证券代码：603612  证券简称：索通发展

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用□不适用

　　单位:股

　　■

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：索通发展股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　公司负责人：郝俊文主管会计工作负责人：郎静会计机构负责人：章夏威

　　合并利润表

　　2024年1一9月

　　编制单位：索通发展股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：郝俊文主管会计工作负责人：郎静会计机构负责人：章夏威

　　合并现金流量表

　　2024年1一9月

　　编制单位：索通发展股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：郝俊文主管会计工作负责人：郎静会计机构负责人：章夏威

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展        公告编号：2024-070

　　索通发展股份有限公司

　　第五届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2024年10月17日以电子邮件方式向全体董事发出会议通知，于2024年10月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长郎光辉先生主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议并通过《关于〈2024年第三季度报告〉的议案》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　2.审议并通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.审议并通过《关于投资建设年产30万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的议案》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于投资建设年产30万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的公告》。

　　4.审议并通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展        公告编号：2024-071

　　索通发展股份有限公司

　　第五届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2024年10月17日以电子邮件方式向全体监事发出会议通知，于2024年10月22日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由监事会主席张媛媛女士主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并通过《关于〈2024年第三季度报告〉的议案》。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　监事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》附件《第五十二号 上市公司季度报告》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号一一业务办理》附件《第六号 定期报告》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司内部管理制度等各项规定；公司《2024年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允、真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果；未发现参与公司《2024年第三季度报告》编制和审议的人员有泄漏报告信息的行为。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司2024年第三季度报告》。

　　2.审议并通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具有从事证券业务资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司2023年度财务状况和经营成果。为保持公司审计工作的连续性，监事会同意公司续聘立信为公司2024年度外部审计机构。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司监事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展  公告编号：2024-072

　　索通发展股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）

　　索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月22日召开的第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》，拟续聘立信为公司2024年度外部审计机构，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。

　　立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元；2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户11家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次、纪律处分无，涉及从业人员75名。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　■

　　2.项目成员近三年从业情况：

　　■

　　3.上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　4.独立性

　　立信及项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　5.审计收费

　　立信2024年度财务报告审计费用为人民币150万元，内控审计费用为人民币30万元，共计人民币180万元。上述审计费用根据公司的业务规模、审计工作量，以及综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率等并结合市场价格水平确定。

　　立信2023年度财务报告审计费用为人民币120万元，内控审计费用为人民币20万元，共计人民币140万元。2024年度审计费用较2023年度上涨主要系公司业务规模增长，审计工作量相应增加所致。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　董事会审计委员会对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审核和评价，认为立信具有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况，能够满足公司审计工作需求。立信在2023年度为公司提供了良好的审计服务，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信为公司2024年度外部审计机构，为公司提供年度财务审计和内部控制审计服务，并提交公司董事会审议。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　公司于2024年10月22日召开的第五届董事会第十六次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》，董事会一致同意续聘立信为公司2024年度外部审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612  证券简称：索通发展  公告编号：2024-074

　　索通发展股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东

　　大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年11月8日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年11月8日14点00分

　　召开地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心15层

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年11月8日

　　至2024年11月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司于2024年10月22日召开的第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了上述议案，详见公司于2024年10月24日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　此外，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2024年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记材料

　　1、个人股东亲自出席的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　2、法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人或执行事务合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人、执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

　　3、股东或股东代理人可采取到公司现场登记的方式，也可以采用将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。公司不接受电话方式登记。

　　（二）登记时间

　　2024年11月7日9:00-11:30，14:00-17:30。

　　（三）登记地址

　　现场登记：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心15层

　　邮箱登记：sunstone@sun-stone.com

　　六、其他事项

　　1、联系地址：山东省临邑县恒源经济开发区新104国道北侧，索通发展股份有限公司

　　2、联系电话：0534-2148011

　　3、邮箱：sunstone@sun-stone.com

　　4、联系人：刘素宁

　　5、参会股东食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　索通发展股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月8日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：        受托人签名：

　　委托人身份证号：          受托人身份证号：

　　委托日期：  年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展        公告编号：2024-076

　　索通发展股份有限公司

　　关于控股子公司名称变更暨完成工商登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　索通发展股份有限公司控股子公司山东创新炭材料有限公司因业务发展的需要，将其名称变更为山东索通创新炭材料有限公司，并于近日完成相关工商变更登记手续，取得了滨州北海经济开发区行政审批服务中心换发的《营业执照》。除名称变更外，其他登记事项不变，具体信息如下：

