2024年度利润分配预案》，董事会表决结果为：同意10票、反对0票、弃权0票，监事会表决结果为：同意5票、反对0票、弃权0票。
　　2、本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
　　二、2024年度利润分配预案的基本情况
　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年度公司（母公司，下同）年初未分配利润3,459,326,175.10元，2024年度实现净利润1,360,809,706.21元。根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中利润分配的相关规定，本年分别提取法定盈余公积金136,080,970.63元、一般风险准备136,560,219.27元和交易风险准备136,080,970.63元，股东权益内部结转减少未分配利润1,224,947.39元，扣除分配给股东的利润536,226,846.58元，截至2024年12月31日，可供投资者分配的未分配利润总额3,873,961,926.81元，报告期末，公司总股本扣除回购专户持有股份数后为4,463,433,805股。
　　综合考虑相关监管要求及《公司章程》中对于现金分红明确比例规定，为了保持现金分红政策的连续性、稳定性，结合公司实际情况，以及行业惯例和部分股东的现金分红诉求，公司本次利润分配预案为：
　　以实施权益分派股权登记日的总股本扣除回购专户持有股份数后4,463,433,805股为基数，本次向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），拟分配现金红利312,440,366.35元（含税）。
　　公司已派发2024年半年度现金红利44,695,817.05元（含税）、2024年第三季度现金红利89,268,676.10元（含税），公司2024年度累计现金分红总额为446,404,859.50元（含税），占本年度合并报表归属于上市公司股东净利润的31.81%。
　　自本次利润分配方案披露日至实施该方案的股权登记日期间，如股本发生变动的，股利分配依照变动后的股本扣除回购专户持有的股份数为基数实施，保持分配比例不变。
　　分配本次现金红利后剩余未分配利润转入下一年度。2024年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。
　　三、现金分红方案的具体情况
　　（一）现金分红方案指标
　　公司最近三个会计年度累计现金分红总额1,067,676,716.50元，占最近三个会计年度平均净利润的106.79%，不触及可能被实施其他风险警示情形，具体指标如下：
　　■
　　（二）现金分红方案合理性说明
　　本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定。本次利润分配预案综合考虑了投资者回报、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司正常经营产生重大影响。
　　四、备查文件
　　1、西部证券股份有限公司2024年度审计报告；
　　2、西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议；
　　3、西部证券股份有限公司第六届监事会第十三次会议决议；
　　4、深圳证券交易所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-024
　　西部证券股份有限公司
　　关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、变更部分募集资金用途的概述
　　2020年11月，经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可[2020]3022号）》，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）获准非公开发行不超过1,050,551,931股新股。截至2020年12月21日，公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购本公司普通股（A股）967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，共募集资金7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用36,525,258.67元后，募集资金净额为7,463,474,737.58元。公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用后，全部用于补充公司资本金、营运资金，主要用于交易与投资业务、资本中介业务、子公司增资、营业网点及渠道建设、偿还债务、信息技术和风控体系建设、其他营运资金投入，提升公司的抗风险能力和市场竞争力。
　　为提高募集资金使用效率，公司拟变更部分募集资金用途，将“增加营业网点及渠道建设投入”项目剩余未使用的募集资金及利息净收入（约2.14亿元，占募集资金净额的2.87%）变更为“发展资本中介业务”。募集资金投资项目变更前后对比情况如下表：
　　募集资金投资项目变更前后情况对比表（单位：万元）
　　■
　　注：
　　1、截至2020年12月21日，公司完成向非公开发行对象的定向发行，共募集资金750,000万元，扣除各项发行费用3,652.53万元后，募集资金净额为746,347.47万元。
　　2、截至2025年3月31日，累计已投入募集资金735,208.80万元；尚未使用募集资金中，剩余募集资金11,138.67万元，期间产生的利息收入（扣除手续费）净额10,245.03万元，合计21,383.70万元。
　　本次变更部分募集资金用途不涉及关联交易。公司于2025年4月23日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案》。董事会认为，公司本次变更部分募集资金用途事项，有利于提高募集资金使用效率，进一步增强公司的可持续发展能力和综合竞争力，符合公司和全体股东的利益。董事会同意公司本次变更部分募集资金用途事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
　　二、变更部分募集资金用途的具体原因
　　（一）原项目计划投资和实际投资情况
　　截至2025年3月31日，公司累计使用募集资金735,208.80万元（未包含已使用的账户内利息）。具体使用情况如下表：
　　募集资金具体使用情况表（单位：万元）
　　■
　　（二）变更的具体原因
　　1、行业整体线下网点投入下降
　　近年来，证券行业线下网点投入呈现明显下降趋势。这一变化主要源于两大驱动因素：一是互联网金融的迅猛发展使得线上交易逐渐成为主流模式，投资者对传统线下物理网点的依赖程度显著降低。在此背景下，券商线下营业网点正加速向现代化、简约化、科技化及轻量化方向转型，表现为营业面积缩减、场地规模精简等特征；二是在行业竞争加剧及市场环境变化的双重压力下，券商普遍加强成本管控措施，通过优化运营流程、提升资源配置效率等手段，实现了对营业面积、系统投入及运维成本的有效控制。
　　2、其他途径持续推动渠道建设
　　为优化网点布局，加强业务协同能力，提升竞争优势，公司通过线上引流、线上转化、线上业务办理等其他方式，在财富管理需求旺盛、公司有区位优势的目标区域高效推动渠道建设，推进空白区域业务触点建设。
　　综合上述因素，为提高募集资金使用效率，公司拟变更部分募集资金用途，将“增加营业网点及渠道建设投入”项目剩余未使用的募集资金变更为“发展资本中介业务”。
　　三、新募投项目的具体内容
　　（一）新募投项目的基本情况
　　公司信用业务为投资者提供多样化的融资工具与风险管理手段，以满足投资者财富管理需求。信用业务是公司重要盈利板块，能够持续为公司创造稳定回报。鉴于市场需求增长和公司战略需要，本项目将变更部分募资用途，专项用于信用业务扩展与升级，以巩固市场地位，增强市场竞争力。
