证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-020
　　上海北特科技股份有限公司
　　第五届监事会第十七次会议决议公告
　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、监事会会议召开情况
　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届监事会第十七次会议于2025年3月28日11时30分在公司会议室以现场结合通讯方式举行。本次监事会会议通知于2025年3月21日以电话等方式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
　　二、监事会会议审议情况
　　（一）审议通过了《关于对外投资暨设立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的议案》
　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于对外投资暨设立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的公告》。
　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
　　（二）审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
　　经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《公司2022年股票期权激励计划》和《公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司本次注销部分股票期权事项。
　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
　　特此公告。
　　上海北特科技股份有限公司监事会
　　二〇二五年三月二十九日
　　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-021
　　上海北特科技股份有限公司
　　关于对外投资暨设立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 投资标的名称：北特新加坡投资有限公司（以下简称“北特新加坡投资”）、北特新加坡科技有限公司（以下简称“北特新加坡科技”）、北特科技（泰国）有限公司（以下简称“北特科技（泰国）”）（以上投资标的名称均为暂定名，具体名称以主管部门最终核准名称为准）。
　　● 特别风险提示：本次对外投资事项尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及新加坡、泰国当地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性；本次对外投资的建设计划、建设周期及规模等可能根据外部环境变化、业务发展需要等情况作相应调整，且因境外国家及地区政治、法律、经济、文化等环境与国内存在较大差异性，对外投资过程中可能存在一定经营及管理风险，因此投资事项进展及效果能否达到预期存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
　　一、对外投资概述
　　（一）对外投资基本情况
　　根据上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）整体战略规划，为更好满足公司新兴业务发展的需要，实现公司现有产业链的延伸和扩展，公司拟在新加坡设立全资子公司北特新加坡投资、全资孙公司北特新加坡科技，并由北特新加坡投资与北特新加坡科技分别出资1%和99%在泰国设立北特科技（泰国），最终投资建设泰国生产基地。
　　本项目分多期建设，预计本次投资款总额不超过5,000万美元（实际投资金额以中国及当地主管部门批准金额为准），投资款项主要用于设立及运营境外公司、购买土地、一期厂房建设、部分设备采购、铺底流动资金等相关事项。
　　（二）董事会审议情况
　　公司于 2025 年 3 月28日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对外投资暨设立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的议案》，为确保项目建设的顺利实施，公司董事会授权公司经营管理层及合法授权人员办理投资新建生产基地相关事宜，包括但不限于土地及设备购置、投资登记备案、相关合同及协议的签订、中介机构的聘请等相关的一切事项，授权期限自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
　　根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项属于公司董事会权限范围，无需提交公司股东大会审议。
　　（三）其他情况说明
　　本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及新加坡、泰国当地投资许可和企业登记等审批或登记程序。
　　二、投资标的基本情况
　　（一）投资金额及来源
　　本次对外投资资金来源于公司自有或自筹资金，总投资金额不超过5,000万美元（实际投资金额以中国及当地主管部门批准金额为准）。公司将根据市场需求和业务进展等具体情况分阶段实施建设泰国生产基地。
　　（二）拟注册主体信息
　　公司拟同步在新加坡设立全资子公司及孙公司、在泰国设立孙公司用于投资建设泰国生产基地。
　　1、新加坡子公司
　　■
　　以上为暂定信息，最终以相关部门核准登记及实际注册结果为准。
　　2、新加坡孙公司
　　■
　　以上为暂定信息，最终以相关部门核准登记及实际注册结果为准。
　　3、泰国孙公司
　　■
　　以上为暂定信息，最终以相关部门核准登记及实际注册结果为准。
　　三、对上市公司的影响
　　本次对外投资符合公司自身战略布局和业务发展需要，是实现公司现有产业链的延伸和扩展的重要举措，有利于进一步拓展国际市场，提高公司的海外业务拓展能力及服务水平，从而更好地满足海外客户的订单需求。
　　本次对外投资的资金来源为自有或自筹资金，不会对公司主营业务、持续经营能力、现金流及资产状况造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。境外子公司及孙公司设立后，其经营情况将纳入公司合并财务报表范围，对公司业绩提升、利润增长将发挥积极作用。
　　四、风险提示
　　（一）本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及新加坡、泰国当地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性。
　　（二）本次投资项目资金来源为自有或自筹资金，不排除通过资本市场融资、银行借款等多种方式筹措资金的可能性。若采用资本市场融资，则存在融资进度不达预期、项目延期实施等风险；若通过银行借款融资，则受贷款政策变化、利率波动等因素影响，存在融资成本上升的风险。
　　（三）本次对外投资的建设计划、建设周期及规模等可能根据外部环境变化、业务发展需要等情况作相应调整，且因境外国家及地区政治、法律、经济、文化等环境与国内存在较大差异性，对外投资过程中可能存在一定经营及管理风险，因此投资事项进展及效果能否达到预期存在不确定性。
