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华泰保兴吉年晟一年持有期混合发行失败
年内“折戟”基金逾十只
□本报记者 朱涵

  □本报记者 朱涵 

  

  11月1日,刚刚“官宣”成为外资公募基金公司的华泰保兴基金,遭遇“变更身份”后旗下产品首次发行失败。罕见的是,这只基金先宣布提前结束募集,随后宣布发行失败。

  公告显示,这只基金名为华泰保兴吉年晟一年持有期混合型证券投资基金。该基金于2024年9月13日开始募集,原定募集截止日为2024年12月12日。

  实际控制人发生变更

  10月25日,证监会发布《关于核准华泰保兴基金管理有限公司变更实际控制人的批复》,核准安达有限公司(Chubb Limited)成为华泰保兴基金实际控制人。至此,华泰保兴基金成为一家由外资保险公司实控的公募基金公司。

  Wind数据显示,华泰保兴基金成立于2016年7月,除刚刚核准变更的安达集团控股外,上海哲昌资管、上海泰颐资管、上海旷正资管、上海飞恒资管、上海志庄资管分别持股3.30%、3.30%、3.30%、3.30%、1.80%。截至2024年三季度末,华泰保兴基金的公募基金管理规模为466.72亿元。其中,债券型基金规模为353.36亿元,股票型基金和混合型基金规模为38.45亿元。

  此次实控人发生变更的主要原因是华泰保兴基金母公司——华泰保险集团股权结构发生变更。天眼查数据显示,安达集团通过旗下控股子公司合计持股华泰保险76.5411%的股权。因此,华泰保兴基金实控人变更为安达集团。

  公开资料显示,安达集团是全球最大的上市财产及责任保险公司,也是美国最大的商业保险公司之一,长期位居财富全球500强企业榜单。安达集团在54个国家和地区经营业务,向客户提供商业和个人财产责任保险、个人意外和补充健康保险、再保险以及人身保险和服务。

  2002年5月,“安达系”旗下3家公司受让华泰保险22.13%股份,因监管部门彼时限定外资股份不能超过20%,“安达系”将多出的2.13%股份转给华泰资管持有。随着保险业外资持股比例进一步放开,“安达系”2018年开始进一步收购华泰保险股份。2019年11月,“君正系”企业分两次将所持华泰保险股份转让给“安达系”,并退出华泰保险股东行列。

  产品发行遇阻

  在证监会核准华泰保兴基金变更实际控制人后不久,该公司11月1日发布的公告引起市场注意:华泰保兴吉年晟一年持有期混合截至2024年10月31日基金募集期限届满,未能满足基金合同规定的基金备案条件,故基金合同不能生效。

  根据公开资料,华泰保兴吉年晟一年持有期混合的投资目标为通过积极主动的分散化投资策略,把握不同时期股票市场和债券市场的投资机会,力争在严格控制风险的前提下满足投资人实现资产增值的投资需求。

  公告显示,该基金自2024年9月13日开始募集,原定募集截止日为2024年12月12日。但在10月31日,该基金先发布了提前结束募集的公告,到了第二天,又公告产品发行失败。

  值得一提的是,11月2日,华泰保兴基金再度发布公告称,旗下华泰保兴多策略三个月定期开放股票型发起式证券投资基金发生大额赎回,公司决定对其实施延期赎回。公告称,2024年10月30日发生单个开放日基金份额净赎回申请超过前一工作日的基金总份额20%的情形,即发生巨额赎回情形,且存在单个基金份额持有人的赎回申请超过前一工作日基金总份额50%的情形。为维护基金份额持有人利益,根据基金资产组合状况,基金管理人决定对大额赎回申请人不低于前一工作日基金总份额50%的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并予以接受和确认,对大额赎回申请人部分赎回申请实施延期赎回措施。

  销售数据或不理想

  今年以来,公告发行失败的基金已有11只。分别为嘉实领航聚鑫稳健配置6个月持有、农银MSCI中国A股气候变化、光大先进材料、华泰保兴吉年晟一年持有期混合、汇添富国证粮食产业ETF、富国中证全指软件ETF、国寿安保盛恒平衡、创金合信红利量化选股、长城量化选股鑫选六个月持有、圆信永丰兴盛、信澳添泰稳健三个月持有。其中,有3只被动指数型基金、4只偏股混合型基金、2只混合FOF型基金、1只偏债混合型基金和1只普通股票型基金。

  有公募人士表示,基金提前结束募集并宣布发行失败的原因可能是:募集期间销售数据不理想,基金成立的概率不大,所以干脆选择节约资源和成本,提前结束募集。也有中大型基金公司产品部人士透露,之前其他机构也有过类似情况,如果之前约定的机构资金不能及时到位,或者一些小机构产品缺乏竞争力、渠道力量较为薄弱,距募集金额不少于2亿元的成立门槛存在一定差距,都可能造成基金提前结束募集并宣布发行失败。

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