　　（二）募集资金使用计划
　　公司将利用本次用途变更后的募集资金，进一步支持信用业务的持续发展、扩大融资融券等信用交易业务规模，满足融资融券业务等资本中介业务的资金需求，助力资本市场更好发挥功能性作用。本次用途变更事项完成后，剩余募集资金预计可在2025年使用完毕。
　　四、新项目的市场前景和风险提示
　　（一）拟投新项目的市场前景
　　信用业务作为证券公司的重要业务板块，对于提升券商盈利能力、增强市场竞争力具有关键作用。随着金融市场的不断发展和投资者对信用服务需求的增加，信用业务市场前景广阔。
　　（二）项目可行性分析
　　1、本次募集资金用途变更符合相关法律法规和规范性文件规定
　　公司的法人治理结构完善，内部控制制度健全，风险实时监控系统高效，具备了较强的风险控制能力。公司财务状况良好，具有可持续的盈利能力。本次非公开发行股票募集资金用途变更事项严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。
　　2、本次变更后募集资金用途符合国家政策导向
　　2024年3月，中国证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，明确提出行业机构充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能定位，要求有效发挥行业机构作为经纪商、交易商、专业机构投资者、财富管理者的积极作用，维护和提升市场运行的内在稳定性，更好地服务实体经济与居民财富管理。
　　公司拟通过本次非公开发行股票募集资金用途变更，进一步支持资本中介业务发展，维护和提升市场运行稳定性，满足居民财富管理需求，符合国家政策导向。
　　（三）拟投新项目的风险提示及应对措施
　　加大对信用业务的投资，公司可能面临信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险等各类风险。信用业务的盈利水平可能受市场波动、融资融券人的偿还能力、公司操作策略等因素影响。
　　为管控信用业务风险，公司构建了多层级的业务授权管理体系，并通过客户尽职调查、授信审批、授信后检查、担保品准入与动态调整、逐日盯市、强制平仓、违约处置等方式，建立了完善的事前、事中、事后全流程风险管理体系，确保业务整体风险可控。
　　五、本次变更募集资金用途对公司的影响
　　本次变更部分募集资金用途的事项，是公司根据自身发展战略所做出的审慎决策，新增募投项目将为投资者提供多样化融资工具，满足投资者财富管理需求，不会对公司现有业务的开展造成不利影响，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，有利于公司长远目标发展，不存在损害公司及股东利益的情形。公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定使用募集资金。
　　六、独立董事专门会议、监事会及保荐机构对本次变更募集资金项目的意见
　　（一）监事会审议情况
　　2025年4月23日，公司第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案》。公司监事会认为：公司本次变更部分非公开发行股票募集资金用途，基于行业发展变化并结合公司经营需要而来，旨在提升公司募集资金使用效率，符合公司实际发展需要；有关决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定，未发现有损害公司和股东利益的情形；同意本次变更部分非公开发行股票募集资金用途事项，并同意将《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案》提交股东大会审议。
　　（二）独立董事专门会议审议情况
　　2025年4月16日，公司第六届董事会独立董事专门会议第六次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案》。公司独立董事专门会议认为：公司本次变更部分募集资金用途，是基于行业发展趋势和公司实际情况作出，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。公司本次变更部分募集资金用途的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定。同意公司本次变更部分募集资金用途事项，并同意将《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案》提交股东大会审议。
　　（三）保荐机构核查意见
　　经核查，保荐机构认为：公司本次关于变更部分非公开发行股票募集资金用途事项已经公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过，已履行了必要的决策程序，尚需召开股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。公司本次变更部分非公开发行股票募集资金用途是根据公司整体发展战略规划并综合考虑公司实际经营情况做出的审慎调整，有利于提高募集资金使用效率，优化资源配置，同时为公司日常生产经营及业务的整体发展提供资金支持，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。保荐机构对公司实施上述事项无异议。
　　七、备查文件
　　1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议公告；
　　2、西部证券股份有限公司第六届监事会第十三次会议决议公告
　　3、西部证券股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议第六次会议审核意见
　　4、中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司变更部分非公开发行股票募集资金用途的专项核查意见
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-025
　　西部证券股份有限公司
　　关于拟续聘会计师事务所的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别提示：
　　本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1、基本信息
　　会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
　　成立日期：1981年11月
　　组织形式：特殊普通合伙制
　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
　　首席合伙人：李惠琦
　　执业证书颁发单位及序号：北京市财政局NO 0014469
　　截至2024年末，致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）从业人员超过六千人，其中合伙人239名，注册会计师1,359名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。
　　致同2023年度业务收入人民币27.03亿元，其中审计业务收入人民币22.05亿元，证券业务收入人民币5.02亿元。2023年度上市公司审计客户257家，主要行业包括金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和技术服务业，收费总额3.55亿元；2023年年审挂牌公司客户163家，审计收费3,529.17万元；与西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）同行业上市公司审计客户1家。
　　2、投资者保护能力
