本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人杨崇和、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）苏琳保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　1、2024年前三季度，公司实现营业收入25.71亿元，较上年同期增长68.56%，其中：互连类芯片产品线销售收入约为23.77亿元，较上年同期增长59.37%，津逮?服务器平台产品线销售收入约为1.85亿元，较上年同期增长565.34%；实现归属于母公司所有者的净利润9.78亿元，较上年同期增长318.42%，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润8.74亿元，较上年同期增长460.88%。

　　2024年前三季度经营业绩较上年同期大幅增长的主要原因包括：一方面，受益于全球服务器及计算机行业需求逐步回暖，DDR5下游渗透率提升且子代持续迭代，公司内存接口及模组配套芯片需求实现恢复性增长，DDR5第二子代内存接口芯片出货量超过第一子代产品；另一方面，受益于AI产业趋势推动，公司三款高性能运力芯片新产品（PCIe Retimer、MRCD/MDB、CKD芯片）开始规模出货，为公司贡献新的业绩增长点。

　　2、2024年第三季度，公司实现营业收入9.06亿元，较上年同期增长51.60%；实现归属于母公司所有者的净利润3.85亿元，较上年同期增长153.40%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润3.30亿元，较上年同期增长116.83%。2024年第三季度归属于母公司所有者的净利润及归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润均创公司单季度历史新高。

　　2024年第三季度，公司互连类芯片产品线销售收入为8.49亿元，较上年同期增长46.02%，环比增长1.83%，创产品线单季度销售收入历史新高，毛利率为62.21%。其中：DDR5内存接口芯片单季度出货量超过DDR4内存接口芯片；在新产品方面，PCIe Retimer芯片第三季度出货量超过60万颗，推动公司三款高性能运力芯片新产品合计销售收入环比小幅增长。

　　3、2024年前三季度，公司股份支付费用为0.36亿元，在考虑相关所得税费用影响的基础上，该费用对归属于上市公司股东的净利润的影响为0.31亿元。因此，2024年前三季度，剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润为10.09亿元，较上年同期增加212.80%；剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.05亿元，较上年同期增加269.86%。2024年第三季度，剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润为3.94亿元，较上年同期增加116.62%，剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.39亿元，较上年同期增加86.12%。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　■

　　注：期初普通账户、信用账户持股比例为股东持股数量占公司期初总股本1,138,740,286股的比例。

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　■

　　注：上表的“本报告期新增/退出情况”是指公司2024年第三季度相关股东变化情况。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：澜起科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨崇和            主管会计工作负责人：苏琳          会计机构负责人：苏琳

　　合并利润表

　　2024年1一9月

　　编制单位：澜起科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：杨崇和           主管会计工作负责人：苏琳           会计机构负责人：苏琳

　　合并现金流量表

　　2024年1一9月

　　编制单位：澜起科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨崇和            主管会计工作负责人：苏琳          会计机构负责人：苏琳

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：688008         证券简称：澜起科技        公告编号：2024-067

　　澜起科技股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票及向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  2024年限制性股票激励计划：

　　限制性股票首次授予日：2024年10月31日

　　限制性股票首次授予数量：363.28万股，约占目前公司股本总额114,253.7710万股的0.32%。

　　股权激励方式：第二类限制性股票

　　●  第三届董事会核心高管激励计划：

　　限制性股票与股票增值权授予日：2024年10月31日

　　限制性股票与股票增值权授予数量：1,140万股限制性股票，约占目前公司股本总额114,253.7710万股的0.998%；1,140万份股票增值权，约占目前公司股本总额114,253.7710万股的0.998%。

　　股权激励方式：第二类限制性股票与股票增值权

　　《澜起科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《2024年激励计划》”或“2024年激励计划”）规定的首次授予条件以及《澜起科技股份有限公司第三届董事会核心高管激励计划》（以下简称“《核心高管激励计划》”或“核心高管激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第三次临时股东大会的授权，公司于2024年10月30日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的议案》，确定2024年激励计划的首次授予日为2024年10月31日，以26.60元/股的授予价格向289名激励对象首次授予363.28万股限制性股票；确定核心高管激励计划的授予日为2024年10月31日，以46.50元/股作为限制性股票的授予价格与股票增值权的行权价格，向2名激励对象授予1,140万股限制性股票与1,140万份股票增值权。现将有关事项说明如下：

