证券代码：600751 900938   证券简称：海航科技    海科B    公告编号：临2024-026

　　海航科技股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  交易目的：规避和防范外汇利率/汇率波动风险

　　●  交易工具：金融机构提供的远期业务、掉期业务（货币掉期、利率掉期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、利率期权）等及以上业务的组合。

　　●  交易金额：海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围的全资子公司开展外汇衍生品交易业务，最高额度不超过（含）1亿美元或其他等值外币，余额可以滚动循环使用；预计动用的交易保证金和权利金在期限内任一时点占用的资金余额不超过500万美元或其他等值外币。

　　●  已履行的审议程序：2024年9月29日，公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，董事会同时授权公司董事长在上述授权额度和期限内，审批公司日常外汇衍生品交易具体操作方案、签署相关协议及文件。董事会表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。本事项不构成关联交易，本事项无需提交股东大会审议。

　　●  特别风险提示：公司开展外汇衍生品交易遵循锁定汇率、利率风险原则，保持风险中性理念，不做投机性和套利的交易操作，但外汇衍生品交易在投资过程中仍存在市场风险、流动性风险、操作风险、履约风险、法律风险，敬请投资者注意投资风险。

　　公司于2024年9月29日召开的第十一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及下属子公司开展外汇衍生品交易业务，最高额度不超过（含）1亿美元或其他等值外币，余额可以滚动循环使用；预计动用的交易保证金和权利金在期限内任一时点占用的资金余额不超过500万美元或其他等值外币。现将有关情况公告如下：

　　一、开展外汇衍生品交易情况概述

　　（一）交易目的

　　随着公司及子公司进出口业务的不断拓展，外汇收支规模亦同步增长，收支结算币别及收支期限的不匹配使外汇风险敞口不断扩大。受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。为锁定成本，规避和防范汇率、利率风险，公司拟根据具体情况，通过外汇衍生品交易适度开展外汇套期保值。公司开展的外汇衍生品交易业务与公司日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况，匹配敞口风险的管理需求，具体开展风险对冲交易。公司进行适当的外汇衍生品交易业务能够提高公司积极应对外汇波动风险的能力，更好的规避公司所面临的外汇汇率、利率风险，增强公司财务稳健性。

　　公司拟开展的外汇衍生品交易将遵循合法、谨慎、安全、有效的原则，所有外汇衍生品交易以套期保值、规避和防范利率、汇率风险为目的，不影响公司正常生产经营，不进行投机和套利交易。

　　（二）交易金额

　　公司开展外汇衍生品交易业务，最高额度不超过（含）1亿美元或其他等值外币，余额可以滚动循环使用；预计动用的交易保证金和权利金在期限内任一时点占用的资金余额不超过500万美元或其他等值外币。董事会同时授权公司董事长在授权额度和期限内，审批公司日常外汇衍生品交易具体操作方案、签署相关协议及文件。

　　（三）资金来源

　　公司及控子公司自有资金。

　　（四）交易方式

　　公司及合并报表范围的全资子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，主要为金融机构提供的远期业务、掉期业务（货币掉期、利率掉期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、利率期权）等及以上业务的组合。

　　交易对手方应为经营稳健、资信良好、具有金融衍生品交易业务经营资格的银行等金融机构，与公司不存在关联关系。

　　（五）交易期限

　　本次授权有效期自公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过后十二个月内有效。

　　二、审议程序

　　2024年9月29日，公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，董事会表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。本事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。本事项不构成关联交易。

　　三、交易风险分析

　　公司开展外汇衍生品交易遵循锁定汇率、利率风险原则，保持风险中性理念，不做投机性的交易操作，但外汇衍生品交易在投资过程中仍存在市场风险、流动性风险、操作风险、履约风险及法律风险，敬请投资者注意投资风险。

　　1、市场风险：公司开展的外汇衍生品交易业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的汇率、利率与到期日市场实际汇率、利率的差异，从而导致外汇衍生品价格变动而造成亏损的风险；在外汇衍生品的存续期内，在汇率波动较大的情况下，公司操作的外汇衍生品可能会带来较大公允价值变动损益。

