证券代码：688502                 证券简称：茂莱光学

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　一、

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　注:前10名无限售条件股东中存在回购专户“南京茂莱光学科技股份有限公司回购专用证券账户”,报告期未回购专户持有的普通股数量为248,093股，根据规定回购专户不纳入前10名股东列示。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　公司经营情况分析：

　　2024年1-9月，公司总营业收入为375,361,216.16元，较去年同期增长4.33%。

　　营业收入按应用领域划分，其中：半导体领域收入占比为48.60%，生命科学占比为22.28%，无人驾驶占比为6.65%，生物识别占比为6.44%，AR/VR检测占比为4.74%，航空航天占比为1.81%，其他占比为9.48%。

　　从年初至本报告期末公司收入的增长主要得益于半导体领域收入的增长，此外航空航天领域收入较去年同期增幅较大。AR/VR检测收入较去年同期有所下滑，主要系受产品交付周期长的影响，部分订单尚未形成收入。公司正与AR领域下游客户密切沟通，共同致力于产品的升级更新。生命科学和医疗领域收入下降系下游客户受海外市场推广进度受阻及库存周期影响，导致需求放缓。

　　2024年1-9月，公司毛利率为48.15%，较去年同期下降了3.13个百分点，较2024年半年度上升了0.48个百分点。公司的光学器件、光学镜头和光学系统均为定制化产品，受客户需求差异、产品差异影响较大。毛利率变动主要原因如下：

　　（1）部分毛利率相对较高的产品销售占比变动，2024年1-9月公司产品结构较同期变化较大，比如：2024年1-9月公司生命科学应用领域产品收入占比较去年同期降低，产品结构变化导致毛利率降低。

　　（2）公司高度重视生产工艺积累及人才梯队建设，针对新产品应用领域引进了行业内高技能人才，生产人员人数有所增长，整体职工薪酬较同期提升。

　　（3）公司高端精密光学产品生产项目，相关生产厂房及检测设备陆续投入，增加了折旧及水电费用支出，固定成本较去年同期相应增加。

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　公司负责人：范一        主管会计工作负责人：郝前进        会计机构负责人：郭健

　　合并利润表

　　2024年1一9月

　　编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元, 上期被合并方实现的净利润为： / 元。

　　公司负责人：范一        主管会计工作负责人：郝前进        会计机构负责人：郭健

　　合并现金流量表

　　2024年1一9月

　　编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：范一        主管会计工作负责人：郝前进        会计机构负责人：郭健

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688502       证券简称：茂莱光学       公告编号：2024-060

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　关于对子公司增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  为进一步推进ML PHOTONIC LIMITED（以下简称“英国茂莱”）的建设，推动南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“茂莱光学”，“公司”）海外市场整体战略发展规划的顺利实施，茂莱光学拟利用自有资金1500万美元对MLOPTIC International Limited（以下简称“香港茂莱”）进行增资。香港茂莱作为公司海外布局的投资平台，通过出资1500万美元对英国茂莱进行增资。本次增资完成后，香港茂莱对英国茂莱的总投资额为2700万美元，持股比例100%。茂莱光学通过香港茂莱间接持股英国茂莱100%的股权。

　　●  本次增资事项已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，无需提交公司股东会审议。

　　●  本次增资事项不构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）规定的关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　一、增资概述

　　为满足公司海外市场拓展和海外业务布局，茂莱光学于2023年5月23日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对子公司增资及新设子公司的议案》，同意利用自有资金2700万美元对全资子公司香港茂莱进行增资。香港茂莱作为公司海外布局的投资平台，通过出资1200万美元在英国设立全资子公司ML PHOTONIC LIMITED。具体内容详见公司于2023年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对子公司增资及新设子公司的公告》。2023年5月，英国茂莱完成设立登记。

　　为进一步推进英国茂莱的建设，推动公司海外市场整体战略发展规划的顺利实施，茂莱光学于2024年10月24日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于对子公司增资的议案》。同意利用自有资金1500万美元对香港茂莱进行第二次增资。香港茂莱作为公司海外布局的投资平台，通过出资1500万美元对英国茂莱进行增资。增资完成后，香港茂莱对英国茂莱的总投资额为2700万美元，占比100%；茂莱光学通过香港茂莱间接持股英国茂莱100%的股份。