　　一、2024年激励计划与核心高管激励计划的授予情况

　　（一）本次授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年9月2日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈第三届董事会核心高管激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第三届董事会核心高管激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划事宜的议案》。相关议案已于2024年8月26日经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。

　　同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈第三届董事会核心高管激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第三届董事会核心高管激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实〈公司2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对2024年激励计划及核心高管激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2024年9月4日至2024年9月13日，公司对2024年激励计划拟首次授予激励对象及核心高管激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对2024年激励计划拟首次授予激励对象名单及核心高管激励计划拟授予激励对象名单提出的异议。2024年9月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《澜起科技监事会关于公司2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-062）。

　　3、2024年9月19日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈第三届董事会核心高管激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第三届董事会核心高管激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划事宜的议案》。2024年9月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-063）。

　　4、2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的议案》。相关议案已于2024年9月19日经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。监事会对2024年激励计划首次授予日的激励对象名单及核心高管激励计划授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（二）本次实施的2024年激励计划及核心高管激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　2024年激励计划首次授予的内容及核心高管激励计划授予的内容与公司2024年第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见

　　1、董事会对2024年激励计划及核心高管激励计划本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《2024年激励计划》《核心高管激励计划》中授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予权益，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予权益：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和2024年激励计划首次授予的激励对象及核心高管激励计划的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，2024年激励计划的首次授予条件及核心高管激励计划的授予条件均已成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）2024年激励计划

　　①公司监事会对公司2024年激励计划的首次授予条件是否成就进行核查，认为：

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；2024年激励计划的首次授予激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《2024年激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2024年激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　②公司监事会对2024年激励计划的首次授予日进行核查，认为：

　　公司确定的2024年激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《2024年激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司2024年激励计划的首次授予日为2024年10月31日，并同意以26.60元/股的授予价格向289名激励对象首次授予363.28万股限制性股票。

　　（2）核心高管激励计划

　　①公司监事会对公司核心高管激励计划的授予条件是否成就进行核查，认为：

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；核心高管激励计划的激励对象符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《核心高管激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司核心高管激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　②公司监事会对核心高管激励计划的授予日进行核查，认为：

　　公司确定的核心高管激励计划的授予日符合《管理办法》以及《核心高管激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司核心高管激励计划的授予日为2024年10月31日，并同意以46.50元/股作为限制性股票的授予价格与股票增值权的行权价格，向2名激励对象授予1,140万股限制性股票与1,140万份股票增值权。

　　（四）2024年激励计划及核心高管激励计划授予的具体情况

　　1、2024年激励计划

　　（1）首次授予日：2024年10月31日

　　（2）首次授予数量：363.28万股，约占目前公司股本总额114,253.7710万股的0.32%

　　（3）首次授予人数：289人

　　（4）首次授予价格：26.60元/股

　　（5）股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　（6）2024年激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　①2024年激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　②2024年激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。

　　如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

　　2024年激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　■

　　激励对象根据2024年激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　（7）激励对象名单及首次授予情况

　　■

　　注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致，下同。

　　2、核心高管激励计划

　　（1）授予日：2024年10月31日

　　（2）授予数量：1,140万股限制性股票，约占目前公司股本总额114,253.7710万股的0.998%；1,140万份股票增值权，约占目前公司股本总额114,253.7710万股的0.998%

　　（3）授予人数：2人

　　（4）授予/行权价格：46.50元/股

　　（5）股票来源：限制性股票的股票来源为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票。股票增值权不涉及公司实际股份，以公司A股普通股股票为虚拟股票标的，一份股票增值权虚拟对应一股A股普通股股票。

　　（6）核心高管激励计划的有效期、限制性股票的归属期限和归属安排、股票增值权的等待期与行权安排

　　①核心高管激励计划的有效期

　　核心高管激励计划有效期自限制性股票/股票增值权授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日/所有股票增值权行权或作废处理之日止，最长不超过67个月。

　　②限制性股票的归属期限和归属安排

　　核心高管激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。

　　如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

　　核心高管激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　■

　　激励对象根据核心高管激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　③股票增值权的等待期与行权安排

　　等待期指股票增值权授予日至股票增值权可行权日之间的期限，核心高管激励计划授予的股票增值权分两批次行权，等待期分别为自授予日起至2027年3月31日止和自授予日起至2028年3月31日止。

