提升零售客群服务质效。以理论与实战一体化模式，打造金融教育新生态，升级“赢在起跑线”线上投教基地和“高手训练赢”两大服务平台培训体系，聚焦优质内容创作--投教科普文章专业化、系列化，投教形式多样化、实用化，精准满足各类交易者对期货知识的深度与细分需求。开发初、中、高级课程，涵盖基础知识、技术分析和高级交易策略，结合模拟交易和复盘，形成完整的学习与实践闭环，进一步细化服务，通过模拟大赛、实盘大赛、高手训练赢峰会、外部顾问团队、终身学习会员等形式，为客户提供不同阶段的学习提升途径和方法，引领市场学习新潮流，扩张公司品牌影响力。
　　（七）境外业务
　　1、市场环境与行业趋势
　　2024年美国通胀趋缓但经济未见明确放缓迹象，减息速度与幅度都低于预期，导致美元利率高位并且美元强势情况维持；此外，由于2024年美国、德国、法国等主要经济体都出现政治动荡的局面，经济与地缘政治不确定的局面导致市场波动。受外资资金流动裹足不前的影响，香港金融市场仍然承受压力，但是由于估值偏低，以及内地政策持续释放稳定金融的讯号，下半年获得一定程度的估值修复，带动香港金融市场在2025年进一步向上发展的机会。
　　2024年度，香港交易所新上市公司数量71家（其中内地企业62家），与2023年73家（其中内地企业68家）持平；首次公开招股集资额874.78亿港元，较2023年增长88.9%；上市后集资额1,028.42亿港元，较2023年下降6.2%。2024年底上市公司总市值较2023年底上升13.8%，港股日均成交金额同比上升25.5%（数据来源：香港交易及结算所有限公司）。
　　2、2024年经营举措及业绩
　　目前，国金证券香港作为公司主要境外展业主体及经香港证监会获准经营受规管业务主体，开展包括销售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）、投资银行业务（股票发行、股票承销和财务顾问）和资产管理业务。2024年度国金证券香港代理股票交易量259.89亿港元，代理期货合约交易量4,615张；参与证券承销项目18个，参与财务顾问项目1个。截至2024年12月31日，资产管理业务受托资金7.57亿港元，RQFII业务受托资金4.19亿元人民币。
　　截至报告期末，国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司的业务牌照尚在申请过程中，未开展相关业务。
　　3、2025年度展望与规划
　　全球资本市场宏观方面，美、英、欧洲三大央行均在2024年末前多次降息，但降息步伐可能于2025年放缓，同时新一届美国政府施行政策的不确定性以及不可预测性，可能进一步加大2025年的资本市场波动，对金融资产估值相对不确定性；同时，AI热潮将继续推动投资与创新，持续驱动全球经济探索新增长点，预期金融市场呈现危与机并存的情况。国内经济处于新旧动能转换关键期，在政策面持续加大支持力度，积极有为多措并举体现较强韧性，并且多家科创企业的创新突破也进一步带动投资情绪修复，预计内地及香港资本市场估值上升空间进一步扩大。中国企业“走出去”和境外资本“引进来”的持续需求也预计为公司境外业务带来广阔空间。
　　2025年，公司将继续协同内外部资源，深耕香港市场，保持对境外业务的布局及投入，增强国金证券香港市场影响力，并且配合大湾区发展政策，推进各项互联互通业务。投资银行业务方面，国金证券香港将发挥香港国际金融中心优势，在香港市场股权融资方面，重点服务境内已上市/拟上市企业境外融资、上市及并购需求，实现H股、A+H股、中概股回流H股全方位布局，打造具有高度服务意识的综合金融服务平台；在债务资本市场方面，债权融资业务条线力争保持增长态势，着重参与优质项目发行，进一步提升公司承销业绩。同时，国金证券香港也将进一步加强与香港监管机构、金融机构的合作，推动多层次、多维度的市场参与者合作，助力中国企业对接全球资本，同时吸引境外投资者参与中国资本市场。财富管理业务方面，国金证券香港积极为合资格投资者提供境外财富管理业务，满足境内客户的跨境理财需求；此外，面临金融市场可能大幅度波动的情况，融资业务秉持风险为本的原则，进一步完善风险评估，确保风险可控，稳健发展业务。
　　此外，国金金控香港及其子公司也将在合规稳健、风险可控的原则下逐步发展自营投资、场外衍生品等业务，引进及培养熟悉国际资本市场规则的专业化人才队伍，提升公司综合资本实力。同时，为响应及满足公司境内外机构客户及企业客户的风险对冲、资金管理等需求，公司境外业务也将继续探索丰富境外业务品种，适时开发基于客需的定制化产品，为投资者提供高效、透明、安全的风险管理工具，联动境内外业务资源及综合金融服务能力，发挥境外子公司作为公司境外协同展业平台的重要作用，也为服务内地及香港资本市场、支持国家“双循环”战略及人民币国际化进程有所贡献。
　　（八）指数业务
　　1、市场环境与行业趋势
　　近年来，国内指数市场与指数产品化持续大幅扩容。国金指数根据Wind数据统计，截至2024年末，国内公募股票指数基金（包含被动指数型基金和指数增强型基金）规模约为3.9万亿元，在公募股票基金总规模中占比达约88.54%。而在QDII股票型基金中，被动指数基金规模约为4673.7亿元，占比约为90.1%。随着国内指数产品的数量和规模不断增加，指数化投资已成为机构投资者和居民财富管理的重要投资方式。
　　2024年8月，上海证券交易所制定完成《指数业务三年行动方案（2024-2026年）》，包括“持续丰富服务国家战略和实体经济的指数体系”、“完善指数化投资生态”、“逐步构建指数风险管理体系”等内容。同月，国金证券对应制定了国金指数版行动方案，提出“持续夯实指数编制的技术底座，迭代优化国金行业分类体系”、“持续充实中国特色的策略指数矩阵，服务实体经济与国家战略”、“高标准维护指数风险防控机制，多元化发展指数对客服务业态”三方面举措。
　　2、2024年经营举措及业绩
　　国金证券指数业务（以下或简称“国金指数”）是公司大力发展的战略新兴业务，对现代证券投资理论与实践进行科学探索，也为公司客户提供指数产品与指数策略综合服务。作为国内为数不多的指数机构“正规军”，国金证券是囊括亚洲五大证券交易所（上海、深圳、北京、香港、东京）指数牌照的首家中国机构，国金行业分类系统及方法获得国家发明专利授权，且立足于Smart Beta构建独特的指数策略优势，陆续编制发布股票策略、债券策略、转债策略、基金策略、资产配置、人民币等多资产类别指数系列。
　　国金指数创立的“量化指数矩阵+指数策略矩阵”模式，具有两个重要特征：一是跨越多个数量级的降本增效，二是以极低的投研算力消耗生成复杂问题的解决方案。通过自2018年以来的指数化投资研究探索实践，国金指数创建了下一代证券市场投资（以量化策略指数矩阵实现指数化投资为主要特征）的底层架构，可帮助投资者高效覆盖沪深京港市场近8000只股票，初步达成用简洁的范式刻画整个证券市场的目标，具有行业原创特征，是从0到1的理论和技术突破。
　　（1）行业分类体系
　　2024年，国金指数对其原创的行业分类体系完成研究更新升级，从沪深A股市场覆盖逐步研究拓展至北交所、港股通，持续在精细度、逻辑性、可靠性、实用性等方面展现出显著的专业优势。截至2024年底，国金行业分类体系已细分至497个三级行业，在同类型行业分类细分度上大幅领先，并在行业板块逻辑链与个股分类质量上持续提升，为基于行业分类构建的指数策略提供了高质量的技术底座，也显著降低了投资者对沪深京港市场的研究门槛。