　　名称：山东索通创新炭材料有限公司

　　统一社会信用代码：91371600MA3CFFM49C

　　法定代表人：王素生

　　注册资本：人民币69,162.25499万元

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：山东省滨州北海经济开发区张东公路东侧

　　成立日期：2016年8月18日

　　经营范围：生产销售：预焙阳极炭块、碳纤维、碳复合材料及炭素制品；备案范围内的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612         证券简称：索通发展  公告编号：2024-073

　　索通发展股份有限公司

　　关于投资建设年产30万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的

　　公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资项目：年产30万吨铝用预焙阳极项目

　　●投资金额：项目总投资额预计10亿元

　　●风险提示：

　　1.本投资项目的实施尚需办理前置手续，如遇国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化等情形，本项目实施可能存在不确定性。

　　2.项目资金主要来源于股东出资、银行融资等，若后续投资资金未按时到位，项目存在不能按计划进度推进的风险。本项目可能会对索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）现金流造成部分压力，公司将统筹资金安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保该项目顺利实施。

　　3.受未来原材料的供应能力、价格波动、下游市场需求及宏观经济环境变化等不确定因素的影响，本项目可能存在经济效益不及预期的风险。

　　4.本次投资需向反垄断执法机构进行经营者集中申报，是否批准尚存在不确定性。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况

　　公司与江苏启东吕四港经济开发区管委会（以下简称“吕四港经开区管委会”）、华峰集团有限公司（以下简称“华峰集团”）于2024年9月29日签订《三方投资协议书》，公司与华峰集团（或其控制的公司）计划在江苏省启东市注册设立项目公司，投资建设铝用预焙阳极项目，具体详见公司于2024年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于对外投资暨签署〈三方投资协议书〉的公告》（公告编号：2024-065）。

　　现公司与华峰集团控股子公司/孙公司上海峰瓯贸易有限公司（以下简称“峰瓯贸易”，与公司合称为“双方股东”，单称为“一方股东”）、浙江华青贸易有限公司（以下简称“华清贸易”）及华峰集团上海贸易有限公司（以下简称“华峰贸易”，与华青贸易合称为“贸易公司”）就本次投资事宜达成一致意见，签署《合资合同》。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2024年10月22日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于投资建设年产30万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的议案》，同意本次对外投资暨签署相关投资协议事项，表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避。本次对外投资所涉金额在董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。

　　（三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方基本情况

　　吕四港经开区管委会及华峰集团的基本情况详见公司于2024年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于对外投资暨签署〈三方投资协议书〉的公告》（公告编号：2024-065）。

　　（一）上海峰瓯贸易有限公司

　　1.名称：上海峰瓯贸易有限公司

　　2.统一社会信用代码：91310115MACENQXM85

　　3.法定代表人：尤飞煌

　　4.注册资本：1,000万人民币

　　5.企业性质：其他有限责任公司

　　6.住所：上海市闵行区闵北路88弄1-30号104幢1层A区

　　7.成立时间：2023年4月10日

　　8.经营范围：一般项目：金属材料销售；五金产品批发；电气设备销售；建筑材料销售；阀门和旋塞销售；金属切割及焊接设备销售；汽车零配件批发；电子产品销售；机械设备销售；冶金专用设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；商务代理代办服务；招投标代理服务；工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；石墨及碳素制品销售；石墨烯材料销售；石油制品销售（不含危险化学品）；新型陶瓷材料销售；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；非金属矿及制品销售；合成材料销售；电子元器件与机电组件设备销售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　9.股东情况：

　　浙江华峰海拓科技有限公司，认缴出资额650万元，持股比例65%。

　　青拓集团有限公司，认缴出资额350万元，持股比例35%。

　　10.近一年及一期财务情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述财务数据未经审计。

　　11.与公司的关系：峰瓯贸易与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，与公司控股股东/实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。峰瓯贸易未被列为失信被执行人，资信状况良好。