　　核心高管激励计划授予的股票增值权的行权安排如下：

　　■

　　（7）激励对象名单及授予情况

　　①核心高管激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　②核心高管激励计划授予的股票增值权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：股票增值权不涉及公司实际股份，以公司A股普通股股票为虚拟股票标的，一份增值权虚拟对应一股A股普通股股票。

　　二、监事会对2024年激励计划首次授予激励对象名单及核心高管激励计划激励对象名单核实的情况

　　1、公司《2024年激励计划》首次授予的激励对象与《核心高管激励计划》的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、公司《2024年激励计划》首次授予的激励对象与《核心高管激励计划》的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、公司《2024年激励计划》首次授予的激励对象名单与《核心高管激励计划》的激励对象名单与公司2024年第三次临时股东大会批准的《2024年激励计划》《核心高管激励计划》中规定的激励对象范围相符。

　　4、《2024年激励计划》首次授予激励对象名单、《核心高管激励计划》激励对象名单内人员均符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，《2024年激励计划》首次授予激励对象名单/《核心高管激励计划》激励对象名单内人员符合《2024年激励计划》/《核心高管激励计划》规定的激励对象范围。

　　综上所述，我们一致同意《2024年激励计划》首次授予激励对象名单、《核心高管激励计划》激励对象名单。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　2024年激励计划首次授予的激励对象不涉及董事和高级管理人员。

　　经公司自查及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，参与核心高管激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月内均无卖出公司股票的行为。

　　四、会计处理方法与业绩影响测算

　　公司董事会确定2024年激励计划及核心高管激励计划的授予日为2024年10月31日，由于授予日在本公告披露之后，截至本公告披露日无法预计授予日限制性股票的公允价值。故本次授予限制性股票的激励成本测算暂按照 2024年10月30日限制性股票的公允价值测算，最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。具体情况如下：

　　（一）2024年激励计划

　　1、限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例一一授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值。首次授予的具体参数选取如下：

　　（1）标的股价：69.08元/股（暂以2024年10月30日收盘价为示例进行测算，实际以授予日收盘价为准）；

　　（2）有效期分别为：12个月、24个月、36个月（第二类限制性股票首次授予之日至每期归属日的期限）；

　　（3）历史波动率：42.0363%、40.9811%、43.3471%（采用公司与可比公司近12个月、24个月、36个月的波动率均值）；

　　（4）无风险利率：1.4367%、1.4898%、1.6198%（分别采用中国国债1年期、2年期、3年期收益率）。

　　2、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定首次授予日限制性股票的公允价值，并最终确认2024年激励计划的股份支付费用，该等费用将在2024年激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由2024年激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　■

　　根据中国会计准则要求，2024年激励计划首次授予部分的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响，下同。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准，下同。

　　上述测算部分不包含2024年激励计划预留的限制性股票，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时2024年激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　（二）核心高管激励计划

　　1、限制性股票

　　（1）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例一一授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值。具体参数选取如下：

　　①标的股价：55.63元/股（考虑流通受限股票对应的流动性折扣1）；

　　说明1：引入AAP模型计算流动性折扣，流动性折扣约为19%（计算值），具体参数如下：

　　a、授予日收盘价：69.08元/股（暂以2024年10月30日收盘价为示例进行测算，实际以授予日收盘价为准）

　　b、剩余限售期：4年

　　c、预计年化波动率：45.9652%

　　d、预计年化股利率：0%

　　②有效期分别为：29个月、41个月（第二类限制性股票相应部分授予之日至每期归属日的期限）；

　　③历史波动率：42.0242%、44.7673%（采用公司与可比公司近29个月、41个月的波动率均值）；

　　④无风险利率：1.5548%、1.6735%（分别采用中国国债2.5年期、3.5年期收益率）。

　　（2）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认核心高管激励计划的股份支付费用，该等费用将在核心高管激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由核心高管激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，核心高管激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时核心高管激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　2、股票增值权

　　根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票增值权数量，并按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。具体的会计处理方法如下：

　　（1）股票增值权的授予日不进行相关会计处理。

　　（2）等待期会计处理如下：公司在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入负债的“应付职工薪酬”科目。公司将在等待期内的每个资产负债表日重新确定公司承担负债的公允价值。