　　此外，国金行业分类系统及方法于2024年11月成功获得国家发明专利授权，发明名称为《行业分类系统及方法》（专利号ZL 2024 1 0106357.1），发明人为赵昆。国金指数获得上述专利发明，不仅有效巩固了国金行业分类体系在专业度与创新性上的优势，夯实了国金策略指数矩阵高质量构建的技术底座，也对公司的核心技术知识产权实施有效保护，在促进公司业务的可持续发展方面具有积极意义。
　　（2）股票策略指数矩阵
　　2024年，国金指数持续充实宽基策略指数、旗舰主题策略指数、以及“新能源、中国智造、基础建设、数字经济、电子科技、商品&原材料、医疗健康、大消费、国防军工、周期价值”十大策略矩阵。截止2024年底，上述主要股票策略指数矩阵已包含198只指数，形成覆盖沪深港全市场且多层次类别的策略指数体系，为投资者提供指数化投资研究的一站式解决方案。
　　2024年，国金指数基于策略导向还研究发布了《国金指数导航》系列报告，多维度布局“新核心资产、复苏、碳中和、新质战斗力、算力、人工智能、石油与化工、公用事业、科特估、红利、内需消费”等多个系列板块，为机构投资者提供更充实的专业指数策略信息。
　　（3）指数业务对客服务
　　2024年，国金指数立足于业务实践与研究优势，不断丰富国金股票策略指数矩阵与国金行业分类体系的对客服务模式，实现国金股票策略指数与对客功能在“佣金宝”App与络町指数交易系统的部署上线，为国金客户提供高效普惠的“证券一指数一投资者”一站式指数解决方案，让投资研究更加亲民和普惠。
　　此外，国金指数携手中再资产研发编制“国金中再REITs领航策略指数”，为REITs市场投资者提供了从买方角度构建的策略指数工具，对公募REITs市场指数化投资的基础设施建设具有标志性意义。
　　（4）其他
　　在指数数字营销方面，国金指数进一步充实“热点指数文章+指数科普短视频”多维度内容制作与推广，在佣金宝App、微信、雪球、微博、抖音、快手、B站等平台服务于投资者的信息需求，全方位赋能国金指数品牌的影响力。
　　此外，2024年10-12月，国金证券与上海财经大学联合举办首届“国金杯”全国高校指数模拟投资竞赛，吸引了34所高校共计800余名高校学生参赛，推动指数投资理念进入新生代国民视野。
　　3、2025年展望与规划
　　随着我国指数市场的大跨步发展，以及投资者对指数化投资的认知度提升，国金指数预计市场中指数策略与指数产品的迭代竞争将加剧，指数化投资已进入重大发展机遇期。
　　在此背景下，国金指数将继续提升国金股票量化策略指数的覆盖广度与深度，保持国金指数的量化策略优势、以及在市场指数机构中的专业优势与品牌影响力。此外，在对客指数产品与服务创新方面，国金指数将继续大力推进协同拓展布局，通过更多模式服务于投资者的指数信息资讯和指数化交易需求。
　　三、公司主要会计数据和财务指标
　　（一）近3年的主要会计数据和财务指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　（二）报告期分季度的主要会计数据
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明
　　□适用 √不适用
　　四、股东情况
　　（一）报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
　　单位: 股
　　■
　　（二）公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
　　√适用 □不适用
　　■
　　（三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
　　√适用 □不适用
　　■
　　（四）报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
　　□适用 √不适用
　　五、公司债券情况
　　√适用 □不适用
　　（一）公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
　　单位:亿元 币种:人民币
　　■
　　（二）报告期内债券的付息兑付情况
　　■
　　（三）报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
　　□适用 √不适用
　　（四）公司近2年的主要会计数据和财务指标
　　√适用 □不适用
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　第三节 重要事项
　　一、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
　　截至2024年12月31日，公司总资产1,201.16亿元，较上年末增长2.63%；归属于母公司股东的权益337.31亿元，较上年末增长3.58%。报告期内，公司取得营业收入66.64亿元，同比减少0.98%；归属于母公司股东的净利润16.70亿元，同比减少2.80%。
　　二、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
　　□适用 √不适用
　　证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2025－28
　　国金证券股份有限公司
　　2024年年度利润分配方案公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
　　● 每股分配比例：拟每股派发现金红利0.12元（含税）
　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
　　● 本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
　　● 实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
　　一、利润分配方案内容
　　（一）利润分配方案的具体内容
　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币10,536,231,218.84元。经公司第十二届董事会第二十三次会议决议，公司2024年利润分配方案如下：
　　公司拟以截至2024年12月31日公司总股本3,712,559,510股扣除公司回购专用证券账户的股份22,102,002股，即3,690,457,508股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.20元人民币（含税），共计分配现金股利442,854,900.96元，剩余未分配利润转入下一年度。
　　在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
　　此外，公司于2024年4月实施完成了以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称回购并注销），实际回购公司股份11,799,800股，回购使用资金总额为99,993,183.00元(不含交易费用)，本次回购的股份11,799,800股已全部完成注销。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次回购并注销金额纳入现金分红金额。