　　2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　3、操作风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能带来因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的操作风险。

　　4、履约风险：开展外汇衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　四、外汇衍生品交易业务风险控制措施

　　1、明确交易原则：公司及合并报表全资子公司开展的外汇衍生品交易以锁定成本、规避和防范汇率、利率风险为目的，禁止任何风险投机行为；外汇衍生品交易额度不得超过经董事会审议批准的授权额度。

　　2、交易对手管理：严格筛选交易对手方，仅与经营稳健、资信良好、具有外汇衍生品交易业务经营资格的银行等金融机构开展衍生品交易，必要时邀请外部专业投资和法律事务服务等机构，为开展的外汇衍生品交易提供咨询服务，为公司提供科学严谨的投资策略和建议。

　　3、产品选择：仅进行汇率及利率相关外汇衍生品交易，并考虑评估交易商品在市场上需具备一般性、普遍性，以确保各项交易到期时能顺利完成交割作业。

　　4、制度完善：按照公司修订的《金融衍生品业务管理办法》要求，严格履行审批程序，及时履行信息披露义务和内部风险报告制度，控制交易风险。

　　5、监督检查：独立董事、监事会有权对公司购买的衍生金融产品进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6、定期披露：严格按照上海证券交易所的相关规定要求，及时完成信息披露工作。

　　五、交易对公司的影响及相关会计处理

　　1、公司及合并报表全资子公司开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务，有利于降低汇率、利率变动的风险，提高资金使用效率，提高财务稳健性，保障公司股东权益。

　　2、在上述授权额度和期限内开展外汇衍生品交易业务，不会影响公司及合并报表全资子公司的正常生产经营。

　　3、公司及合并报表全资子公司将根据《企业会计准则第22 号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号-套期保值》《企业会计准则第37号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　特此公告。

　　海航科技股份有限公司董事会

　　2024年10月1日

　　证券代码：600751    900938     证券简称：海航科技    海科B     编号：临2024-024

　　海航科技股份有限公司

　　第十一届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次会议于2024年9月29日以现场结合通讯表决方式召开。

　　（二）本次董事会会议应出席7人，实际出席7人（其中：亲自出席7人，委托他人出席0人，缺席0人）。

　　（三）本次会议由董事长朱勇主持。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的议案》

　　目前公司自有船运力维持稳定，总计拥有自有干散货船 9 艘、运力规模 约 75 万载重吨，除必要的坞修、设备故障排查时间外，均处于正常运营状态。同时，为提升公司效益，进一步扩大公司在灵便型船市场份额及竞争力，公司于 2024 年上半年通过期租新租入1 艘灵便型船，市场船增加至6 艘，公司总可控运力增长至111万载重吨。公司及控股子公司航运业务可能面临市场波动对经营利润造成损失的风险。为有效应对市场波动带来的风险，减少对公司及控股子公司经营的不利影响，在保证正常经营的前提下，在风险可控范围内，公司及控股子公司拟以具体经营业务为依托，以套期保值、防范市场风险为目的开展远期运费协议（FFA）业务，交易保证金金额将不超过500万美元，在任一时点交易规模总计将不超过3,000万美元。

　　公司及控股子公司将严格按照董事会的授权开展金融衍生品业务，授权期限内任一时点的交易规模不超过审议额度，并结合自身资金状况及信用额度，审慎开展金融衍生品业务，将交易保证金、交易规模控制在合理范围。董事会同时授权公司董事长在额度范围内签署相关合同，并指定公司业务部门适当人员负责执行具体操作事宜。

　　详细内容请参见公司于同日披露的《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的公告》（临2024-025）、《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的可行性分析报告》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过。

　　本事项不构成关联交易，本议案无需提交股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

　　随着公司及子公司进出口业务的不断拓展，外汇收支规模亦同步增长，收支结算币别及收支期限的不匹配使外汇风险敞口不断扩大。受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。为锁定成本，规避和防范汇率、利率风险，公司拟根据具体情况，通过外汇衍生品交易适度开展外汇套期保值。公司开展的外汇衍生品交易业务与公司日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况，匹配敞口风险的管理需求，具体开展风险对冲交易。公司进行适当的外汇衍生品交易业务能够提高公司积极应对外汇波动风险的能力，更好的规避公司所面临的外汇汇率、利率风险，增强公司财务稳健性。

