证券代码：000040 证券简称：ST旭蓝 公告编号：2025-011
　　东旭蓝天新能源股份有限公司
　　第十届董事会第十九次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会会议召开情况
　　东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十九次会议通知于2025年2月28日以电子邮件和电话方式发出，会议于2025年3月4日以通讯方式召开。会议应参与表决董事8名，实际参与表决董事8名。会议召集人为公司董事长赵艳军先生，本次会议召开符合相关法律、法规及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的有关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　1、审议通过了《关于续聘2024年度财务及内控审计单位的议案》
　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于续聘2024年度财务及内控审计单位的公告》。
　　2、审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》
　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。
　　三、备查文件
　　1、第十届董事会第十九次会议决议
　　特此公告。
　　东旭蓝天新能源股份有限公司
　　董事会
　　二〇二五年三月五日
　　证券代码：000040 证券简称：ST旭蓝 公告编号：2025-012
　　东旭蓝天新能源股份有限公司
　　关于续聘2024年度财务及内控审计单位的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别提示：
　　1、拟续聘的会计师事务所名称： 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”或“事务所”）。
　　2、2023年度财务报告审计意见为非标准审计意见，审计意见类型为带强调事项段的保留意见；因公司存在控股股东非经营性占用资金情况，2023年度内控报告审计意见为否定意见。
　　3、审计委员会、独立董事、董事会对拟续聘会计师事务所不存在异议。
　　4、本事项尚需提交公司股东大会审议。
　　东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月4日经第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘2024年度财务及内控审计单位的议案》，拟续聘中兴财光华为公司2024年度审计机构，为公司提供财务报告及内部控制审计服务，现将相关事项公告如下：
　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1、基本信息
　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层，首席合伙人：姚庚春。
　　事务所2023年底有合伙人183人，截至2023年底全所注册会计师824人；注册会计师中有359名签署过证券服务业务；截至2023年底共有从业人员3091人。
　　2023年中兴财光华业务收入（经审计）110,263.59万元，其中审计业务收入（经审计）96,155.70万元，证券业务收入（经审计）41,152.94万元。2023年出具2022年上市公司年报审计客户数量92家，财务报表审计收费14,626.74万元，资产均值159.39亿元。主要行业分布在制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业等。
　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、天津、重庆、黑龙江、吉林、辽宁、山东、山西、河南、湖北、湖南、安徽、江苏、浙江、江西、福建、广东、云南、贵州、四川、海南、新疆、青海、陕西、甘肃等省市设有35家分支机构。
　　事务所的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。
　　2016年加入PKF国际会计组织，并于2017年9月在北京成功举办以"携手共进，合作共赢"为主题的"一带一路国际投资高峰论坛"，会议吸引了五大洲多个国家和地区PKF国际会计组织成员所的高级合伙人和国内众多海外投资企业到会，进一步拓宽了国际化发展的新路子。2023年9月，事务所联合南京市商务局、鼓楼区人民政府和 PKF 国际共同主办的2023“数聚金陵 智领未来”南京市全球数字和专业服务商发展推介会。PKF国际全球合伙人，全球数字和专业服务商代表共200余人参会，现场进行了重大项目签约，投资总额达732亿元。会上PKF 国际设立 China Desk 全球服务机构，事务所首席合伙人姚庚春为全球15个国家和地区的工作站负责人授牌。未来，事务所将继续紧跟时代步伐，适应市场变化，利用自身全球网络优势，以“国际视野，本土经验”的理念为客户提供更高水平更高质量的服务。
　　2、投资者保护能力
　　在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2023年累计已提取职业风险基金8,849.05万元，购买的职业保险累计赔偿限额为1.16亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
　　3、诚信记录
　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施25次、自律监管措施0次，纪律处分0次。57名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施25次、自律监管措施0次，纪律处分0次。
　　（二）项目信息
　　1、基本信息
　　项目合伙人：孟晓光，2009年开始从事上市公司审计工作、2008年开始在本所执业；近三年签署的上市公司审计报告3家。
　　签字注册会计师：曹斌，1999年成为注册会计师，1999年起从事注册会计师业务，1999年开始在中兴财光华执业，2013年开始从事上市公司审计，近三年签署或复核上市公司审计报告3家。
　　质量控制复核人：刘永，中国注册会计师，合伙人，2003年起从事审计业务，2013年开始在中兴财光华执业，从事证券服务业务超过10年，为多家公众公司挂牌审计、年报审计和发债审计等证券服务，具有相应专业胜任能力。
　　2、诚信记录
　　项目合伙人孟晓光、签字注册会计师曹斌、项目质量控制复核人刘永近三年无因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分，符合独立性要求。
　　3、独立性
　　拟聘任的中兴财光华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
　　4、审计收费
　　中兴财光华的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。双方同意在审计业务范围不变的情况下，审计费用130万元，其中财务报告审计费用人民币100万元，内部控制审计费用人民币30万元。
　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序
　　（一）审计委员会审议意见
　　公司第十届董事会审计委员会事前与中兴财光华相关人员进行了充分沟通与交流，并对中兴财光华从业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了认真核查，一致认为中兴财光华是一家具有证券从业资格的审计机构，具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够独立、客观、公正的完成审计工作，较好的满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。为保证审计工作的连续性，提议续聘中兴财光华为公司2024年度财务报告及内部控制的审计机构。