　　本年度公司现金分红总额（含税）442,854,900.96元，回购并注销金额99,993,183.00元，现金分红和回购并注销金额（含税）合计542,848,083.96元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例32.50%。
　　（二）本公司不触及其他风险警示情形说明
　　公司上市满三个完整会计年度，本年度净利润为正值且母公司报表年度末未分配利润为正值的，本公司不触及其他风险警示情形，具体指标如下：
　　■
　　二、公司履行的决策程序
　　公司于2025年4月23日召开第十二届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十四次会议，审议通过公司2024年度利润分配方案，本方案安排符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
　　本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
　　三、相关风险提示
　　公司2024年度利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
　　特此公告。
　　国金证券股份有限公司
　　董事会
　　二〇二五年四月二十五日
　　证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2025－27
　　国金证券股份有限公司
　　关于预计公司二〇二五年度日常关联交易事项的公告
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
　　根据上海证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》《关联交易管理制度》等制度的规定，公司对2024年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2025年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：
　　一、2024年度日常关联交易统计
　　（一）收入
　　■
　　（二）支出
　　■
　　（三）其他关联交易
　　■
　　二、2025年度日常关联交易预计
　　（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
　　1、收入
　　■
　　2、支出
　　■
　　3、其他关联交易
　　■
　　（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易
　　1、收入
　　■
　　2、支出
　　■
　　3、其他关联交易
　　■
　　（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易
　　1、收入
　　■
　　2、支出
　　■
　　3、其他关联交易
　　■
　　（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
　　1、收入
　　■
　　2、支出
　　■
　　3、投资
　　■
　　（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
　　1、收入
　　■
　　2、其他关联交易
　　■
　　三、关联方及关联关系
　　（一）关联法人
　　1、长沙涌金（集团）有限公司
　　长沙涌金（集团）有限公司注册地在长沙市，注册资本为9,565万元，经营范围：房地产开发经营；经济与商务咨询服务(不含金融、证券、期货咨询)；日用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、化工产品的销售。
　　长沙涌金（集团）有限公司系本公司控股股东。
　　2、涌金投资控股有限公司
　　涌金投资控股有限公司注册地在深圳市，注册资本为1.8亿元，经营范围：投资兴办实业(具体项目另行申报)；资产管理；投资管理；投资咨询；经济信息咨询；日用百货、五金交电、化工产品(不含危险及监控化学品)、建筑材料、化工原料(不含危险品)、金属材料、初级农副产品的购销。
　　涌金投资控股有限公司系本公司持股5%以上股东，且与公司控股股东长沙涌金（集团）有限公司系一致行动人。
　　3、涌金实业（集团）有限公司
　　涌金实业（集团）有限公司注册地在上海市，注册资本为2亿元，经营范围：旅游资源开发,国内贸易(除国家明令禁止经营的商品),实业投资咨询,商务信息咨询,食用农产品的销售(除专项审批外),图文制作设计,展览展示服务。
　　涌金实业（集团）有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
　　4、云南国际信托有限公司
　　云南国际信托有限公司是2003年经中国人民银行“银复[2003]33号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册地在云南省，注册资本为22亿元，经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
　　云南国际信托有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
　　5、上海纳米创业投资有限公司
　　上海纳米创业投资有限公司注册地在上海市，注册资本为3亿元，经营范围：实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发及以上相关业务的咨询服务，国内贸易（专项、专控商品除外）。
　　上海纳米创业投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
　　6、上海涌铧投资管理有限公司
　　上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市，注册资本为1亿元，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。
　　上海涌铧投资管理有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
　　7、北京知金科技投资有限公司
　　北京知金科技投资有限公司注册地在北京市，注册资本为1.5亿元，经营范围包含：投资管理；投资咨询。
　　北京知金科技投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
　　8、国金涌富资产管理有限公司
　　国金涌富资产管理有限公司注册地在上海市，注册资本为9,276.445万元，本公司全资子公司国金创新投资有限公司持有其43.12%的股权。经营范围：资产管理,实业投资,股权投资管理,金融产品投资,投资管理,投资咨询,商务信息咨询,企业管理咨询,财务咨询,计算机系统集成。
　　国金涌富资产管理有限公司同本公司系联营企业。
