证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2024-048

　　西南证券股份有限公司

　　2024年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2024年11月15日

　　(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1.公司在任董事8人，出席8人；

　　2.公司在任监事3人，出席3人；

　　3.公司董事会秘书出席会议；公司其他高级管理人员列席会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　议案名称：关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)累积投票议案表决情况

　　关于增补公司第十届董事会董事的议案

　　■

　　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　三、律师见证情况

　　1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

　　律师：周小茜、吕佳

　　2.律师见证结论意见：

　　公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

　　特此公告。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年11月16日

　　●  上网公告文件

　　上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第四次临时股东大会的法律意见书

　　●  报备文件

　　西南证券股份有限公司2024年第四次临时股东大会决议

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2024-049

　　西南证券股份有限公司

　　第十届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十二次会议于2024年11月8日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年11月15日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、张敏董事、谭鹏董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事出席现场会议，江峡董事、付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议以下议案：

　　关于选举公司董事长的议案

　　同意选举姜栋林先生（简历附后）为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事），并任董事会战略与ESG委员会主任委员、公司法定代表人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　特此公告。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年11月16日

　　姜栋林先生简历：

　　1969年10月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记、董事长。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2024-050

　　西南证券股份有限公司

　　关于董事长任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年11月15日召开第十届董事会第十二次会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举姜栋林先生（简历附后）为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。同时，根据《公司章程》《公司董事会战略与ESG委员会工作细则》有关规定，姜栋林先生任董事会战略与ESG委员会主任委员、公司法定代表人。

　　特此公告。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年11月16日

　　姜栋林先生简历：

　　1969年10月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记、董事长。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。