证券代码：002673                证券简称：西部证券                公告编号：2024-081

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况

　　□是 √否

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　4.审计师发表非标意见的事项

　　□适用 √不适用

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位： 元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√适用 □不适用

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是公司收到的税务部门支付的代扣代缴个人所得税手续费返还等。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、资产负债表项目

　　■

　　2、利润表项目

　　■

　　3、现金流量表项目

　　■

　　二、母公司净资本及相关风险控制指标

　　单位： 元

　　■

　　注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　三、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　■

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　四、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　■

　　五、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：西部证券股份有限公司                                                                                                                 单位：元

　　■

　　法定代表人： 徐朝晖               主管会计工作负责人：  齐冰             会计机构负责人： 张永军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：西部证券股份有限公司                                                                                                                 单位：元

　　■

　　法定代表人： 徐朝晖               主管会计工作负责人：  齐冰             会计机构负责人： 张永军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：西部证券股份有限公司                                                                                                                 单位：元

　　■

　　法定代表人： 徐朝晖              主管会计工作负责人：  齐冰              会计机构负责人： 张永军

　　（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　(三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2024-082

　　西部证券股份有限公司

　　关于设立资产管理子公司并变更公司经营范围

　　相关事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　1、对外投资基本情况

　　为推进资产管理业务专业化发展，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）拟出资人民币10亿元设立全资资产管理子公司（以下简称“资产管理子公司”），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务（以监管机构核准为前提）以及监管机构允许开展的其他业务。

　　2、董事会审议情况

　　2024年10月29日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立资产管理子公司及变更经营范围的提案》。会议同意公司出资设立全资资产管理子公司，在其获准设立及取得经营许可后，由其承继公司证券资产管理业务，并相应变更公司经营范围及撤销西部证券股份有限公司上海证券资产管理分公司；同意提请股东大会授权董事会并进一步转授权公司经营层全权办理资产管理子公司的筹备、报批以及设立、登记等相关事宜，全权办理资产管理子公司成立后西部证券股份有限公司上海证券资产管理分公司撤销等相关事宜。

　　上述提案尚需提交公司股东大会审议，且设立资产管理子公司相关事宜尚需经相关监管机构和/或主管部门批准/核准后方可具体实施。

　　3、本次设立资产管理子公司事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、投资标的基本情况

　　公司名称：西部证券资产管理（上海）有限公司（暂定名，最终名称以登记机关核准内容为准）。

　　公司类型：以西部证券为唯一出资人的独资有限责任公司。

　　注册资本：人民币10亿元，以货币资金形式一次性实缴。

　　经营范围：从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务，其中公开募集证券投资基金管理业务资格在符合相关法律法规规定的条件后予以申请。

　　资产管理子公司的名称、注册地及经营范围以监管机构和登记机关核准内容为准。

　　三、公司经营范围变更的相关情况

　　资产管理子公司成立后，公司“证券资产管理”业务将由设立后的资产管理子公司承继，公司不再从事证券资产管理业务，届时公司将根据监管机构和登记机关的要求变更公司经营范围，拟变更方案具体如下：

　　公司现有经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；股票期权做市。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　拟变更的经营范围事项：减去“证券资产管理”。

　　公司变更后经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；股票期权做市。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　公司设立资产管理子公司开展资产管理业务有利于聚焦主动管理，进一步提高业务运作效率，促进资产管理业务专业化发展，建设专业化的资产管理业务人才体系和发展平台，提升市场竞争力，提高客户服务能力。

　　设立资产管理子公司开展资产管理业务可能面临经营决策、子公司管理等风险，公司将坚持稳健的经营策略，采取有效的风险管控措施，防范相关风险。本次设立资产管理子公司等相关事项尚需经公司股东大会、相关监管机构和/或主管部门批准/核准后方可具体实施。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券   公告编号：2024-080

　　西部证券股份有限公司

　　第六届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月18日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出了召开第六届监事会第十次会议的通知及议案等资料。2024年10月29日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先生主持。会议的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过公司《2024年第三季度报告》。监事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、中国证监会、交易所以及《公司章程》的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2024年第三季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、会议审议通过公司《2023年洗钱风险自评估报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　3、会议审议通过公司《2024年第三季度利润分配预案》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2024-079

　　西部证券股份有限公司

　　第六届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月18日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。2024年10月29日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生现场出席会议，陈强先生以通讯表决方式出席，其余董事通过视频方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司2023年度绩效奖励清算事项的提案。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。

　　2、审议通过了公司《2023年洗钱风险自评估报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　3、审议通过了公司《2024年第三季度报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　《西部证券股份有限公司2024年第三季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　4、审议通过了公司2024年第三季度利润分配预案。2024年公司（母公司）年初未分配利润3,459,326,175.10元，2024年前三季度实现净利润719,035,216.06元，截至2024年9月30日未分配利润总额3,773,709,830.49元，其中2024年半年度董事会审议通过暂未分配的现金股利为44,695,817.05元（含税）。

　　2024年第三季度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户持有股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），拟分配现金股利89,391,634.10元（含税）。

　　分配前三季度股利后剩余未分配利润3,639,622,379.34元转入下一季度。2024年第三季度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。如自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股份回购、股权激励对象行权、重大资产重组、股份回购注销、再融资新增股份等致使公司总股本发生变动的，公司将按照分配比例不变的原则，相应调整分配总额。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。

　　5、审议通过了公司设立资产管理子公司及变更经营范围的提案。

　　为加快公司资产管理业务发展，提升公司资产管理业务的整体管理效能，会议同意如下事项：

　　（1）同意公司设立全资子公司西部证券资产管理（上海）有限公司（暂定名，以下简称“资产管理子公司”），初始注册资本人民币10亿元，从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务，其中公开募集证券投资基金管理业务资格在符合相关法律法规规定的条件后予以申请。

　　资产管理子公司的名称、注册地及经营范围以有关监管机构和登记机关核准内容为准。

　　（2）同意公司在资产管理子公司获准设立及取得经营许可后，由其承继公司证券资产管理业务，公司经营范围中删除“证券资产管理”，并撤销上海证券资产管理分公司，公司不再从事证券资产管理业务。

　　（3）同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步转授权公司经营层全权办理资产管理子公司的筹备、报批以及设立、登记等相关事宜；全权办理资产管理子公司成立后上海证券资产管理分公司撤销等相关事宜。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于设立资产管理子公司并变更公司经营范围相关事项的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　6、审议通过了公司上海第三分公司、北京第二分公司变更名称申请的提案。为了不断增强服务效能，优化资源配置，会议同意将上海第三分公司名称变更为上海分公司，对上海市辖区分支机构进行管理；北京第二分公司名称变更为北京分公司，对北京、天津、河北、内蒙古、山西、河南、新疆等地区的分支机构进行管理。

　　表决结果：同意10票，反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日