本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  自2020年9月18日至2024年9月30日期间，公司可转债累计有人民币522,000元转换为公司A股股票，累计转股数量为64,927股，占可转债转股前公司已发行股份总数的0.0018%；

　　●  截至2024年9月30日，公司尚未转股的可转债金额为人民币2,799,478,000元，占可转债发行总量的99.9814%。

　　●  自2024年1月1日至2024年9月30日期间，公司可转债有人民币16,000元转换为公司A股股票，转股数量为2,657股。

　　一、可转债发行上市概况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]145号），华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或者“公司”）于2020年3月12日向社会公开发行面值总额28亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“华安转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。可转债票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年0.80%、第五年1.50%、第六年2.00%。

　　根据上海证券交易所《关于华安证券股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（[2020]88号），公司可转债于2020年4月9日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华安转债”，债券代码“110067”。

　　根据相关规定及《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司此次发行的“华安转债”自2020年9月18日起可以转换为公司A股普通股，当前转股价为人民币5.92元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　公司本次公开发行的“华安转债”自2020年9月18日起进入转股期。

　　自2020年9月18日至2024年9月30日期间，公司可转债累计有人民币522,000元转换为公司A股股票，累计转股数量为64,927股，占可转债转股前公司已发行股份总数的0.0018%；其中，自2024年1月1日至2024年9月30日期间，公司可转债有人民币16,000元转换为公司A股股票，转股数量为2,657股。

　　截至2024年9月30日，公司尚未转股的可转债金额为人民币2,799,478,000元，占可转债发行总量的99.9814%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

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　　四、其他

　　联系部门：华安证券股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：0551-65161691

　　联系传真：0551-65161600

　　联系地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月9日