　　（二）浙江华青贸易有限公司

　　1.名称：浙江华青贸易有限公司

　　2.统一社会信用代码：91330381MA2L10MR6C

　　3.法定代表人：尤飞煌

　　4.注册资本：1,000万人民币

　　5.企业性质：其他有限责任公司

　　6.住所：浙江省温州市瑞安市东山街道开发区大道1688号

　　7.成立时间：2020年12月24日

　　8.经营范围：一般项目：金属材料销售；五金产品批发；电气设备销售；建筑材料销售；阀门和旋塞销售；金属切割及焊接设备销售；汽车零配件批发；电子产品销售；机械设备销售；冶金专用设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；商务代理代办服务；招投标代理服务；工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；石墨及碳素制品销售；石墨烯材料销售；石油制品销售（不含危险化学品）；新型陶瓷材料销售；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；非金属矿及制品销售；合成材料销售；电子元器件与机电组件设备销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　9.股东情况：

　　浙江华峰海拓科技有限公司，认缴出资额650万元，持股比例65%。

　　青拓集团有限公司，认缴出资额350万元，持股比例35%。

　　10.近一年及一期财务情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述财务数据未经审计。

　　11.与公司的关系：华青贸易与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，与公司控股股东/实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。华青贸易未被列为失信被执行人，资信状况良好。

　　（三）华峰集团上海贸易有限公司

　　1.名称：华峰集团上海贸易有限公司

　　2.统一社会信用代码：91310116MA1J8BKY5N

　　3.法定代表人：陈伟鹏

　　4.注册资本：6,000万人民币

　　5.企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　6.住所：上海市闵行区闵北路88弄1-30号104幢1层A区

　　7.成立时间：2016年4月7日

　　8.经营范围：销售铝锭、钢材、建材、隔热材料、保温材料、橡胶及制品、塑料及制品、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、化纤原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、针纺织品、橡塑制品、纸制品、食用农产品、五金交电、日用百货、仪器仪表、饲料、玻璃制品、煤炭、木制品、金属饰品，从事货物进出口及技术进出口业务，商务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　9.股东情况：

　　华峰集团有限公司，认缴出资额6,000万元，持股比例100%。

　　10.近一年及一期财务情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述财务数据未经审计。

　　11.与公司的关系：华峰贸易与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，与公司控股股东/实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。华峰贸易未被列为失信被执行人，资信状况良好。

　　三、项目公司基本情况

　　（一）名称和住所

　　1.项目公司拟定中文名称为索通华青炭材料有限公司，具体名称以在中国市场监督管理局登记为准。

　　2.项目公司的住所和总部应位于江苏省南通市启东市，具体以中国市场监督管理局登记为准。

　　（二）项目公司的形式

　　项目公司的组织形式为根据中国法律成立的拥有独立法人地位的有限责任公司，股东在认缴出资范围内承担有限责任。

　　（三）项目公司的经营范围

　　项目公司开展如下经营活动，具体经营范围表述以中国市场监督管理局登记为准：

　　1.预焙阳极产品的工业生产；

　　2.预焙阳极产品的销售和贸易；

　　3.蒸汽的销售。

　　（四）项目公司的注册资本

　　项目公司的注册资本应为人民币4亿元。

　　（五）出资和股权

　　1.公司认缴的注册资本为人民币2亿2,000万元，占项目公司注册资本的55%，以人民币现金出资。

　　2.峰瓯贸易认缴的注册资本为人民币1亿8,000万元，占项目公司注册资本的45%，以人民币现金出资。

　　四、投资项目基本情况

　　（一）项目地点：江苏省南通市启东市。

　　（二）项目规模：年产30万吨预焙阳极全套生产线（含煅烧及余热发电等）。

　　（三）项目建设主体：项目公司。

　　（四）项目总投资额：预计为10亿元人民币，包括项目建设投资、项目建设期利息及铺底流动资金。本项目总投资数额以双方股东届时共同确认的金额为准。

　　五、投资协议主要内容

　　《三方投资协议书》的主要内容详见公司于2024年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于对外投资暨签署〈三方投资协议书〉的公告》（公告编号：2024-065）。