　　公司将进一步了解境外的法律体系、行业政策等，加强项目的投后管理工作，在促进业务开拓的同时审慎经营，积极防范、应对及控制上述风险，并将严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，及时披露本次对外投资后续进展情况。
　　敬请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　上海北特科技股份有限公司董事会
　　二〇二五年三月二十九日
　　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-022
　　上海北特科技股份有限公司
　　关于注销2022年股票期权激励计划
　　部分股票期权的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）于 2025年3月28日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：
　　一、公司2022年股票期权激励计划已履行的审议程序
　　1、2022年3月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
　　2、2022年3月19日至2022年3月30日，公司通过公司网站对《上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《股票期权激励计划》”）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头形式向公司监事会反映。截至2022年3月30日公示期满，公司监事会未接到任何员工针对本次拟激励对象提出的任何异议。
　　3、2022年4月1日，公司公告了《北特科技监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见。
　　4、2022年4月6日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。同时，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
　　5、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
　　6、2022年6月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票期权激励计划首次授予登记工作，实际授予的股票期权数量为1,236.00万份，激励对象人数为166人。
　　7、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
　　8、2024年4月15日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　9、2025年3月28日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本次注销股票期权事项无异议，认为其符合公司《股票期权激励计划》的有关规定。
　　二、本次股票期权注销的原因、数量
　　根据《股票期权激励计划》第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本次激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计321.3万份进行注销。
　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响
　　本次公司股票期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
　　四、董事会薪酬与考核委员会意见
　　公司董事会薪酬与考核委员会认为：鉴于本次激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，根据《股票期权激励计划》的有关规定，同意对已授予但未行权的321.3万份股票期权予以注销。
　　五、监事会意见
　　经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规、《公司2022年股票期权激励计划》和《公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司本次注销部分股票期权事项。
　　六、法律意见书的结论性意见
　　上海市广发律师事务所认为，公司本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次注销事项符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《股票期权激励计划》的相关规定，尚需依法履行信息披露义务并按照《股票期权激励计划》的规定办理后续手续。
　　特此公告
　　上海北特科技股份有限公司董事会
　　二○二五年三月二十九日
　　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-019
　　上海北特科技股份有限公司
　　第五届董事会第十八次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届董事会第十八次会议于2025年3月28日10时30分以现场结合通讯方式举行。本次董事会会议通知于2025年3月21日以电话等方式发出。全体与会董事一致推举靳坤先生主持本次会议，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
　　二、董事会会议审议情况
　　（一）审议通过了《关于对外投资暨设立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的议案》
　　董事会同意公司在新加坡设立全资子公司北特新加坡投资有限公司（暂定名）、全资孙公司北特新加坡科技有限公司（暂定名），并由其分别出资1%和99%在泰国设立北特科技（泰国）有限公司（暂定名），最终投资建设泰国生产基地，具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于对外投资暨设立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的公告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　（二）审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
　　根据《公司2022年股票期权激励计划》(以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”)第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计321.3万份进行注销。
　　本次注销部分股票期权事项已取得公司2022年第一次临时股东大会的授权，无须提交股东大会审议。
　　公司董事会薪酬与考核委员会就本次注销股票期权事项无异议，认为其符合公司《激励计划》的有关规定。
　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
　　特此公告。
　　上海北特科技股份有限公司董事会
　　二〇二五年三月二十九日