证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-001
　　转债代码：118051 转债简称：皓元转债
　　上海皓元医药股份有限公司第三届
　　监事会第四十二次会议决议公告
　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　一、监事会会议召开情况
　　上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月7日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开第三届监事会第四十二次会议。本次会议的通知于2025年1月3日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
　　二、监事会会议审议情况
　　经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
　　（一）逐项审议并通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
　　鉴于公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会需进行换届选举。同意拟提名张玉臣先生、张宪恕先生为上海皓元医药股份有限公司第四届监事会非职工代表监事候选人，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
　　1、提名张玉臣先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。
　　表决情况：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对，0名弃权。
　　2、提名张宪恕先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。
　　表决情况：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对，0名弃权。
　　本议案尚需逐项提交公司2025年第一次临时股东大会审议。
　　具体内容详见公司于2025年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2025-003）。
　　特此公告。
　　上海皓元医药股份有限公司监事会
　　2025年1月8日
　　证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-002
　　转债代码：118051 转债简称：皓元转债
　　上海皓元医药股份有限公司
　　关于变更公司注册资本、修订
　　《公司章程》及部分治理制度的公告
　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月7日召开第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。现将相关情况公告如下：
　　一、变更注册资本
　　公司根据2022年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，在股东大会授权范围内，于2024年4月23日公司召开的第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期已经成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为30,897股，已于2024年12月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成归属登记手续。本次归属登记后，公司的总股本由210,928,884股增加至210,959,781股，公司的注册资本由人民币210,928,884元增加至人民币210,959,781元。具体内容详见公司于2024年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-094）。
　　二、修订《公司章程》的情况
　　1、鉴于上述公司总股本及注册资本的变更情况，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，公司拟对《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中相应条款进行修改
　　2、为进一步提高董事会运作效率，完善公司治理结构及机制，结合公司实际情况，现拟将董事会成员人数由9名调整为7名，其中非独立董事人数由6名调整为4名，独立董事人数仍为3名。根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中的相应条款进行修订。
　　具体修订内容如下：
　　■
　　除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。上述事项尚需提交2025年第一次临时股东大会审议，同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层办理上述事项涉及的工商变更登记、《公司章程》备案等相关事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
　　三、修订《董事会议事规则》情况
　　鉴于上述公司董事会人数的变更，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司对《董事会议事规则》的相应条款进行修订，具体修订内容如下：
　　■
　　除修订上述条款内容外，原《董事会议事规则》其他条款不变。本次《董事会议事规则》的修订尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。修订后的《董事会议事规则》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
　　特此公告。
　　上海皓元医药股份有限公司董事会
　　2025年1月8日
　　证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-003
　　转债代码：118051 转债简称：皓元转债
　　上海皓元医药股份有限公司
　　关于董事会、监事会换届选举的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、第三届监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
　　一、董事会换届选举情况
　　根据《公司法》及《公司章程》等规定，公司于2025年1月7日召开第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》，公司拟将董事会成员人数由9名调整至7名，其中非独立董事人数由6名调整为4名，独立董事仍为3名，同时公司拟对《公司章程》以及《上海皓元医药股份有限公司董事会议事规则》进行相应修订，上述事项尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2025年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉及部分治理制度的公告》（公告编号：2025-002）。
　　公司于2025年1月7日召开第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名并结合董事会提名委员会对第四届董事会董事候选人资格审查，同意提名郑保富先生、高强先生、徐影女士、Xiaodan Gu（顾晓丹）先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；提名王瑞女士、黄勇先生、李园园女士为公司第四届董事会独立董事候选人，其中王瑞女士为会计专业人士。上述董事候选人简历详见附件。