　　（3）可行权日之后会计处理：不再确认成本费用，但负债（即应付职工薪酬）公允价值的变动应当计入当期损益（公允价值变动损益科目）。

　　（4）行权日会计处理：按实际支付的数额借记“应付职工薪酬”科目，贷记“银行存款”科目。

　　具体对财务状况和经营成果的影响，应以公司在年度报告中披露数据为准。公司以目前信息初步估计，在不考虑核心高管激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票增值权费用对有效期内各年净利润有所影响。若考虑股票增值权激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，核心高管激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　上海兰迪律师事务所认为：截至本法律意见书出具日止，2024年激励计划首次授予限制性股票、第三届董事会核心高管激励计划授予限制性股票与股票增值权的相关事项已经取得必要的批准和授权，公司与激励对象均未发生不得授予权益的情况，授予条件已成就。2024年激励计划首次授予限制性股票、第三届董事会核心高管激励计划授予限制性股票与股票增值权的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定和信息披露事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及公司《2024年限制性股票激励计划》/《第三届董事会核心高管激励计划》的相关规定，合法、有效。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司2024年激励计划/核心高管激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合2024年激励计划规定的首次授予条件/核心高管激励计划规定的授予条件的情形；2024年激励计划首次授予的限制性股票/核心高管激励计划授予的限制性股票及股票增值权的授予日、授予/行权价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　七、上网公告文件

　　（一）澜起科技股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及第三届董事会核心高管激励计划激励对象名单的核查意见；

　　（二）上海兰迪律师事务所关于澜起科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的法律意见书；

　　（三）上海兰迪律师事务所关于澜起科技股份有限公司第三届董事会核心高管激励计划授予限制性股票与股票增值权的法律意见书；

　　（四）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于澜起科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告；

　　（五）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于澜起科技股份有限公司第三届董事会核心高管激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告；

　　（六）澜起科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单；

　　（七）澜起科技股份有限公司第三届董事会核心高管激励计划授予激励对象名单。

　　特此公告。

　　■

　　证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-069

　　澜起科技股份有限公司

　　第三届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2024年10月30日以现场结合通讯的方式召开，公司于2024年10月24日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席的监事3人，实际出席的监事3人。本次会议由监事会主席夏晓燕女士召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》

　　监事会认为：《公司2024年第三季度报告》的编制和审核程序符合相关法律法规的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证《公司2024年第三季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》

　　公司监事会对公司《2019年限制性股票激励计划》预留授予第四个归属期符合归属条件的议案进行核查，认为：

　　公司《2019年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第四个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的87名激励对象归属34.3446万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-066）。

　　（三）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》

　　公司监事会对公司《2022年限制性股票激励计划》预留授予第二个归属期符合归属条件的议案进行核查，认为：

　　公司《2022年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第二个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的51名激励对象归属17.9640万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-066）。

　　（四）审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　公司监事会对公司《2023年限制性股票激励计划》预留授予第一个归属期符合归属条件的议案进行核查，认为：

　　公司《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的34名激励对象归属9.5688万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划》等相关规定。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-066）。

　　（五）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　1、公司监事会对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“2024年激励计划”）的首次授予条件是否成就进行核查，认为：

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；2024年激励计划的首次授予激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2024年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2024年激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　2、公司监事会对2024年激励计划的首次授予日进行核查，认为：

　　公司确定的2024年激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《2024年限制性股票激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司2024年激励计划的首次授予日为2024年10月31日，并同意以26.60元/股的授予价格向289名激励对象首次授予363.28万股限制性股票。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票及向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的公告》（公告编号：2024-067）。

　　（六）审议通过《关于向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的议案》

　　1、公司监事会对公司第三届董事会核心高管激励计划（以下简称“核心高管激励计划”）的授予条件是否成就进行核查，认为：

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；核心高管激励计划的激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《第三届董事会核心高管激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司核心高管激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　2、公司监事会对核心高管激励计划的授予日进行核查，认为：

　　公司确定的核心高管激励计划的授予日符合《管理办法》以及《第三届董事会核心高管激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司核心高管激励计划的授予日为2024年10月31日，并同意以46.50元/股作为限制性股票的授予价格和股票增值权的行权价格，向2名激励对象授予1,140万股限制性股票与1,140万份股票增值权。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票及向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的公告》（公告编号：2024-067）。

　　特此公告。

　　■

　　证券代码：688008         证券简称：澜起科技         公告编号：2024-066

　　澜起科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  限制性股票拟归属数量：61.8774万股，其中2019年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属34.3446万股；2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属17.9640万股；2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属9.5688万股。