　　（二）董事会对议案审议和表决情况
　　公司于2025年3月4日经第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘2024年度财务及内控审计单位的议案》，全体董事一致同意继续聘任中兴财光华为公司2024年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。
　　（四）生效日期
　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
　　三、报备文件
　　1、公司第十届董事会第十九次会议决议；
　　2、第十届董事会审计委员会第十五次会议决议。
　　特此公告。
　　东旭蓝天新能源股份有限公司
　　董 事 会
　　二〇二五年三月五日
　　证券代码：000040 证券简称：ST旭蓝 公告编号：2025-013
　　东旭蓝天新能源股份有限公司
　　关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、召开会议基本情况
　　（一）股东大会届次：2025年第一次临时股东大会
　　（二）股东大会召集人：公司董事会。经本公司第十届董事会第十九次会议审议通过，决定召开本次股东大会。
　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司董事会负责召集，公司董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
　　（四）会议召开时间：
　　1、现场会议时间为：2025年3月20日下午14:30
　　2、网络投票时间为：2025年3月20日
　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年3月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年3月20日上午9:15至下午15:00。
　　（五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
　　1、本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
　　2、公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。
　　（六）股权登记日：2025年3月14日
　　（七）出席对象：
　　1、在股权登记日持有本公司股份的普通股股东或其代理人；
　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
　　3、公司董事、监事及高级管理人员；
　　4、公司聘请的见证律师；
　　5、公司董事会同意列席的其他人员。
　　（八）会议地点：石家庄市长安区建设南大街5号富邦大厦南楼3层303室
　　二、会议审议事项
　　（一）提案名称
　　■
　　注：1.00代表提案1。
　　（二）披露情况：上述提案内容详见2025年3月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
　　（三）对于本次股东大会审议事项，公司将对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决结果进行单独计票并予以披露。
　　三、会议登记事项
　　（一）现场股东大会登记方式：现场登记、电子邮件登记；不接受电话登记。
　　1、登记方法
　　（1）个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证（或其他能够表明身份的有效证件或证明）、股票账户卡、股东持有本公司股份的凭证，凭上述文件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、授权股东本人的身份证件复印件、授权股东的股票账户卡、授权股东持有本公司股份的凭证，凭上述文件办理登记。
　　（2）法人股东应由法定代表人（境外机构为主要负责人）或者法定代表人（境外机构为主要负责人）委托的代理人出席会议。法定代表人（境外机构为主要负责人）出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明（国内法人股东需要，如法人代表证明书、加盖公司公章的营业执照复印件）；委托代理人出席会议的，还应出示代理人本人身份证、法人股东单位依法出具的书面授权委托书。
　　（3）融资融券投资者出席会议的，根据《证券公司融资融券业务管理办法》及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于公司股东名册。参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向股东出具的授权委托书；股东为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件；股东为法人的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书和法人代表证明书。
　　（4）异地股东可通过电子邮件的方式进行登记。以电子邮件方式登记的股东，须在2025年3月18日下午17:00前将登记资料传至公司邮箱，且在现场会议召开前，须将前述有效证件提供给工作人员核对。
　　（5）参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。
　　2、登记时间：2025年3月18日上午9:00-11:30，下午14:30-17:00
　　3、登记地点：深圳市东门中路1011号鸿基大厦25楼证券部、石家庄市长安区建设南大街5号富邦大厦南楼3层303室
　　（二）会议联系方式等情况
　　电话:0755-82367726 邮箱：sz000040@126.com
　　邮编:518001 联系人:刘莹
　　参会股东或代理人食宿费及交通费自理。
　　网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
　　四、参加网络投票的具体操作流程
　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本议案附件1。
　　五、备查文件
　　1、第十届董事会第十九次会议决议。
　　东旭蓝天新能源股份有限公司
　　董 事 会
　　二〇二五年三月五日
　　附件1
　　参加网络投票的具体操作流程
　　一、网络投票的程序
　　1、投票代码：360040；投票简称：蓝天投票
　　2、填报表决意见或选举票数。
　　本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
　　二、通过深交所交易系统投票的程序
　　1、投票时间：2025年3月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00。
　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
　　1、互联网投票系统开始投票的时间为：2025年3月20日上午9:15至下午15:00。
　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
　　附件2
　　授权委托书
　　兹委托 先生/女士（身份证号码： ）
　　代表本人（单位）出席东旭蓝天新能源股份有限公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。本人（单位）已充分了解本次会议有关审议事项及全部内容，表决意见如下：
　　■
　　委托人签名（委托单位公章）：
　　委托人身份证号码（委托单位营业执照号码）：
　　委托人（单位）股东账号：
　　委托人（单位）持股数：
　　委托书签发日期：
　　委托书有效期：