　　根据相关规定，独立董事候选人需经上海证券交易所备案且无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2025年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事均采取累积投票制进行选举。公司第四届董事会全体董事自公司2025年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
　　二、监事会换届选举情况
　　公司于2025年1月7日召开第三届监事会第四十二次会议，审议并通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名张玉臣先生、张宪恕先生为第四届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2025年第一次临时股东大会审议。上述第四届监事会非职工代表监事候选人简历见附件。
　　公司第四届非职工代表监事采取累积投票制进行选举，上述2名非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，全体监事自公司2025年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
　　三、其他说明
　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，上述董事、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
　　为保证公司董事会、监事会的正常运作，在2025年第一次临时股东大会审议通过前述事项前，仍由第三届董事会、第三届监事会成员按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
　　公司第三届董事会、第三届监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
　　特此公告。
　　上海皓元医药股份有限公司董事会
　　2025年1月8日
　　附件：
　　一、第四届董事会非独立董事候选人简历
　　1、郑保富先生，1979年10月出生，中国国籍，持有香港特别行政区永久性居民身份证，博士研究生学历。2001年7月毕业于南开大学化学系，获得理学学士学位；2005年12月毕业于香港大学化学系，获得博士学位。2006年9月创办上海皓元化学科技有限公司，自公司成立来历任执行董事、董事长、总经理职务；2015年12月至今，担任公司董事长、总经理职务。
　　截止当前，郑保富先生直接或间接持有公司股份2,897.6698万股，占公司总股本的比例为13.74%；郑保富先生与高强先生系公司实际控制人，同时担任公司控股股东上海安戌信息科技有限公司董事长，郑保富先生与高强先生、上海臣骁企业管理咨询中心（有限合伙）及上海臣迈企业管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人刘怡姗女士（郑保富配偶）以及宁波臣曦投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人李硕梁先生互为一致行动人，除此之外，郑保富先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的其他股东不存在关联关系。郑保富先生不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件要求的任职条件。
　　2、高强先生，1973年11月出生，中国国籍，持有香港特别行政区永久性居民身份证，博士研究生学历。1999年7月毕业于兰州大学化学化工学院，获得理学硕士学位；2004年4月毕业于香港大学化学系，获得博士学位。2004年5月至2006年2月任香港大学化学系研究员；2006年9月创办上海皓元化学科技有限公司，自公司成立来历任董事、副总经理职务；2015年12月至今，担任公司董事、副总经理职务。
　　截止当前，高强先生直接或间接持有公司股份2,738.9014万股，占公司总股本的比例为12.98%；高强先生与郑保富先生系公司实际控制人并担任公司控股股东上海安戌信息科技有限公司董事，高强先生与郑保富先生、上海臣骁企业管理咨询中心（有限合伙）及上海臣迈企业管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人刘怡姗女士、宁波臣曦投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人李硕梁先生互为一致行动人，除此之外，高强先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的其他股东不存在关联关系，高强先生不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件要求的任职条件。
　　3、徐影女士，1985年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2013年毕业于沈阳药科大学天然药物化学专业，获得博士学位。2013年至2020年任上海合全药物研发有限公司副主任，2020年至2021年任上海微谱化工技术服务有限公司分析经理，2021年至今担任公司药物分析研究中心高级总监。
　　截止当前，徐影女士通过2023年限制性股票激励计划直接持有公司股份0.63万股；徐影女士与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，徐影女士不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件要求的任职条件。
　　4、Xiaodan Gu（顾晓丹）先生，1983年10月出生，美国国籍，有境外永久居留权，本科学历。2005年毕业于美国纽约大学Stern商学院，获得本科学位。2004年至今就职于苏州梦丹实业有限公司，担任董事职务；2015年至2018年就职于盛山资产管理（上海）有限公司，担任高级投资经理职务；2018年至今就职于君信（上海）股权投资基金管理有限公司，担任董事总经理职务。2018年7月至今就职于苏州伟丹企业管理事务所（有限合伙），担任执行事务合伙人职务。2022年1月6日至今担任公司董事职务。
　　截止当前，Xiaodan Gu（顾晓丹）先生未直接或间接持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及控股股东不存在关联关系，因君信（上海）股权投资基金管理有限公司系苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，且Xiaodan Gu（顾晓丹）先生在君信（上海）股权投资基金管理有限公司担任董事总经理职务，Xiaodan Gu（顾晓丹）先生与持股5%以上股东苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）存在关联关系，Xiaodan Gu（顾晓丹）先生不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件要求的任职条件。
　　二、第四届董事会独立董事候选人简历
　　1、王瑞女士，1983年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2013年6月毕业于复旦大学会计学专业，获得博士学位。2013年7月至今担任上海立信会计金融学院会计学院财务管理专业讲师。
　　截止当前，王瑞女士未直接或间接持有公司股份；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系；不属于为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询服务的人员；不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的独立董事任职资格。