　　《合资合同》的主要内容如下：

　　（一）协议各方

　　1.索通发展股份有限公司

　　2.上海峰瓯贸易有限公司

　　3.浙江华青贸易有限公司

　　4.华峰集团上海贸易有限公司

　　（二）项目内容

　　详见本公告“四、投资项目基本情况”所述内容。

　　（三）项目公司基本信息

　　详见本公告“三、项目公司基本情况”所述内容。

　　（四）项目公司设立、费用承担及出资

　　1.项目公司设立

　　《合资合同》签署后，各方应采取所有必要步骤，尽快（但任何情况下不晚于《合资合同》签署后180日内）设立项目公司。

　　2.项目公司设立费用及承担

　　项目公司设立费用由项目公司承担。为免疑义，设立费用不包括项目公司自贸易公司接收设备产生的费用及一方单独聘请中介机构（包括不限于外部律师、会计师）的服务费用。

　　3.注册资本

　　项目公司的注册资本应为人民币4亿元。

　　4.出资和股权

　　（1）公司认缴的注册资本为人民币2亿2,000万元，占项目公司注册资本的55%，以人民币现金出资。

　　（2）峰瓯贸易认缴的注册资本为人民币1亿8,000万元，占项目公司注册资本的45%，以人民币现金出资。

　　5.出资时间表

　　双方股东在收到董事会发出的缴付通知后，应当按照缴付通知的要求向项目公司进行出资。

　　6.出资先决条件

　　（1）双方股东确认并同意，向项目公司进行任何股本金出资受限于下述条件在最后期限日或之前均得到满足：

　　就项目公司的设立和出资，双方股东已完成在中国国家市场监督管理总局反垄断局的经营者集中申报（如适用）的批准，且该批准不附带条件或者仅附带双方股东可合理接受的条件。

　　（2）为第（1）条项下条件之满足之目的，双方股东同意尽最大努力在签署本协议后的60日内完成中国经营者集中申报的文件准备工作并向中国国家市场监督管理总局提交申报。

　　7.资金用途

　　双方股东确认并同意，项目公司所获得的全部股本金只能用于项目公司建设及运营本项目（包括用于（五）设备转让与设备采购合同承接的用途）或双方股东一致书面同意的其他用途。

　　8.出资违约

　　对于注册资本的认缴或后续增资，如果一方股东（“违约方”）未能按《合资合同》约定缴付应由其缴付的股本金，则另一方股东可以向违约方发出通知，要求其在收到通知后90日内改正该违约行为，并要求其就该出资按全国银行间同业拆借中心届时公布的一年期贷款市场报价利率（LPR），向另一方股东缴纳自应付日起至实际付款日的滞纳利息。

　　（五）设备转让与设备采购合同承接

　　贸易公司拟向项目公司转让本项目相关设备以及相应的已签订待履行的合同权利与义务。具体设备与合同承接的范围和明细待各方届时进一步协商后确定。

　　（六）项目资金

　　1.项目资金来源

　　（1）本项目总投资40%的资金，由双方股东根据其在项目公司所持有的股权比例通过自有资金以现金出资方式向项目公司提供。

　　（2）本项目总投资60%的资金，由双方股东共同负责以项目公司作为借款主体进行项目融资。如果本项目总投资60%的资金无法获得项目融资或未足额取得项目融资的，则由双方股东或其关联方按各自持有项目公司的股权比例负责以股东借款方式向项目公司提供资金。

　　（3）第（2）条所涉股东借款的借款利率为全国银行间同业拆借中心届时公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。

　　2.运营期流动资金来源

　　本项目运营期的流动资金，由双方股东共同负责以项目公司作为借款主体进行银行贷款。如果项目公司无法通过银行贷款获得流动资金融资或未足额取得流动资金融资，则由双方股东按各自持有项目公司的股权比例负责以股东借款方式向项目公司提供资金。

　　3.超支资金来源

　　如本项目总投资超过本协议投资总额的约定或双方股东另行书面商定一致的其他数额，超出部分的40%由双方股东按照股比提供自有资金以出资方式提供，剩余60%由双方股东以项目公司作为借款主体进行项目融资。如果本项目总投资超支资金的60%资金无法获得项目融资或未足额取得项目融资的，则由双方股东按各自持有项目公司的股权比例负责以股东借款方式向项目公司提供资金。

　　4.项目资金担保

　　如根据融资机构要求，项目融资、流动资金融资和/或超支资金融资需提供担保的，则双方股东须按照其持有项目公司的股权比例提供相应的项目融资担保。

　　（七）项目公司相关约定

　　1.除非中国法律和章程另有规定，股东会会议应有代表项目公司百分之七十五以上表决权的股东出席方可有效召开并形成有约束力的决议。

　　2.项目公司设立董事会，董事会是项目公司的日常管理机构。董事会由三名董事组成，包括1名董事长、2名董事，其中：公司应有资格提名包括董事长在内的2名董事；峰瓯贸易应有资格提名1名董事。