　　9、上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）
　　上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。本公司实际控制人陈金霞女士系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询(除经纪)。
　　上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
　　10、上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）
　　上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海纳米创业投资有限公司，本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询。
　　上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
　　11、上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）
　　上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌共投资合伙企业（有限合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：股权投资,股权投资管理,投资咨询。
　　上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
　　12、上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）
　　上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌业投资合伙企业（有限合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：投资管理，实业投资，投资咨询。
　　上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。
　　13、成都产业资本控股集团有限公司
　　成都产业资本控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为22.43亿元，经营范围：资产经营、资本运营、企业产权转让、租赁、承包、出售、投资经营、投资咨询。
　　成都产业资本控股集团有限公司系持有本公司5%以上股份的关联企业。
　　14、成都产业投资集团有限公司
　　成都产业投资集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：工业、农业、科技及现代物流贸易、供应链、大数据、检验检测等相关生产性服务业的投资、运营、服务、管理和咨询，产业功能区建设及房地产开发，金融机构投资、创业投资，资本及资产运营管理。
　　成都产业投资集团有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司的控股股东。
　　15、成都先进制造产业投资有限公司
　　成都先进制造产业投资有限公司注册地在成都市，注册资本为73.26亿元,经营范围：投资、投资咨询服务，投资管理服务；资本运作、托管经营。
　　成都先进制造产业投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。
　　16、成都工投商业保理有限公司
　　成都工投商业保理有限公司注册地在成都市，注册资本为54,135.25万元，经营范围：以受让应收账款的方式提供贸易融资；与贸易合同相关的应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户账管理；与本公司业务相关的非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；与货物贸易相关的融资咨询服务；法律法规准予从事的其他业务。
　　成都工投商业保理有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司控制下的企业。
　　17、成都工投美吉投资有限公司
　　成都工投美吉投资有限公司注册地在成都市，注册资本为5亿元，经营范围：项目投资、投资与资产管理、投资咨询。
　　成都工投美吉投资有限公司系公司5%以上股东成都产业资本控股集团有限公司控制下的企业
　　18、成都交子金融控股集团有限公司
　　成都交子金融控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：投资金融机构和非金融机构，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询，金融研究及创新。
　　成都交子金融控股集团有限公司系持有本公司5%以上股份的关联企业。
　　19、成都银行股份有限公司
　　成都银行股份有限公司注册地在成都市，注册资本为37.36亿元，经营范围：许可项目：银行业务；外汇业务；结汇、售汇业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。
　　成都银行股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
　　20、成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司
　　成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：城市基础设施项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、风险投资和其他项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、项目投资咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；土地整理、房地产开发及经营（凭资质许可证经营），物业管理服务（凭资质许可证经营）。
　　成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
　　21、成都交子金控股权投资（集团）有限公司
　　成都交子金控股权投资（集团）有限公司注册地在成都市，注册资本为46亿元，经营范围：股权投资及相关咨询服务，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询。
　　成都交子金控股权投资（集团）有限公司系公司5%以上股东成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
　　22、成都金控金融发展股权投资基金有限公司
　　成都金控金融发展股权投资基金有限公司注册地在成都市，注册资本为7.5亿元，经营范围：股权投资及相关咨询服务，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询。