　　致同已按照有关法律法规要求投保职业保险，累计赔偿限额9亿元。2023年末职业风险基金815.09万元。职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定。
　　致同近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
　　3、诚信记录
　　致同会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施15次、自律监管措施9次和纪律处分0次。58名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚11次、监督管理措施16次和自律监管措施8次。
　　（二）项目信息
　　1、基本信息
　　项目合伙人：党小民，1995年成为注册会计师，1999年开始从事上市公司审计，1996年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告8份，近三年复核上市公司审计报告2份。
　　签字注册会计师：金欢欢，2020年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2020年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告0份，近三年签署的新三板挂牌公司年度审计报告2份。
　　项目质量复核合伙人：刘立宇，1997年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2007年开始在本所执业，2007年成为本所质控合伙人，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年复核10家上市公司年度审计报告、复核6家新三板挂牌公司年度审计报告。
　　2、诚信记录
　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
　　3、独立性
　　致同及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人不存在可能影响独立性的情形。
　　4、审计收费
　　公司拟支付致同2025年度审计费用人民币83万元，其中财务报表审计费用人民币58万元，内部控制审计人民币25万元。审计费用系根据公司所处行业、业务规模及分布情况确定，较上一期财务报表审计、内部控制审计收费无变化。若审计内容变更等导致审计费用增加，提议由股东大会授权董事会确定相关审计费用的调整。
　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序
　　（一）审计委员会审议意见
　　公司第六届董事会审计委员会第十七次会议审议通过了《关于提请审议公司聘请2025年度审计机构的提案》。董事会审计委员会认为：致同自担任公司年审机构以来，致同恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能够公正、客观地反映公司的财务状况和经营情况。2025年，审计委员会开展了对致同的资质、执业经验及专业胜任能力等方面的审查，认为致同具备独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，诚信状况良好，同意公司续聘致同担任公司2025年度审计机构，并同意将该提案提交公司董事会审议。
　　（二）董事会对议案审议和表决情况
　　公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请审议公司聘请2025年度审计机构的提案》，公司全体董事一致同意聘请致同为公司2025年度审计机构。
　　（三）生效日期
　　本次聘请公司2025年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，相关事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
　　三、备查文件
　　1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议；
　　2、审计委员会审议意见；
　　3、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
　　4、深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-026
　　西部证券股份有限公司
　　2025年度日常关联交易预计公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易概述
　　根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》（以下简称“《交易与关联交易》”）等有关法律法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“《关联交易管理制度》”）等公司制度规定，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）结合公司日常经营和业务发展需要，对公司2025年度日常关联交易进行预计。
　　公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综合服务等发生的交易。关联方名称、2025年日常关联交易预计金额及2024年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。
　　2025年4月23日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了公司《2025年度日常关联交易预计的提案》。公司董事会在审议与关联方陕西投资集团有限公司及其控制企业发生的交易事项时，关联董事徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、陈强先生等四位董事回避表决，本项表决结果为：同意6票，反对0票，弃权0票；在审议与关联方上海城投控股股份有限公司及其一致行动人发生的交易事项时，关联董事吴春先生、孙薇女士等二位董事回避表决，本项表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；在审议与其他关联方之间发生的交易事项时，全体董事回避表决，本项直接提交股东大会审议。
　　该提案需提交公司股东大会审议，关联股东陕西投资集团有限公司及其控制企业、上海城投控股股份有限公司等关联股东须在表决该提案时分别回避表决。
　　（二）预计日常关联交易类别和金额
　　根据《上市规则》《交易与关联交易》及相关规定，公司结合业务发展状况对2025年度将发生的日常关联交易情况预计如下：
　　单位：人民币万元
　　■
　　■
　　注：
　　1、其中，公司与陕投集团所属公司上海金陕实业发展有限公司就租赁上海“晶耀商务广场”3号楼作为办公场地支付费用，年租金不超过人民币6500万元（含税）；与陕投集团所属公司西安人民大厦有限公司就租赁西安人民大厦西楼作为办公场地支付费用，年租金为人民币3750万元（含税）。
　　2、公司与陕投集团所属公司西部信托有限公司就租赁房屋的关联交易事项详见《西部证券股份有限公司关于上海总部“晶耀商务广场”3号楼办公场地局部对外出租的公告》（2020-036）。
　　3、上述租赁合同约定，每三年协商一次房租单价，按照市场公允价格商定，随行就市，如租价上涨，上涨幅度不超过上一轮租价的8%。
　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
　　单位：人民币万元
　　■
　　二、关联人介绍和关联关系
　　（一）基本情况
　　1、陕西投资集团有限公司
　　陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）注册资本为人民币100亿元，法定代表人李元，住所为陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11-13楼；经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营；酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