　　本次增资事项不属于关联交易和重大资产重组，在公司董事会决策权限范围内，无需提交股东会审议批准。

　　二、本次增资对象的基本情况

　　（一）香港茂莱基本情况

　　1.香港茂莱的基本信息

　　公司名称：MLOPTIC International Limited

　　成立日期：2011年12月16日

　　住所：Unit 1002, 10/F., Perfect Commercial Building, 20 Austin Avenue, Tsim Sha Tsui, Kowloon, Hong Kong

　　注册股本：1,280美元

　　股东及持股比例：增资前，茂莱光学持有香港茂莱100%的股权；增资后，茂莱光学仍持有香港茂莱100%的股权。

　　董事会主席：范一

　　主营业务：提供咨询服务及投资控股

　　2.资金来源：公司自有资金

　　3.最近一年又一期主要财务数据

　　单位：万元人民币

　　■

　　注：2023年度财务数据已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计

　　香港茂莱不属于失信被执行人。

　　（二）英国茂莱基本情况

　　1.英国茂莱的基本信息

　　公司名称：ML PHOTONIC LIMITED

　　注册地址：3 CARNEGIE CAMPUS DUNFERMLINE SCOTLAND KY11 8PB

　　注册资本：225万英镑及270万美元

　　成立日期：2023年5月

　　经营范围：光学元件、镜头、系统的研发、制造、销售

　　主要股东：增资前，MLOPTIC International Limited持股100%。增资后，MLOPTIC International Limited仍持股100%。

　　股权结构：

　　■

　　2.资金来源：公司自有资金

　　3.最近一年又一期主要财务数据：

　　单位：万元人民币

　　■

　　注：2023年度数据已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　ML PHOTONIC LIMITED不属于失信被执行人。

　　三、本次增资的目的、存在的风险及对公司的影响

　　（一）本次增资的目的和影响

　　本次增资是基于公司战略布局以及海外子公司经营发展的需要，有助于提高公司海外运营能力，完善公司业务布局和中长期战略发展规划，进一步完善公司全球化布局，拓展公司国际业务，并有利于公司更加灵活地应对宏观环境波动、产业政策调整以及国际贸易格局可能对公司的潜在不利影响，并能够有效提升公司规模、行业竞争力和海外市场占有率以及公司整体的抗风险能力，对公司的发展具有积极影响，符合公司的战略规划。

　　本次增资的资金来源均来自公司自有资金，不会对公司的财务状况和经营情况产生重大影响，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。

　　（二）存在的风险

　　1、本次增资尚需履行国内的境外投资主管部门（商务部门、发改委和外汇管理部门等）备案或审批手续，以及境外当地相关部门的批准，能否取得相关的备案或审批以及最终取得备案或审批时间存在不确定性。公司将积极推进相关审批进程，与相关部门积极沟通，争取尽早完成相关审批或备案手续。

　　2、本次对外投资是在境外开展业务，在实际经营过程中可能面临国家或当地政策调整、宏观经济及市场环境变化等系列风险，未来经营情况存在一定的不确定性。公司将密切关注国家宏观经济形势及国内外经济、行业等相关的政策导向，审慎经营。

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688502          证券简称：茂莱光学        公告编号：2024-059

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　关于调整董事会专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于2024年10月24日以现场结合通讯的方式召开。会议审议并通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》，具体情况如下：

　　邹华先生因个人工作安排调整，辞去公司第四届董事会非独立董事及董事会审计委员会委员职务。为保障公司治理结构合规运转，保证公司董事会专门委员会能够顺利高效开展，全体董事一致同意选举现任董事长范浩先生为审计委员会委员。

　　本次调整后，公司第四届董事会审计委员会组成人员如下：

　　■

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688502          证券简称：茂莱光学        公告编号：2024-061

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　关于公司2024年第三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第三季度的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司2024年第三季度资产计提减值准备的相关情况公告如下：

　　一、2024年第三季度计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2024年9月30日的财务状况及经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至2024年9月30日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2024年第三季度计提的资产减值准备为617.83万元。具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款和其他应收款进行减值测试并计提减值准备。经测试，2024年第三季度需计提信用减值损失金额共计79.92万元。公司信用减值损失计提金额增加的原因主要为新增应收账款增加且部分原有款项账龄变化使坏账损失的计提比例提高，从而使对应的坏账准备计提金额增大。