　　成都金控金融发展股权投资基金有限公司系公司关联方成都交子金控股权投资（集团）有限公司控制下的企业。
　　23、成都鼎立资产经营管理有限公司
　　成都鼎立资产经营管理有限公司注册地在成都市，注册资本为13.35亿元，经营范围：资产经营、项目投融资，企业兼并重组及企业（资产）托管经营，企业管理及咨询，投资咨询（不含金融、证券、期货）、社会经济咨询。
　　成都鼎立资产经营管理有限公司系公司5%以上股东成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。
　　24、山西高义钢铁有限公司
　　山西高义钢铁有限公司注册地在山西省运城市，注册资本为2.5亿元，经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。一般项目：钢、铁冶炼；钢压延加工；选矿；铁合金冶炼；金属材料制造；金属材料销售；石灰和石膏制造；石灰和石膏销售；热力生产和供应；非金属矿物制品制造；再生资源销售；炼焦。
　　山西高义钢铁有限公司系公司监事金鹏先生关系密切的家庭成员控制下的企业。
　　25、山东通汇资本投资集团有限公司
　　山东通汇资本投资集团有限公司注册地在济南市，注册资本为13亿元，经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技中介服务；计算机系统服务；物联网设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；软件开发；信息技术咨询服务；数据处理服务；供应链管理服务。
　　因公司董事尹林先生担任山东通汇资本投资集团有限公司的董事、总经理，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。
　　26、上海通汇嘉泰商业保理有限公司
　　上海通汇嘉泰商业保理有限公司注册地在上海市，注册资本为10亿元，经营范围：许可项目：商业保理业务。一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。
　　上海通汇嘉泰商业保理有限公司系公司关联方山东通汇资本投资集团有限公司控制下的企业。
　　（二）关联自然人
　　陈金霞女士系本公司实际控制人，合计控制公司21.45%的股份。四、定价政策和定价依据
　　（一）证券经纪业务收入、咨询服务收入、投资银行业务收入、资产管理业务收入、主经纪商服务收入、银行存款利息收入以及咨询服务费用、系统维护费用均参照市场价格及行业标准与客户协商定价。
　　（二）认购金融产品、共同投资、开展场外衍生品业务以及其他投资损益均参照市场价格及行业标准，与客户签订相关协议，获取收益，承担风险。
　　五、日常关联交易的目的和对公司的影响
　　（一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。
　　（二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
　　（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。
　　六、授权
　　该议案尚需股东会审议通过后方可实施。在预计的公司2025年日常关联交易范围内，提请股东会授权公司根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续签相关协议。
　　七、审议程序
　　（一）董事会表决情况和关联董事回避表决
　　本公司第十二届董事会第二十三会议审议通过了上述日常关联交易议案。本议案中与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易,关联董事赵煜先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事陈简先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事邓菁晖女士回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易，实际参与表决的董事共11名，表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票；与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易，关联董事尹林先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（二）独立董事专门会议审议情况
　　公司2025年第一次独立董事专门会议事前审查了上述关联交易事项，审议通过了《关于预计公司二〇二五年度日常关联交易事项的议案》。
　　（三）本议案尚需提交公司二〇二四年度股东会审议
　　八、备查文件
　　（一）本公司第十二届董事会第二十三次会议决议；
　　（二）本公司2025年第一次独立董事专门会议决议。
　　特此公告。
　　国金证券股份有限公司
　　董事会
　　二〇二五年四月二十五日
　　证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2025－26
　　国金证券股份有限公司
　　第十届监事会第十四次会议决议公告
　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于2025年4月23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开，会议通知于2025年4月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
　　会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
　　会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
　　经审议，与会监事形成如下决议：
　　一、审议通过公司《二〇二四年度监事会工作报告》
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　二、审议通过公司《二〇二四年度财务决算报告》
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　三、审议通过公司《二〇二四年度报告全文及摘要》
　　本公司监事会保证二〇二四年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
　　经监事会对董事会编制的《二〇二四年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：
　　（一）二〇二四年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
　　（二）二〇二四年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况事项；
　　（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　四、审议通过公司《二〇二四年度利润分配预案》