　　截至2024年12月31日，陕投集团总资产29,096,293.15万元，净资产9,163,520.29万元，营业总收入5,660,984.88万元，净利润688,143.98万元。
　　2、上海城投控股股份有限公司
　　上海城投控股股份有限公司（以下简称“城投控股”）注册资本为人民币252,957.5634万元，法定代表人张辰，住所为上海市浦东新区北艾路1540号；经营范围为：实业投资，原水供应，自来水开发，污水治理，污水处理及输送，给排水设施运营、维修，给排水工程建设，机电设备制造与安装，技术开发咨询和服务，饮用水及设备，饮用水工程安装及咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
　　截至2024年12月31日，城投控股总资产8,466,944.27万元，净资产2,090,154.67万元，营业总收入943,229.59万元，净利润24,271.29万元。
　　3、其他关联方
　　公司预计的其他关联方是指根据《上市规则》第6.3.3条及《关联交易管理制度》第五条、第六条、第七条规定的，除上述第1至2项关联方以外，公司的其他关联法人、关联自然人。
　　（二）与公司的关联关系
　　1、陕投集团为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第6.3.3条所述关联法人情形中第（一）项、第（二）项及第（四）项规定。
　　2、城投控股持有公司5%以上股份，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第6.3.3条所述关联法人情形中第（三）项及第（四）项规定。
　　3、其他关联方符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理制度》中规定的关联关系情形。
　　（三）履约能力分析
　　预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，均不是失信被执行人，各关联方具备良好的履约能力。
　　三、关联交易主要内容
　　（一）关联交易主要内容
　　公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例进行，各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。
　　（二）关联交易协议签署情况
　　在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
　　四、关联交易的目的和对公司的影响
　　（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；
　　（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
　　（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
　　五、独立董事过半数同意意见
　　公司于2025年4月16日召开第六届董事会独立董事专门会议第六次会议，以4票全票同意审议通过了《关于预计公司2025年度日常关联交易的提案》。经审核，独立董事认为：本次预计日常关联交易均系公司日常经营产生，采用市场化定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况，不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖，有利于公司业务开展、增加盈利机会，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。同意提请董事会同意公司预计的2025年度与各关联方之间的日常关联交易。
　　六、备查文件
　　（一）西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议；
　　（二）公司第六届董事会独立董事专门会议第六次会议审核意见；
　　（三）日常关联交易协议；
　　（四）深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-029
　　债券代码：149908 债券简称：22西部05
　　149949 22西部06
　　148177 23西部02
　　148339 23西部03
　　148391 23西部04
　　148424 23西部05
　　148699 24西部01
　　148753 24西部02
　　148865 24西部03
　　148924 24西部04
　　524008 24西部05
　　524106 25西部01
　　524164 25西部02
　　西部证券股份有限公司2025年度
　　第二期短期融资券发行结果公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　西部证券股份有限公司2025年度第二期短期融资券已于2025年4月21日发行，缴款日为2025年4月22日，相关发行情况如下：
　　■
　　本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）上刊登。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-018
　　西部证券股份有限公司
　　第六届董事会第十九次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会会议召开情况
　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月11日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第十九次会议的通知及议案等资料。2025年4月23日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。
　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中董事陈强先生通过通讯表决方式出席会议，其余董事现场出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
　　二、董事会会议审议情况
　　本次会议审议并通过了以下事项：
　　1、审议通过了公司《2024年度总经理工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　2、审议通过了公司《2024年度董事会工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　3、审议通过了公司《董事会战略委员会2024年度工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会战略委员会审议通过。
　　4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2024年度工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　5、审议通过了公司《董事会提名委员会2024年度工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会提名委员会审议通过。
　　6、审议通过了公司《董事会审计委员会2024年度工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2024年度工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　8、逐项审议通过了公司《独立董事2024年度述职报告》。