　　●  归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　一、股权激励计划批准及实施情况

　　（一）《2019年限制性股票激励计划》

　　1、2019年限制性股票激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为300万股，占澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）2019年限制性股票激励计划（以下称“2019年激励计划”）公告时公司股本总额112,981.3889万股的0.27%，占2019年激励计划授予权益总额的18.18%。

　　（3）预留授予价格（调整后）：23.50元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股23.50元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）预留授予人数：164人。

　　（5）预留授予部分归属期限和归属安排如下表：

　　■

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　1）激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　2）公司层面业绩考核要求

　　2019年激励计划的考核年度为2020-2023年四个会计年度，分年度对公司净利润（A）、研发项目产业化累计销售额（B）进行考核，根据上述两个指标分别对应的完成度（X）、（Y）核算归属比例。预留授予部分各年度的考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：

　　■

　　■

　　注：1、净利润指标目标值：以公司2017-2018年净利润均值（5.42亿元）为基数，2020-2023年净利润分别按增长率55%、70%、85%和100%计算；净利润指标均指剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润；

　　2、研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低于1000万元人民币。

　　3）激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量*公司层面归属比例*个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、2019年激励计划已履行的决策程序

　　（1）2019年10月21日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。公司独立董事就2019年激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。公司监事会对2019年激励计划发表了核查意见。

　　（2）2019年10月29日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　（3）2019年10月22日至2019年10月31日，公司对2019年激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2019年激励计划激励对象有关的任何异议。

　　（4）2019年11月25日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　（5）2020年1月8日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（6）2020年11月24日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。鉴于2019年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）由25元/股调整为24.70元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（7）2021年1月8日，公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（8）2021年8月9日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于2020年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）由24.70元/股调整为24.40元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。

　　（9）2021年11月24日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（10）2022年1月10日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（11）2022年8月9日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2021年年度权益分派已实施完毕，同意将2019年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由24.40元/股调整为24.10元/股。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（12）2022年12月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（13）2023年1月9日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事会和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（14）2023年8月23日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2022年年度权益分派已实施完毕，同意将2019年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由24.10元/股调整为23.80元/股。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

　　（15）2023年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（16）2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（17）2024年6月21日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2023年年度权益分派已实施完毕，同意将2019年激励计划授予价格（含预留授予）由23.80元/股调整为23.50元/股。监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（18）2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过，监事会对相关事项发表了同意意见。

　　3、2019年激励计划限制性股票授予情况

　　首次授予限制性股票情况如下：

　　■

　　预留授予限制性股票情况如下：

　　■

　　4、2019年激励计划授予激励对象各期限制性股票归属情况

　　截止本公告出具日，首次授予部分已完成归属情况如下：

　　■

　　注：截止本公告出具日，由于部分授予对象已离职或考核期内未达到相关标准，2019年激励计划首次授予部分前四个归属期累计作废数量为2,162,558股，待归属股数1,600,000股将于第四个归属期到期前归属。

　　截止本公告出具日，预留部分已完成归属情况如下：

　　■

　　注：截止本公告出具日，由于部分授予对象已离职或考核期内未达到相关标准，2019年激励计划预留授予部分前三个归属期累计作废数量为1,018,230股。

　　（二）《2022年限制性股票激励计划》

　　1、2022年限制性股票激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票

　　（2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为65万股，占公司2022年限制性股票激励计划（以下称“2022年激励计划”）公告时公司股本总额113,282.41万股的0.06%，占2022年激励计划授予权益总额的20.00%。

　　（3）授予价格（调整后）：29.10元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股29.10元的价格购买公司已回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）预留授予人数：55人。

　　（5）预留授予部分归属期限和归属安排如下表：

　　■

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　1）激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　2）公司层面业绩考核要求

　　2022年激励计划的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，根据各考核年度营业收入（A）或新产品研发指标（B）完成情况确定公司层面归属比例，预留授予部分各年度业绩考核目标安排如下：

　　■

　　■

　　注：1、上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的数据为计算依据。

　　2、新产品研发指标：指相应的新产品完成量产版研发并实现出货。

　　3）激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量*公司层面归属比例*个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、2022年激励计划已履行的决策程序

　　（1）2022年4月28日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。公司独立董事就2022年激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司监事会对2022年激励计划的相关事项发表了核查意见。

　　（2）2022年5月17日至2022年6月1日，公司2022年激励计划拟授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2022年激励计划激励对象有关的任何异议。

　　（3）2022年6月28日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。

　　（4）2022年6月28日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（5）2022年8月9日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2021年年度权益分派已实施完毕，同意将2022年限制性股票的授予价格（含预留授予）由30元/股调整为29.70元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。