　　2、黄勇先生，1980年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。2005年毕业于华东政法大学经济法专业，获得硕士学位。2006年1月至2015年8月，担任上海东方华银律师事务所律师。2015年8月至今，任上海东方华银律师事务所合伙人。2023年12月至今任上海璞泰来新能源科技股份有限公司独立董事。
　　截止当前，黄勇先生未直接或间接持有公司股份；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系；不属于为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询服务的人员；不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的独立董事任职资格。
　　3、李园园女士，1975年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2003年毕业于中科院上海生化细胞所生物化学与分子生物学专业，获得博士学位。国务院政府特殊津贴专家。2003年8月至2021年2月就职于上海生物信息技术研究中心，历任助理研究员、副研究员、研究员。2021年3月至今任上海市生物医药技术研究院研究员，复旦大学博士研究生导师。
　　截止当前，李园园女士未直接或间接持有公司股份；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系；不属于为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询服务的人员；不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的独立董事任职资格。
　　三、第四届监事会非职工代表监事候选人简历
　　1、张玉臣先生，1968年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师，国际注册内部审计师。1992年10月至2002年8月，历任桦林轮胎股份有限公司副总会计师、副总经理、董事会秘书。2004年7月至2005年12月任上海通威橡胶有限公司常务副总经理。2006年2月至2009年12月任尤恩思国际集团有限公司财务总监、吉林奇峰化纤股份有限公司董事。2010年1月至2015年11月任上海敏泰液压股份有限公司财务总监。2015年12月至2017年4月任上海华恩利热能机器股份有限公司财务总监。2017年5月至2018年3月任上海辉煌旅游发展有限公司副总经理。2018年3月至2020年2月任公司内审总监职务，2020年2月至今任公司内审部负责人职务。2022年1月6日起任公司监事会主席。
　　截止当前，张玉臣先生未直接持有本公司股票；张玉臣先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系；不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件要求的任职条件。
　　2、张宪恕先生，1980年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2002年7月毕业于兰州大学化学专业，获得理学学士学位；2005年7月毕业于兰州大学有机化学专业，获得理学硕士学位；2008年7月毕业于兰州大学有机化学专业，获得理学博士学位。2008年7月至2009年5月任浙江海正药业上海分公司高级研究员，2009年7月至2015年12月任上海皓元化学科技有限公司研发部部长，2015年12月至2023年4月4日，担任公司高效能原料药研发部高级主任研究员、高级总监职务。2023年4月4日至今担任商业化原料药事业部技术副总经理。2015年12月至今，担任公司监事。
　　截止当前，张宪恕先生未直接持有本公司股票；张宪恕先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系；不存在受中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚的情形；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信联合惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件要求的任职条件。
　　证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-004
　　转债代码：118051 转债简称：皓元转债
　　上海皓元医药股份有限公司
　　关于召开2025年第一次
　　临时股东大会的通知
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股东大会召开日期：2025年1月23日
　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
　　一、召开会议的基本情况
　　（一）股东大会类型和届次
　　2025年第一次临时股东大会
　　（二）股东大会召集人：董事会
　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开日期时间：2025年1月23日 14点
　　召开地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室
　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
　　网络投票起止时间：自2025年1月23日
　　至2025年1月23日
　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
　　（七）涉及公开征集股东投票权
　　不涉及。
　　二、会议审议事项
　　本次股东大会审议议案及投票股东类型
　　■
　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
　　上述议案已经公司2025年1月7日召开的第三届董事会第四十四次会议、第三届监事会第四十二次会议审议通过，同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2025年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《经济参考报》披露的相关公告及文件。公司将在2025年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《上海皓元医药股份有限公司2025年第一次临时股东大会会议资料》。
　　2、特别决议议案：议案1、议案2
　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、4
　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无
　　应回避表决的关联股东名称：无
　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
　　三、股东大会投票注意事项
　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
　　（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
　　四、会议出席对象
　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　■
　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。
　　（三）公司聘请的律师。
　　（四）其他人员
　　五、会议登记方法
　　（一）会议登记方式
　　1、个人股东，持本人身份证和股东账户卡办理登记；委托代理人还须持授权委托书（可复印，格式见附件）；