　　（1）在审议独立董事郑智2024年度述职报告时，独立董事郑智回避表决。
　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
　　（2）在审议独立董事张博江2024年度述职报告时，独立董事张博江回避表决。
　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
　　（3）在审议独立董事羿克2024年度述职报告时，独立董事羿克回避表决。
　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
　　（4）在审议独立董事黄宾2024年度述职报告时，独立董事黄宾回避表决。
　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
　　该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　9、审议通过了公司《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。公司独立董事回避表决。
　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　10、审议通过了公司《2024年年度报告》及其摘要。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2024年年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2024年年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　11、审议通过了公司《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过，中泰证券股份有限公司出具了核查意见。《西部证券股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　12、审议通过了公司《2024年度内部控制评价报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。《西部证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　13、审议通过了公司2024年内审工作报告及2025年内审工作计划的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　14、审议通过了公司《2024年度会计师事务所履职情况评估报告》及《公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　《西部证券股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》及《西部证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　15、审议通过了公司《2024年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　16、审议通过了公司《2024年度全面风险管理体系评估报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　17、审议通过了公司《2024年度合规报告》及《2024年度合规管理有效性评估报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　18、审议通过了公司《2024年度廉洁从业管理情况报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　19、审议通过了公司《2024年度反洗钱工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　20、审议通过了公司《2024年社会责任报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2024年社会责任报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　21、审议通过了公司《2024年信息技术管理工作报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　22、审议通过了公司2024年度绩效考核有关事项的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　23、审议通过了公司《董事会关于2024年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2024年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　24、审议通过了公司《董事会关于2024年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2024年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　25、审议通过了公司《董事会关于2024年度合规负责人的考核报告》的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　26、审议通过了公司2024年度高管人员绩效考核有关事项的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。
　　27、审议通过了修订公司高级管理人员相关管理办法。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　28、审议通过了公司2024年度利润分配预案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于2024年度利润分配预案的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　29、审议通过了公司2025年中期利润分配授权的提案。
　　公司拟2025年半年度、第三季度结合最近一期经审计未分配利润与当期业绩进行分红，分别以当时总股本扣除回购专户持有股份数为基数，派发现金红利总金额不超过当期归属于上市公司股东净利润的30%。
　　为简化分红程序，董事会拟提请股东大会批准授权董事会根据股东大会决议，在符合利润分配的条件下，制定具体的中期利润分配方案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。
　　30、审议通过了公司2025年度信用业务规模的提案。具体如下：
　　融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本200%，其中，以自有资金出资的股票质押式回购交易业务规模不超过公司净资本20%。
　　会议同意授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，本次授权一直有效。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　31、审议通过了公司2025年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案。具体如下：
　　（1）非权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的380%，其风险限额（不包含资管业务自有资金参与部分）不超过实际投入规模的5%。
　　（2）权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的80%，其风险限额不超过实际投入规模的15%。