　　（6）2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（7）2023年6月29日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（8）2023年8月23日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2022年年度权益分派已实施完毕，同 意将2022年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由29.70元/股调整为29.40元/股。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（9）2023年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（10）2024年6月21日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。由于公司2023年年度权益分派已实施完毕，同意将2022年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由29.40元/股调整为29.10元/股。相关议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过，公司监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（11）2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过，监事会对相关事项发表了同意意见。

　　3、2022年激励计划限制性股票授予情况

　　首次授予限制性股票情况如下：

　　■

　　预留授予限制性股票情况如下：

　　■

　　4、2022年激励计划授予激励对象各期限制性股票归属情况

　　截止本公告出具日，首次授予部分已完成归属情况如下：

　　■

　　注：截止本公告出具日，由于部分授予对象已离职、考核期内未达到相关标准或放弃可归属股票，2022年激励计划首次授予部分前两个归属期累计作废数量为479,095股。

　　■

　　截止本公告出具日，预留授予部分已完成归属情况如下：

　　注：截止本公告出具日，由于部分授予对象已离职或考核期内未达到相关标准，2022年激励计划预留授予部分第一个归属期作废数量为7,000股。

　　（三）《2023年限制性股票激励计划》

　　1、2023年限制性股票激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为39.43万股，占公司2023年限制性股票激励计划（以下称“2023年激励计划”）公告时公司股本总额113,607.8141万股的0.03%，占2023年激励计划授予权益总额的19.98%。

　　（3）预留授予价格（调整后）：19.40元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股19.40元的价格购买公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（4）预留授予人数：38人。

　　（5）预留授予部分归属期限和归属安排如下表：

　　■

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　1）激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　2）公司层面业绩考核要求

　　2023年激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归属比例。2023年激励计划预留授予部分各年度业绩考核目标安排如下：

　　■

　　■

　　注：1、“毛利润”指经审计的上市公司营业收入减去经审计的上市公司营业成本。

　　2、新产品研发指标：指相应的新产品完成量产版研发并实现出货。

　　3）激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量*公司层面归属比例*个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、2023年激励计划已履行的决策程序

　　（1）2023年6月8日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。公司独立董事就2023年激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司监事会对2023年激励计划的相关事项发表了核查意见。

　　（2）2023年6月9日至2023年6月19日，公司对2023年激励计划拟授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2023年激励计划激励对象有关的任何异议。

　　（3）2023年6月29日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　（4）2023年6月29日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（5）2023年8月23日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2022年年度权益分派已实施完毕，同意将2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由20元/股调整为19.70元/股。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（6）2023年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（7）2024年6月21日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。由于公司2023年年度权益分派已实施完毕，同意将2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由19.70元/股调整为19.40元/股。相关议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过，公司监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（8）2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过，监事会对相关事项发表了同意意见。

　　3、2023年激励计划限制性股票授予情况

　　首次授予限制性股票情况如下：

　　■

　　预留授予限制性股票情况如下：

　　■

　　4、2023年激励计划授予激励对象各期限制性股票归属情况

　　■

　　截止本公告出具日，首次授予部分已完成归属情况如下：

　　注：截止本公告出具日，由于部分授予对象因离职或绩效考评不达标等原因，2023年激励计划首次授予部分第一个归属期作废数量为111,798股。

　　截止本公告出具日，预留部分尚未归属。

　　二、2019年激励计划、2022年激励计划及2023年激励计划归属条件说明

　　（一）2019年激励计划归属条件说明

　　1、董事会就2019年激励计划预留授予部分限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2019年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司《2019年限制性股票激励计划》预留授予部分第四个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为34.3446万股，同意公司按照2019年激励计划的相关规定为符合条件的87名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　2、关于2019年激励计划预留授予激励对象第四个归属期符合归属条件的说明

　　（1）根据归属时间安排，预留授予激励对象即将进入第四个归属期

　　根据《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予激励对象的第四个归属期为“自预留授予之日起48个月后的首个交易日至预留授予之日起60个月内的最后一个交易日止”。2019年激励计划预留授予日为2020年11月24日，预留授予部分第四个归属期为2024年11月25日至2025年11月21日。