　　（二）资产减值损失

　　在资产负债表日，公司资产减值损失均为存货跌价损失，由于公司采用了较为积极的备货策略，且部分产品技术迭代更新速度较快，公司根据存货成本高于可变现净值的金额，相应计提了充足的存货跌价准备。经测试，2024年第三季度需计提资产减值损失金额共计537.91万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　2024年第三季度，公司合并报表确认资产减值损失和信用减值损失共计617.83万元，减少公司合并报表利润总额617.83万元。确认资产减值损失537.91万元，其中存货跌价损失537.91万元，占比100%，后续在产品实际销售时公司会转销存货跌价准备并相应冲减营业成本。2024年第三季度，公司转销存货跌价准备382.53万元。公司2024年第三季度计提资产减值准备是基于公司实际情况和会计准则做出的判断，真实反映了公司财务状况，不涉及会计估计方法的变更，符合法律法规及公司的实际情况，不会对公司的生产经营产生重大影响。

　　四、专项意见

　　1、董事会审计委员会意见

　　经审核，董事会审计委员会认为：公司2024年第三季度计提的资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计处理的谨慎性原则，依据充分。公司2024年第三季度财务报表能够更加公允地反映截至2024年第三季度公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，董事会审计委员会同意公司本次计提资产减值准备并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　2、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司2024年第三季度计提资产减值准备符合谨慎性原则和《企业会计准则》的有关规定，公司本次计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加真实、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备的事项。

　　五、其他说明

　　公司2024年第三季度计提资产减值准备事项未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的数据为准。

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688502        证券简称：茂莱光学        公告编号：2024-062

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年11月11日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年11月11日   14点30分

　　召开地点：江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年11月11日

　　至2024年11月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案分别已经公司于2024年10月24日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过。具体内容详见公司于2024年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》披露的相关公告及文件。

　　2、特别决议议案：议案1、议案2.01、议案2.02、议案2.03

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一） 登记方法

　　1.个人股东持本人身份证、股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书（格式见附件1）、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续；

　　2.法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人授权委托书（格式见附件1）和出席人身份证办理登记手续。

　　3.股东可以用信函或电子邮件、现场的方式进行登记。信函登记以当地邮戳为准，信函、电子邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东会议”字样。通过信函或电子邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话和传真方式办理登记。

　　（二）登记时间

　　2024年11月8日，上午8：30-11：30，下午13：00-16：00。

　　（三）登记地点：江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号 南京茂莱光学科技股份有限公司证券部

　　六、其他事项

　　（一）公司联系人：证券部

　　联系电话：025-52728150

　　电子邮箱：investors@mloptic.com

　　（二）会期半天，参加会议的股东食宿及交通费自理。

　　（三）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

　　2024年10月26日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　南京茂莱光学科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月11日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688502          证券简称：茂莱光学        公告编号：2024-057

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议通知于2024年10月21日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于2024年10月24日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈海燕女士主持召开，会议应出席监事3人，实际出席3人。

　　本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果等事项，第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司2024年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　（二）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　监事会认为：《监事会议事规则》的修订符合公司治理结构及实际情况，相应修订内容符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，一致同意公司关于修订《监事会议事规则》的议案。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订〈公司章程〉及部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-058）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　（三）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为：公司2024年第三季度计提资产减值准备符合谨慎性原则和《企业会计准则》的有关规定，公司本次计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加真实、公允的反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备的事项。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2024年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-061）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司监事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688502          证券简称：茂莱光学        公告编号：2024-056

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　第四届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议通知于2024年10月21日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于2024年10月24日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事6人，实到董事6人，会议由董事长范浩先生主持。

　　本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

　　该议案在提交至董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过。

　　公司董事会对该议案进行了认真审核，发表了同意意见，并同意公布前述定期报告。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第三季度报告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　（二）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订〈公司章程〉及部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-058）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　（三）逐项审议《关于修订部分公司治理制度的议案》

　　3.01 审议通过《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　3.02 审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　3.03 审议通过《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　3.04 审议通过《关于修订〈董事会专门委员会实施细则〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　3.05 审议通过《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　3.06 审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　3.07 审议通过《关于修订〈股东会累积投票制实施细则〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案尚需提交股东会审议。

　　3.08 审议通过《关于修订〈董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订〈公司章程〉及部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-058）。

　　（四）审议通过《关于调整董事会专门委员会委员的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整董事会专门委员会委员的公告》（公告编号：2024-059）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　（五）审议通过《关于对子公司增资的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于对子公司增资的公告》（公告编号：2024-060）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　（六）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　该议案在提交至董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2024年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-061）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　（七）审议通过《关于提请召开2024年第二次临时股东会的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-062）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。议案审议通过。

　　该议案无需提交股东会审议。

　　特此公告。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　董事会