　　董事会拟提请股东大会同意授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规、公司规章制度及市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。该提案需提交股东大会审议。
　　32、审议通过了公司变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过，中泰证券股份有限公司出具了核查意见。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　33、审议通过了公司《2025年风险管理政策》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　34、审议通过了公司《薪酬制度执行情况专项核查报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。
　　35、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　修订后的《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　36、审议通过了公司聘请2025年度审计机构的提案。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　37、逐项审议通过了公司2025年度日常关联交易预计的提案。
　　（1）在审议公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易时，关联董事徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、陈强先生回避表决。
　　本议项的表决结果为：同意6票、反对0票、弃权0票。
　　（2）在审议公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一致行动人之间的关联交易时，关联董事吴春先生、孙薇女士回避表决。
　　本议项的表决结果为：同意8票、反对0票、弃权0票。
　　（3）在审议公司及子公司与其他关联方之间的关联交易时，全体董事回避表决，本议项直接提交股东大会审议。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议（关联股东回避表决）。《西部证券股份有限公司2025年度日常关联交易预计公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　38、审议通过了公司《2025年度投资者关系管理工作计划》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2025年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　39、审议通过了公司《2025年第一季度报告》。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　《西部证券股份有限公司2025年第一季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　40、审议通过了召开公司2024年度股东大会的提案。公司2024年度股东大会现场会议将于2024年5月15日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　三、备查文件
　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
　　2、深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-028
　　西部证券股份有限公司
　　关于召开2024年度股东大会的通知
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、召开会议的基本情况
　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年度股东大会。
　　2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
　　2025年4月23日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年度股东大会的提案》。
　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
　　4、会议召开的日期、时间
　　（1）现场会议召开时间：2025年5月15日14:30
　　（2）网络投票时间：2025年5月15日
　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2025年5月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年5月15日9:15-15:00。
　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
　　公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
　　6、股权登记日：2025年5月8日
　　7、会议出席对象：
　　（1）截至2025年5月8日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。
　　（3）公司聘请的律师。
　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
　　8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。
　　二、会议审议事项
　　1、会议提案名称及编码表
　　■
　　2、披露情况
　　上述议案已经公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过，内容详见刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届监事会第十三次会议决议公告》《西部证券股份有限公司2024年度股东大会资料》及相关专项公告。
　　3、其他说明
　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
　　议案8.00需逐项表决。关联股东陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司对议案8.01回避表决，关联股东上海城投控股股份有限公司对议案8.02回避表决，关联股东陕西投资集团有限公司、上海城投控股股份有限公司、西部信托有限公司及北京远大华创投资有限公司等关联股东对议案8.03回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
　　本次股东大会还将听取公司《董事会关于2024年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《监事会关于2024年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《董事会关于2024年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
　　三、现场会议登记事项
　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。
　　2、登记时间：2025年5月14日（星期三）9:00至17:00。
　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证券事务部。
　　邮政编码：710004
　　传真：029-87406259
　　4、登记手续：