　　（2）符合预留授予归属条件的说明

　　预留授予激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　■

　　2019年激励计划预留授予第四个归属期符合归属条件的激励对象共87名，自2019年激励计划预留授予第三个归属期归属完成至本公告日期间，因离职或绩效考评不达标、公司层面只实现部分归属等原因作废的股数合计为42.2154万股。

　　因此，2019年激励计划预留授予第四个归属期合计87名激励对象可归属34.3446万股限制性股票。

　　（3）监事会意见

　　监事会认为：公司《2019年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第四个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的87名激励对象归属34.3446万股限制性票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定。

　　（二）2022年激励计划归属条件说明

　　1、董事会就2022年激励计划预留授予部分限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2021年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司《2022年限制性股票激励计划》预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为17.9640万股，同意公司按照2022年激励计划的相关规定为符合条件的51名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　2、关于2022年激励计划预留授予激励对象第二个归属期符合归属条件的说明

　　（1）根据归属时间安排，预留授予激励对象已进入第二个归属期

　　根据《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予激励对象的第二个归属期为“自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。2022年激励计划预留授予日为2022年10月28日，预留授予部分第二个归属期为2024年10月28日至2025年10月27日。

　　（2）符合预留授予归属条件的说明

　　预留授予激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　■

　　2022年激励计划预留授予第二个归属期符合归属条件的激励对象共51名，自2022年激励计划预留授予第一个归属期归属完成至本公告日期间，因离职或绩效考评不达标等原因作废的股数合计为2.4360万股。

　　因此，2022年激励计划预留授予第二个归属期合计51名激励对象可归属17.9640万股限制性股票。

　　（3）监事会意见

　　监事会认为：公司《2022年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第二个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的51名激励对象归属17.9640万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。

　　（三）2023年激励计划归属条件说明

　　1、董事会就2023年激励计划预留授予部分限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2022年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为9.5688万股，同意公司按照2023年激励计划的相关规定为符合条件的34名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　2、关于2023年激励计划预留授予激励对象第一个归属期符合归属条件的说明

　　（1）根据归属时间安排，预留授予激励对象即将进入第一个归属期

　　根据《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予激励对象的第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。2023年激励计划预留授予日为2023年11月28日，预留授予部分第一个归属期为2024年11月28日至2025年11月27日。

　　（2）符合预留授予归属条件的说明

　　预留授予激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　■

　　2023年激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的激励对象共34名，因离职或绩效考评不达标、个人原因放弃本期可归属股份等原因作废的股数合计为5.9702万股。

　　因此，2023年激励计划预留授予第一个归属期合计34名激励对象可归属9.5688万股限制性股票。

　　（3）监事会意见

　　监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的34名激励对象归属9.5688万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划》等相关规定。

　　三、2019年激励计划、2022年激励计划及2023年激励计划预留归属的具体情况

　　（一）2019年激励计划预留授予部分第四个归属期归属的具体情况

　　1、预留授予日：2020年11月24日。

　　2、本次可归属数量：34.3446万股。

　　3、本次可归属人数：87人。

　　4、本次授予价格（调整后）：23.50元/股（公司2023年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由23.80元/股调整为23.50元/股）。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、预留部分归属激励对象名单及归属情况

　　■

　　（二）2022年激励计划预留授予部分第二个归属期归属的具体情况

　　1、预留授予日：2022年10月28日。

　　2、本次可归属数量：17.9640万股。

　　3、本次可归属人数：51人。

　　4、本次授予价格（调整后）：29.10元/股（公司2023年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由29.40元/股调整为29.10元/股）。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、预留部分归属激励对象名单及归属情况

　　■

　　注：“董事会认为需要激励的其他人员（51人）”中包含2名本期个人绩效评级为C的激励对象（实际个人层面归属比例为0%），本期实际归属人数合计49人。

　　（三）2023年激励计划预留授予部分第一个归属期归属的具体情况

　　1、预留授予日：2023年11月28日。

　　2、本次可归属数量：9.5688万股。

　　3、本次可归属人数：34人。

　　4、本次授予价格（调整后）：19.40元/股（公司2023年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由19.70元/股调整为19.40元/股）。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、预留部分归属激励对象名单及归属情况

　　■

　　注：本次归属激励对象包含因个人原因放弃本期可归属股份的1名员工情况，其中，“激励对象已获授的限制性股票数量”包含该名员工的已获授股份，“可归属数量”不包含该名员工本期可归属股份。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的预留授予激励对象范围，其作为激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事会同意《2019年限制性股票激励计划》预留授予部分第四个归属期归属名单、《2022年限制性股票激励计划》预留授予部分第二个归属期归属名单及《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分第一个归属期归属名单。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象预留部分限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为预留归属日。

