证券代码：002673    证券简称：西部证券  公告编号：2024-090

　　西部证券股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会。

　　2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。

　　2024年11月20日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2024年12月6日14:30

　　（2）网络投票时间：2024年12月6日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年12月6日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年12月6日9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等有关规定执行。

　　6、股权登记日：2024年12月2日

　　7、会议出席对象：

　　（1）截至2024年12月2日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、会议提案名称及编码表

　　■

　　2、披露情况

　　上述议案已经公司第六届董事会第十五次会议、第六届董事会第十六次会议、第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十一次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，内容详见刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》《西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会资料》及相关专项公告。

　　3、其他说明

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、现场会议登记事项

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2024年12月5日（星期四）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证券事务部。

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：贾咏斐  李月

　　电话：029-87406171

　　传真：029-87406259

　　电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议；

　　2、西部证券股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议；

　　3、西部证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议；

　　4、西部证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；

　　5、西部证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议；

　　6、深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2024年11月20日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年12月6日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年12月6日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2024年12月6日召开的西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会结束之日止。

　　■

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2024-089

　　西部证券股份有限公司

　　第六届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月19日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第十七次会议的通知及议案等资料。2024年11月20日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、羿克先生现场出席会议，陈强先生以通讯表决方式出席，其他董事通过视频方式出席。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了豁免章程规定的董事会会议通知期的提案。会议同意豁免第六届董事会第十七次会议通知期。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了确认收购标的公司最近一期审计结果的提案。公司收购国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）控股权的提案已经公司第六届董事会第十六次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司应在国融证券最近一期财务数据审计工作完成后，再次召开董事会审议确认本次交易相关事项并提交股东大会审议。截至本次董事会通知发出日，国融证券2024年1-9月财务数据审计工作已完成，相关数据较此前已审议及披露的国融证券1-9月未审计财务数据不存在重大差异，不会影响本次收购国融证券控股权的估值和定价结果。相关数据如下：

　　单位：亿元

　　■

　　会议同意将公司第六届董事会第十六次会议审议通过的《公司收购国融证券股份有限公司控股权的提案》及相关材料提交至股东大会审议，相关内容详见与本公告同日披露的《西部证券股份有限公司第二次临时股东大会资料》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　3、审议通过了公司收购国融证券股份有限公司控股权相关授权事项的提案。会议同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步转授权公司经营层在有关法律法规范围内，全权办理本次收购国融证券控股权的全部事宜，包括但不限于开立相关账户、办理股东变更登记手续等工作。本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过了召开公司2024年第二次临时股东大会的提案。公司2024年第二次临时股东大会现场会议将于2024年12月6日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2024年11月20日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券  公告编号：2024-088

　　西部证券股份有限公司

　　第六届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月19日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出了召开第六届监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2024年11月20日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟、李嘉宁以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先生主持。会议的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了豁免章程规定的监事会会议通知期的提案。会议同意豁免按照《公司章程》规定提前五日通知的义务，缩短监事会会议的通知期限；与会全体监事均对第六届监事会第十二次会议的会议通知、召集和召开程序、议案内容不持任何异议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　2、会议审议通过了确认收购标的公司最近一期审计结果的提案。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2024年11月20日

　　证券代码：002673   证券简称：西部证券     公告编号：2024-087

　　债券代码：149779                         债券简称：22西部01

　　149838                                  22西部03

　　149908                                  22西部05

　　149949                                  22西部06

　　148176                                  23西部01

　　148177                                  23西部02

　　148339                                  23西部03

　　148391                                  23西部04

　　148424                                  23西部05

　　148699                                  24西部01

　　148753                                  24西部02

　　148865                                  24西部03

　　148924                                  24西部04

　　524008                                  24西部05

　　西部证券股份有限公司

　　2024年度第五期短期融资券兑付完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日发行了公司2024年度第五期短期融资券，发行金额为人民币15亿元，票面利率为1.99%，发行期限为208天，兑付日为2024年11月19日。

　　2024年11月19日，公司兑付了2024年度第五期短期融资券本息共计人民币1,517,010,410.96元。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2024年11月20日