　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。
　　5、会期预计半天、费用自理。
　　6、联系人：贾咏斐 杨薇
　　电话：029-87406171
　　传真：029-87406259
　　电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
　　四、参加网络投票的具体操作流程
　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。
　　五、备查文件
　　1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议；
　　2、西部证券股份有限公司第六届监事会第十三次会议决议；
　　3、深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　附件：
　　1、参加网络投票的具体操作流程
　　2、西部证券股份有限公司2024年度股东大会授权委托书
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　附件1：
　　参加网络投票的具体操作流程
　　一、网络投票的程序
　　1、投票代码：362673。
　　2、投票简称：“西证投票”。
　　3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
　　1、投票时间：2025年5月15日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。
　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年5月15日9:15-15:00。
　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
　　附件2：
　　西部证券股份有限公司2024年度股东大会
　　授权委托书
　　委托人/股东单位：
　　委托人持股数：
　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：
　　委托人股东账号：
　　受托人姓名：
　　受托人身份证号：
　　兹委托上述受托人代为出席于2025年5月15日召开的西部证券股份有限公司2024年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2024年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2024年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2024年度股东大会结束之日止。
　　■
　　附注：
　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”“反对”“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。
　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
　　委托人签名/委托单位盖章：
　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：
　　年 月 日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-019
　　西部证券股份有限公司
　　第六届监事会第十三次会议决议公告
　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、监事会会议召开情况
　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月11日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出了召开第六届监事会第十三次会议的通知及议案等资料。2025年4月23日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先生主持，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。
　　二、监事会会议审议情况
　　1、会议审议通过了公司《2024年度监事会工作报告》。本议案需提交公司股东大会审议。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　2、会议审议通过了公司《2024年年度报告》及其摘要。监事会审核了公司2024年年度报告及其摘要，认为：公司2024年年度报告及其摘要的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定，能够客观、真实地反映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本议案需提交公司股东大会审议。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2024年年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2024年年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　3、会议审议通过了公司《2024年度内部控制评价报告》。监事会对公司《2024年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的整体目标。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是全面、客观的，未发现公司内部控制存在重大或重要缺陷。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　4、会议审议通过了公司《2024年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　5、会议审议通过了公司《2024年度全面风险管理体系评估报告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　6、会议审议通过了公司《2024年度合规报告》及《2024年度合规管理有效性评估报告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　7、会议审议通过了公司《2024年度廉洁从业管理情况报告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　8、会议审议通过了公司2024年度利润分配预案。本议案需提交公司股东大会审议。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司关于2024年度利润分配预案的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　9、会议审议通过了公司《监事会关于2024年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。该议案需提交公司股东大会听取。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司监事会关于2024年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　10、会议审议通过了公司《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　11、会议审议通过了公司变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案。监事会认为:本次变更部分募集资金用途，将“增加营业网点及渠道建设投入”项目剩余未使用的募集资金变更为“发展资本中介业务”，是公司根据自身发展战略做出的审慎决策，不会对公司现有业务的开展造成不利影响，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，有利于公司长远目标发展，不存在损害公司及股东利益的情形。该议案需提交公司股东大会审议。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　12、会议审议通过了公司《2024年度反洗钱工作报告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　13、会议审议通过了公司2024年内审工作报告及2025年内审工