　　2019年激励计划、2022年激励计划及2023年激励计划预留归属的激励对象不包含董事及高级管理人员。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票预留授予日的公允价值，在预留授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在预留授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票预留授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在预留授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对2019年激励计划、2022年激励计划及2023年激励计划本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，2019年激励计划、2022年激励计划及2023年激励计划本次限制性股票预留归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　上海兰迪律师事务所认为：截至本法律意见书出具日止，公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期和2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准和授权，前述归属期归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格及信息披露事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2019年限制性股票激励计划》《2022年限制性股票激励计划》和《2023年限制性股票激励计划》的相关规定。公司尚需按相关规定办理限制性股票归属登记相关事宜。

　　八、上网公告附件

　　（一）澜起科技股份有限公司监事会关于2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属名单的核查意见；

　　（二）上海兰迪律师事务所关于澜起科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就的法律意见书。

　　特此公告。

　　■

　　证券代码：688008                       证券简称：澜起科技                      公告编号：2024-068

　　澜起科技股份有限公司

　　第三届董事会第四次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会第四次会议于2024年10月30日以现场结合通讯的方式召开，公司于2024年10月24日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长杨崇和先生召集和主持，会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》

　　《公司2024年第三季度报告》的编制和审核程序符合相关法律法规的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。董事会及全体董事保证《公司2024年第三季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本议案已经第三届董事会审计委员会第三次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《2019年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司《2019年限制性股票激励计划》预留授予部分第四个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为34.3446万股，同意公司按照2019年限制性股票激励计划的相关规定为符合条件的87名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-066）。

　　（三）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《2022年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司《2022年限制性股票激励计划》预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为17.9640万股，同意公司按照2022年限制性股票激励计划的相关规定为符合条件的51名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-066）。

　　（四）审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《2023年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为9.5688万股，同意公司按照2023年限制性股票激励计划的相关规定为符合条件的34名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-066）。

　　（五）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2024年限制性股票激励计划》的相关规定和公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司《2024年限制性股票激励计划》规定的首次授予条件已经成就，同意确定以2024年10月31日为《2024年限制性股票激励计划》的首次授予日，授予价格为26.60元/股，向289名激励对象首次授予363.28万股限制性股票。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

　　公司监事会对该议案发表了同意意见。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。

　　内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票及向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的公告》（公告编号：2024-067）。

　　（六）审议通过《关于向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《第三届董事会核心高管激励计划》的相关规定和公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司《第三届董事会核心高管激励计划》规定的授予条件已经成就，同意确定以2024年10月31日为《第三届董事会核心高管激励计划》的授予日，限制性股票的授予价格和股票增值权的行权价格均为46.50元/股，向2名激励对象授予1,140万股限制性股票与1,140万份股票增值权。

　　董事杨崇和先生、Stephen Kuong-Io Tai先生为第三届董事会核心高管激励计划的参加对象，对本议案回避表决。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　公司监事会对该议案发表了同意意见。

　　本议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。

　　内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票及向第三届董事会核心高管激励计划激励对象授予限制性股票及股票增值权的公告》（公告编号：2024-067）。

　　特此公告。

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　　证券代码：688008         证券简称：澜起科技        公告编号：2024-070

　　澜起科技股份有限公司

　　关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  会议召开时间：2024年11月21日（星期四）下午16:00-17:00

　　●  会议召开地点： 上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

　　●  会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　●  投资者可于2024年11月14日（星期四）至11月20日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@montagetech.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2024年第三季度报告》。为加强与投资者的沟通交流，公司计划于2024年11月21日举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年11月21日（星期四）下午16:00-17:00

　　（二）会议召开地点：“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长兼首席执行官杨崇和先生、公司董事兼总经理Stephen Kuong-Io Tai先生、公司独立董事YUHUA CHENG（程玉华）先生、公司副总经理兼财务负责人苏琳女士、公司董事会秘书傅晓女士（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参与方式

　　（一）投资者可于2024年11月21日（星期四）下午16:00登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年11月14日（星期四）至11月20日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），选中本次活动，或通过公司邮箱ir@montage-tech.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系电话：021-5467 9039

　　电子邮箱：ir@montage-tech.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

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　　证券代码：688008                                                  证券简称：澜起科技