　　3.除非《合资合同》另有规定，董事会会议人数应包含由峰瓯贸易所提名董事和由公司所提名董事在内的至少2名董事。

　　4.项目公司设监事1名，由峰殴贸易提名，并由股东会聘任。

　　5.项目公司设总经理一名，由公司委派，并由董事会聘任。公司设副总经理若干名（其中峰瓯贸易委派一名），其他副总经理由总经理提名，经董事会批准后聘任。公司设财务总监一名，由公司委派，并由董事会聘任。总经理、副总经理、财务总监均应经董事会批准后聘任。总经理向董事会汇报，并对董事会负责。

　　公司设财务部，财务部负责人（即财务经理）由峰瓯贸易委派，项目公司的各项财务审核（包括但不限于财务支出），应经过峰瓯贸易委派的财务经理审核。

　　（八）期限

　　1.生效

　　《合资合同》经各方盖章及法定代表人（或授权代表）签字后即生效。

　　2.合资经营期限和延长

　　（1）合资经营期限自设立日起开始，并于50年之后届满。

　　（2）双方股东应至少在合资经营期限届满前1年，就合资经营期限的延长进行讨论。如果双方股东就该等延长达成一致意见，则双方股东应促使股东会通过一致决议延长合资经营期限。

　　（九）违约责任

　　任何一方（违约方）违反《合资合同》而给其他方或项目公司造成损失的，应赔偿其他方或项目公司的全部损失，包括但不限于实际损失以及为获得赔偿而发生的仲裁费、诉讼费、律师费、差旅费等全部因仲裁或诉讼而发生的费用。

　　（十）争议解决

　　1.争议双方应尽合理努力通过其各自负责人之间的友好协商来解决由《合资合同》所产生的或与此有关的任何争议、分歧或权利主张（“争议”）；

　　2.如果任何该等争议未能在一方向其他方发出书面的争议通知后20个工作日内根据第1条得到解决，则争议双方不可撤销地同意该等争议应提交至上海国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为终局性，并对争议双方具有约束力。

　　六、本次对外投资的必要性及合理性

　　一是启东优越的地理位置为预焙阳极出口奠定了坚实的基础。项目拟落户于江苏省启东市吕四港经济开发区新材料产业园。吕四港是上海北翼第一枢纽海港，是通达世界的临港园区，拥有“江海河联运、公铁水互通”的海陆空水集疏运体系。

　　二是与华峰集团合作有利于发挥双方优势，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势。华峰集团是一家以化工新材料为主业的中国500强企业，在国内六个省市及“一带一路”沿线多个国家建有产业基地与销售公司，涉及聚氨酯制品、聚酰胺材料、化工原料、金属、能源等多个领域，其中电解铝板块正在快速发展中。项目建成后，通过煅烧等生产环节的余热回收，既可以为华峰集团在本地的化工产业提供稳定的热源蒸汽，又可以为当地绿色经济的发展做出贡献。

　　三是为下游优质企业打造国际供应链是公司落实海外出口战略的重要途径。项目建成后，有利于公司进一步满足“一带一路”沿线海外客户需求，提升出口市场份额。

　　七、本次对外投资对公司的影响

　　（一）本次合作是公司为实现“2025年预焙阳极签约产能达到500万吨”战略目标的有效举措。

　　（二）本次合作有利于进一步满足出口市场需求，增加出口市场份额。

　　（三）本次投资不会对公司当期财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　八、本次对外投资风险分析

　　（一）本项目的实施尚需办理前置手续，如遇国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化等情形，本项目实施可能存在不确定性。

　　（二）项目资金主要来源于股东出资、银行融资等，若后续投资资金未按时到位，项目存在不能按计划进度推进的风险。本项目可能会对公司现金流造成部分压力，公司将统筹资金安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保该项目顺利实施。

　　（三）受未来原材料的供应能力、价格波动、下游市场需求及宏观经济环境变化等不确定因素的影响，本项目可能存在经济效益不及预期的风险。

　　（四）本次投资需向反垄断执法机构进行经营者集中申报，是否批准尚存在不确定性。

　　公司将根据投资事项的进展情况履行相应的信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：603612         证券简称：索通发展  公告编号：2024-075