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　五、审议通过公司《二〇二四年度内部控制评价报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　六、审议通过公司《二〇二四年度合规工作报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　七、审议通过公司《二〇二四年度反洗钱工作报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　八、审议通过公司《二〇二四年度全面风险管理工作报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　九、审议通过公司《二〇二四年度风险控制指标报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　十、审议通过公司《二〇二四年风险偏好执行情况报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　十一、审议通过公司《风险偏好陈述书（2025）》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　十二、审议通过《二〇二四年度操作风险管理报告》
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　十三、审议通过《关于二〇二四年度公司监事履职考核和薪酬情况的议案》
　　本议案实行分项表决，监事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。
　　（一）金鹏先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。
　　（二）张莹女士2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。
　　（三）蒋伟华女士2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　十四、审议通过公司《二〇二五年第一季度报告》
　　公司监事会保证二〇二五年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
　　公司监事会对董事会编制的《二〇二五年第一季度报告》进行了谨慎审核，监事会认为：
　　（一）二〇二五年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
　　（二）二〇二五年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；
　　（三）在提出本意见前，没有发现参与二〇二五年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
　　特此公告。
　　国金证券股份有限公司
　　监事会
　　二〇二五年四月二十五日
　　证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2025－26
　　国金证券股份有限公司
　　第十二届董事会第二十三次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　国金证券股份有限公司第十二届董事会第二十三次会议于2025年4月23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开，会议通知于2025年4月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
　　会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。
　　会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
　　经审议，与会董事形成如下决议：
　　一、审议通过公司《二〇二四年度董事会工作报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二、审议通过公司《二〇二四年度独立董事述职报告》
　　本议案尚需提交公司股东会审阅。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　三、审议通过公司《二〇二四年度财务决算报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　四、审议通过公司《二〇二四年度报告全文及摘要》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　五、审议通过公司《二〇二四年度利润分配预案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　六、审议通过公司《二〇二四年度内部控制评价报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　七、审议通过公司《二〇二四年度合规工作报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　八、审议通过公司《二〇二四年度反洗钱工作报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　九、审议通过公司《二〇二四年度全面风险管理工作报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十、审议通过公司《二〇二四年度风险控制指标报告》
　　截至2024年12月31日，公司净资产为32,677,361,600.44元，净资本为25,536,520,862.38元，其余各项主要风险控制指标具体情况如下：
　　■
　　报告期内，以上各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生触及监管标准的情况。
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十一、审议通过公司《二〇二四年度风险偏好执行情况汇报》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十二、审议通过公司《风险偏好陈述书（2025）》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十三、审议通过公司《二〇二四年度操作风险管理报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十四、审议通过公司《董事会审计委员会二〇二四年度履职情况报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十五、审议通过《关于对会计师事务所二〇二四年度履职情况评估的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十六、审议通过公司《二〇二四年网络和信息安全管理年度报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十七、审议通过公司《二〇二四年度合规负责人考核报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　十八、审议通过《二〇二四年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案》
