证券代码：600030         证券简称：中信证券    公告编号：临2024-078

　　中信证券股份有限公司

　　第八届董事会第二十八次会议决议

　　暨聘任公司总经理及提名执行董事候选人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第八届董事会第二十八次会议于2024年11月5日以电子邮件方式发出通知，会议于2024年11月6日上午在北京中信证券大厦10层1号会议室以现场方式召开，应出席董事8人，实际出席董事8人。其中，执行董事、董事长张佑君先生现场参会，其他董事以电话/视频方式参会。公司全体董事同意豁免本次会议的通知期限，本次董事会的召集、召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。本次董事会由董事长张佑君先生主持，部分高级管理人员列席会议。

　　全体参加表决的董事一致同意并做出如下决议：

　　一、关于聘任公司总经理的议案

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过，事前经公司董事会提名委员会预审通过。根据本议案：

　　1.同意聘任邹迎光先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止，公司执行董事、董事长张佑君先生不再代为履行公司总经理职责。

　　2.授权公司经营管理层办理前述任职备案手续。

　　邹迎光先生简历：

　　邹迎光先生，1970年12月出生，曾任首都医科大学宣武医院外科医生，海南华银国际信托投资公司北京证券营业部业务经理，华夏证券股份有限公司海淀南路营业部机构客户部经理、债券业务部高级业务董事，中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）债券业务部总经理助理、固定收益部行政负责人、执行委员会委员，本公司固定收益部行政负责人、执行委员、党委委员，中信建投党委委员、执行董事、执行委员会委员、财务负责人。邹先生于1994年获首都医科大学临床医学专业医学学士学位，2000年获中央财经大学货币银行学专业经济学硕士学位，2012年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。

　　二、关于提名公司执行董事候选人的议案

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过，事前经公司董事会提名委员会预审通过。根据本议案：

　　1.提请股东大会选举邹迎光先生任公司执行董事，该任职将自股东大会选举后生效，任期至第八届董事会届满之日止。

　　2.同意邹迎光先生在正式出任公司执行董事后，担任董事会发展战略与ESG委员会委员、风险管理委员会委员，任期至第八届董事会届满之日止，公司执行董事、董事长张佑君先生将不再担任风险管理委员会委员。

　　3.同意邹迎光先生在正式出任公司执行董事后，担任香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）证券上市规则（以下简称香港上市规则）规定的公司授权代表，负责与香港联交所的沟通，公司执行董事、董事长张佑君先生将不再担任公司授权代表。

　　4.授权公司经营管理层办理前述任职备案手续及签订董事服务合同。

　　邹迎光先生确认，截至目前，未持有公司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》第3.2.2条所列情形，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系，无有关任职的其他资料须根据香港上市规则第13.51（2）（h）至（v）条予以披露，亦无其他事宜须提请香港联交所及公司股东注意。

　　上述关于选举邹迎光先生任公司执行董事的事项尚需提交公司股东大会审议。

　　三、关于授权召开公司2024年第二次临时股东大会的议案

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司2024年第二次临时股东大会将于2024年12月31日前在北京召开,公司董事会授权董事长张佑君先生择机确定本次股东大会的具体召开时间和地点，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其他相关文件。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司董事会

　　2024年11月6日

　　证券代码：600030          证券简称：中信证券       公告编号：临2024-079

　　中信证券股份有限公司

　　关于间接子公司发行中期票据

　　并由全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  被担保人名称：CSI MTN Limited

　　●  本次担保金额：530万美元

　　●  已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）为上述被担保人提供的担保余额为19.85亿美元。

　　●  本次担保是否有反担保：否

　　●  对外担保逾期的累计数量：无

　　●  特别风险提示：截至本公告披露日，公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的50%，均为公司对合并报表范围内子公司提供的担保，其中部分子公司资产负债率超过70%，请广大投资者注意投资风险。

　　一、担保情况概述

　　公司境外全资子公司中信证券国际的附属公司CSI MTN Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立本金总额最高为30亿美元（或等值其他货币）的境外中期票据计划（以下简称中票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。

　　发行人于2024年11月5日在中票计划下发行一笔票据，发行金额530万美元。

　　本次发行后，发行人在中票计划下已发行票据的本金余额合计19.85亿美元。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人概述

　　1. 公司名称：CSI MTN Limited

　　2. 注册地点：英属维尔京群岛（BVI）（注册号：2087199）

　　3. 注册日期：2021年12月30日

　　4. 实收资本：1美元

　　5. 最新信用等级状况：不适用

　　6. 经营情况：被担保人系特殊目的公司（SPV），自成立以来未开展除作为债券发行人外的其他业务活动，也未进行任何投资，本次担保发生前处于正常存续状态，无任何正在进行的投资。现任董事为刘亮先生、袁峰先生及郑颖女士。

　　（二）被担保人与公司的关系

　　被担保人为公司之间接全资子公司。

　　三、担保事项的主要内容

　　根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保。2024年11月5日，发行人在该中票计划下发行一笔票据，发行金额530万美元，由中信证券国际提供担保。

　　四、担保事项的内部决策程序及董事会意见

　　经公司第八届董事会第二十二次会议、2023年度股东大会批准，公司股东大会再次授权公司发行境内外公司债务融资工具。根据该授权，公司董事长、总经理、财务负责人和总司库共同组成获授权小组，根据法律法规及监管机构的意见和建议、公司资金需求情况和发行时市场情况，全权办理发行相关的全部事项。本次担保在上述授权范围之内，符合该议案所述目的和方式，不存在损害公司和股东合法权益的情形。

　　中信证券国际召开董事会和股东会会议，审议通过了《担保中期票据计划项下发行票据的议案》，同意对发行人在中票计划下发行的票据提供担保。

　　五、累计对外担保数量

　　截至公告披露日，公司及控股子公司担保金额总计人民币1,396.81亿元（全部为公司及其控股子公司对其控股子公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产的比例51.96%。公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司董事会

　　2024年11月6日