　　索通发展股份有限公司

　　关于签订销售框架协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次签订的协议为销售框架协议，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟自2025年1月1日至2025年12月31日向美国铝业公司（Alcoa Corporation，以下简称“美国铝业”）旗下三家子公司供应预焙阳极预计共约24万吨。

　　●  风险提示：

　　1.本次签订的协议为框架协议，后续在实施过程中的实际交易价格及销售数量以对应协议项下具体销售订单为准。

　　2.协议履行过程中，如遇政策、市场、环境等因素影响，可能会导致无法如期或全面履行。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、交易概述

　　公司近期分别与美国铝业旗下Alcoa Canada Co.（以下简称“美铝加拿大”）、Aluminio Espanol, SLU.（以下简称“西班牙铝业”）、Aluminerie de Becancour, Inc.（以下简称“贝坎库尔铝业”）签订了《MASTER AGREEMENT FOR PROCUREMENT OF GOODS》，约定自2025年1月1日至2025年12月31日由公司向美铝加拿大、西班牙铝业、贝坎库尔铝业供应预焙阳极预计共约24万吨。

　　本次签订的销售框架协议为日常经营相关的销售合同，不构成关联交易，根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，无需提交公司董事会和股东大会审议。

　　二、交易对方基本情况及协议主要内容

　　（一）Alcoa Canada Co.

　　1.交易对方基本情况

　　（1）名称：Alcoa Canada Co.

　　（2）注册地：加拿大

　　（3）主要业务：铝的生产、制造和销售，以及包括铝土矿开采、氧化铝精炼和铝冶炼

　　（4）与公司的关系：美铝加拿大与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，与公司控股股东/实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　2.协议主要内容

　　（1）签订主体；公司与美铝加拿大

　　（2）供货期限：2025年1月1日至2025年12月31日

　　（3）供货数量：共114,797吨（卖方公差加/减5%），具体数量在订单中确定

　　（4）供货价格：具体价格以本合同项下双方签订的订单中规定的价格为准

　　（二）Aluminio Espanol, SLU.

　　1.交易对方基本情况

　　（1）名称：Aluminio Espanol, SLU.

　　（2）注册地：西班牙

　　（3）主要业务：原铝生产

　　（4）与公司的关系：西班牙铝业与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，与公司控股股东/实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　2.协议主要内容

　　（1）签订主体；公司与西班牙铝业

　　（2）供货期限：2025年1月1日至2025年12月31日

　　（3）供货数量：共106,000吨（卖方公差加/减5%），具体数量在订单中确定

　　（4）供货价格：具体价格以本合同项下双方签订的订单中规定的价格为准

　　（三）Aluminerie de Becancour, Inc.

　　1.交易对方基本情况

　　（1）名称：Aluminerie de Becancour, Inc.

　　（2）注册地：加拿大

　　（3）主要业务：铝的生产

　　（4）与公司的关系：贝坎库尔铝业与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，与公司控股股东/实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　2.协议主要内容

　　（1）签订主体；公司与贝坎库尔铝业

　　（2）供货期限：2025年1月1日至2025年12月31日

　　（3）供货数量：共18,900吨（卖方公差加/减5%），具体数量在订单中确定

　　（4）供货价格：具体价格以本合同项下双方签订的订单中规定的价格为准

　　三、对上市公司的影响

　　（一）本次与美国铝业旗下子公司签署销售框架协议，是客户对公司品牌的认可和信任，也是双方进一步深化战略合作的重要抓手。美国铝业成立于1888年，是美国最大的原铝制造商，截止2023年底，美国铝业原铝名义产能约310万吨，权益产能约265万吨，产量约210万吨。

　　（二）本次协议的签署，是公司做大做强出口市场，积极落实海外发展战略的重要举措，有助于进一步提升和巩固公司海外市场影响力，为深化与海外优质客户多层次合作奠定基础。

　　四、风险提示

　　（一）本次签订的协议为框架协议，实际交易价格及销售数量以对应协议项下的销售订单为准。

　　（二）协议履行过程中，如遇政策、市场、环境等因素影响，可能会导致无法如期或全面履行。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2024年10月24日