　　2、法人股东，持企业营业执照复印件及法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续；
　　3、异地股东可通过信函或者传真的方式登记，另需提供与上述第1、2条规定的有效证件的复印件（登记时间同下，信函以本市收到的邮戳为准）。
　　（二）会议登记时间
　　登记时间：2025年1月22日（9:00-16:00）
　　（三）会议登记地点
　　上海市东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼）。登记地点交通情况（仅供参考）：地铁2号线、11号线江苏路站4号出口，附近公交线路有01、20、44、62、71、138、825路。
　　登记场所联系电话：（021）52383315
　　登记场所传真电话：（021）52383305
　　在上述登记时间段内，个人自有账户持股股东也可微信扫描下方二维码进行自助登记：
　　■
　　（四）注意事项
　　股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。
　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。
　　股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。
　　六、其他事项
　　（一）出席会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。
　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
　　（三）会议联系方式
　　联系人：李文静
　　联系电话：021-58338205
　　邮箱：hy@chemexpress.com.cn
　　联系地址：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼
　　特此公告。
　　上海皓元医药股份有限公司董事会
　　2025年1月8日
　　附件1：授权委托书
　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
　　附件1：授权委托书
　　授权委托书
　　上海皓元医药股份有限公司：
　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年1月23日召开的贵公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人持优先股数：
　　委托人股东账户号：
　　■
　　■
　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：
　　委托人身份证号： 受托人身份证号：
　　委托日期： 年 月 日
　　备注：
　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
　　四、示例：
　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
　　如表所示：
　　■
　　证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-005
　　转债代码：118051 转债简称：皓元转债
　　上海皓元医药股份有限公司
　　关于不调整可转换公司债券
　　“皓元转债”转股价格的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● “皓元转债”调整前转股价格：40.73元/股
　　● “皓元转债”调整后转股价格：40.73元/股
　　● 因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，经计算，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变。
　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,500张），于2024年12月19日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。初始转股价格为人民币40.73元/股，转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日。
　　一、转股价格调整依据
　　公司于2024年12月26日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期的归属登记手续，本次归属股票的上市流通日为2025年1月3日，公司股本总数由210,928,884股增加至210,959,781股。具体内容详见公司于2024年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-094）。
　　根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2024年11月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，在“皓元转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。
　　因此，本次可转债转股价格的调整符合公司《募集说明书》的规定。
　　二、转股价格的调整方式
　　根据《募集说明书》的规定，具体的转股价格调整公式如下：
　　派送股票股利或转增股本：P1＝P0/（1+n）；
　　增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
　　上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；
　　派送现金股利：P1＝P0-D；
　　上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
　　其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。
　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
　　三、本次转股价格的调整情况
　　鉴于公司已完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期的归属登记手续，公司以39.55元/股的价格向23名激励对象归属了30,897股，公司股本总数由210,928,884股增加至210,959,781股。
　　使用上述增发新股或配股的调整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
　　其中：P0为调整前转股价40.73元/股，A为增发新股价39.55元/股，k为增发新股率0.0146481%（30,897股/210,928,884股），P1为调整后转股价。
　　P1=（40.73+39.55×0.0146481%）/（1+0.0146481%）≈40.73元/股
　　根据上述公式，因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，经计算并四舍五入，本次限制性股票归属完成后，“皓元转债”的转股价格不变，仍为40.73元/股，故本次限制性股票归属完成后不调整“皓元转债”的转股价格。
　　四、其他
　　投资者如需了解“皓元转债”的详细情况，请查阅公司于2024年11月26日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
　　联系部门：证券事务部
　　联系电话：021-58338205
　　邮箱：hy@chemexpress.com.cn
　　联系地址：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼
　　特此公告。
　　上海皓元医药股份有限公司董事会
　　2025年1月8日