　　本议案实行分项表决，董事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。
　　（一）冉云先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（二）杜航先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（三）姜文国先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（四）赵煜先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（五）陈简先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（六）董晖先生（2024年6月7日离任）2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
　　（七）邓菁晖女士2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（八）郭伟先生（2024年4月11日离任）2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
　　（九）尹林先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（十）骆玉鼎先生（2024年11月11日离任）2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
　　（十一）刘运宏先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（十二）唐秋英女士2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（十三）雷家骕先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　（十四）李宏先生2024年度履职考核和薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　十九、审议通过《二〇二四年度公司高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项报告》
　　公司董事姜文国先生同时担任高级管理人员，回避表决。
　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票
　　二十、审议通过《二〇二四年度公司薪酬决算情况及二〇二五年度公司薪酬预算总额的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与与考核委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十一、审议通过《关于预计公司二〇二五年度日常关联交易事项的议案》
　　本议案实行分项表决，公司董事赵煜先生、陈简先生、邓菁晖女士、尹林先生在审议相关事项时作为关联董事回避表决。
　　（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
　　1名关联董事赵煜先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。
　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票
　　（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易
　　1名关联董事陈简先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。
　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
　　（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易
　　1名关联董事邓菁晖女士回避表决，由10名非关联董事进行表决。
　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
　　（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
　　1名关联董事尹林先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。
　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　二十二、审议通过公司《二〇二四年度可持续发展报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十三、审议通过《关于公司债务融资一般性授权的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十四、审议通过《关于公司进行债务融资可能涉及的关联交易的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十五、审议通过《关于预计二〇二五年度担保总额的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十六、审议通过《关于向下属子公司提供财务资助的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十七、审议通过公司《二〇二五年第一季度报告》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十八、审议通过《关于审议向国金金融控股（香港）有限公司增资的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　二十九、审议通过《关于修订公司〈未来三年股东回报规划（2024-2026年）〉的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、战略与ESG委员会审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票
　　三十、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司稳健薪酬管理制度〉的议案》
　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。
　　特此公告。
　　国金证券股份有限公司
　　董事会
　　二〇二五年四月二十五日