　　作计划的提案。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　14、会议审议通过了公司《2025年风险管理政策》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　15、会议审议通过了公司2025年度日常关联交易预计的提案。监事会认为：公司预计2025年日常关联交易事项有助于公司业务的开展，将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因预计的2025年日常关联交易而对关联人形成依赖。本议案需提交公司股东大会审议。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2025年度日常关联交易预计公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　16、会议审议通过了公司《2025年第一季度报告》。监事会认为：公司《2025年第一季度报告》的内容和格式符合法律、法规和中国证监会的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司2025年第一季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　三、备查文件
　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
　　2、深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司监事会
　　2025年4月23日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-022
　　西部证券股份有限公司
　　2024年度募集资金存放与使用情况公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，现将西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度募集资金存放与使用情况说明如下：
　　一、募集资金基本情况
　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间
　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3022号），公司获准非公开发行不超过1,050,551,931股新股。截至2020年12月21日，公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A股）967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，共募集资金7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用36,525,258.67元后，募集资金净额为7,463,474,737.58元。
　　上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2020XAAA30055号《验资报告》验证。
　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
　　1、以前年度已使用金额
　　截至2023年12月31日，本公司募集资金支付发行费用36,525,258.67元，募集资金累计投入募投项目7,336,261,302.37元，尚未使用的金额为224,390,412.89元（其中募集资金127,213,435.21元，专户存储累计利息扣除手续费97,176,977.68元）。
　　2、本年度使用金额及当前余额
　　2024年度，以募集资金直接投入募投项目15,681,644.93元，募集资金专户利息收入扣除手续费后净收入4,456,018.75元。综上，截至2024年12月31日，募集资金累计投入7,351,942,947.30元，尚未使用的金额为213,164,786.71元。
　　二、募集资金存放和管理情况
　　（一）募集资金的管理情况
　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件的要求和《西部证券股份有限公司章程》的相关规定，结合本公司实际情况，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。
　　根据《募集资金管理办法》并结合经营需要，2020年12月22日，公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司与募集资金存管银行长安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行、西安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国工商银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2024年12月31日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
　　（二）募集资金专户存储情况
　　截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
　　（单位：人民币元）
　　■
　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入101,648,326.71元（其中2021年度利息收入77,922,822.43元、2022年度利息收入12,673,341.91元、2023年度利息收入6,595,113.09元、2024年度利息收入4,457,049.28元），已扣除手续费15,330.28元（其中2020年度手续费60.00元、2021年度手续费7,961.29元、2022年度手续费3,327.75元、2023年度手续费2,950.71元、2024年度手续费1,030.53元）。
　　三、本年度募集资金的实际使用情况
　　公司2024年度实际投入使用募集资金15,681,644.93元，均为营业网点及渠道建设投入。募集资金使用详细情况见附件《2024年度募集资金使用情况对照表》。
　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
　　截至2024年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
　　五、募集资金使用及披露中存在的问题
　　公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
　　特此公告。
　　附件：2024年度募集资金使用情况对照表
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2025年4月23日
　　附件：
　　2024年度募集资金使用情况对照表
　　单位：人民币万元
　　■
　　注：募集资金总额根据扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用后的净额填列。