　　公司拟开展的外汇衍生品交易将遵循合法、谨慎、安全、有效的原则，所有外汇衍生品交易以套期保值、规避和防范利率、汇率风险为目的，不影响公司正常生产经营，不进行投机和套利交易。

　　公司开展外汇衍生品交易业务，最高额度不超过（含）1亿美元或其他等值外币，余额可以滚动循环使用；预计动用的交易保证金和权利金在期限内任一时点占用的资金余额不超过500万美元或其他等值外币；资金来源为公司及控股子公司自有资金。

　　详细内容请参见公司于同日披露的《关于开展外汇衍生品交易业务）的公告》（临2024-026）、《关于开展外汇衍生品交易业务可行性分析报告》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过。

　　本事项不构成关联交易，本议案无需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于修订公司〈金融衍生品业务管理办法〉的议案》

　　根据金融衍生品业务开展的实际需要，公司拟对《金融衍生品业务管理办法》进行修订，本办法经公司董事会审议通过后，自印发之日起施行。《海航科技股份有限公司金融衍生品业务管理办法》（2023年）同时废止。

　　内容详见公司同日披露的《海航科技股份有限公司金融衍生品业务管理办法》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过。

　　特此公告。

　　海航科技股份有限公司董事会

　　2024年10月1日

　　证券代码：600751   900938   证券简称：海航科技   海科B    公告编号：临2024-025

　　海航科技股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  为减少市场波动对海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）国际航运业务的影响，公司及控股子公司拟以套期保值为目的开展金融衍生品业务，品种主要为远期运费协议FFA。

　　●  2024年9月29日，公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的议案》，董事会同时授权公司董事长在额度范围内签署相关合同，并指定公司业务部门适当人员负责执行具体操作事宜。董事会表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。本事项不构成关联交易，本事项无需提交股东大会审议。

　　●  公司及控股子公司开展金融衍生品业务遵循稳健、安全经营原则，不以投机为目的，开展金融衍生品业务是以具体经营业务为依托，基于公司及控股子公司实际需求情况进行，但金融衍生品交易仍存在市场风险等影响，敬请投资者注意投资风险。

　　公司于2024年9月29日召开的第十一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的议案》。现将有关情况公告如下：

　　一、交易概述

　　（一）交易目的

　　目前公司自有船运力维持稳定，总计拥有自有干散货船9艘、运力规模约 75万载重吨，除必要的坞修、设备故障排查时间外，均处于正常运营状态。同时，为提升公司效益，进一步扩大公司在灵便型船市场份额及竞争力，公司于 2024 年上半年通过期租新租入1艘灵便型船，市场船增加至6 艘，公司总可控运力增长至111万载重吨。公司及控股子公司航运业务可能面临市场波动对经营利润造成损失的风险。为有效应对市场波动带来的风险，减少对公司及子公司经营的不利影响，在保证正常经营的前提下，在风险可控范围内，公司及控股子公司拟使用自有资金开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务，冲抵全部或部分风险敞口。

　　（二）交易额度

　　根据业务及风险控制的需要，公司及控股子公司拟以具体经营业务为依托，以套期保值、防范市场风险为目的开展远期运费协议（FFA）业务，交易保证金金额将不超过500万美元，在任一时点交易规模总计将不超过3,000万美元。

　　公司及控股子公司将严格按照董事会的授权开展金融衍生品业务，授权期限内任一时点的交易规模不超过审议额度，并结合自身资金状况及信用额度，审慎开展金融衍生品业务，将交易保证金、交易规模控制在合理范围。董事会同时授权公司董事长在额度范围内签署相关合同，并指定公司业务部门适当人员负责执行具体操作事宜。

　　（三）资金来源

　　公司及控子公司自有资金。

　　（四）交易方式

　　1.交易品种

　　远期运费协议（FFA）。

　　2.交易场所

　　开展场所为大型期货公司等公司核准的交易平台或机构。

　　（五）交易期限

　　本次授权有效期自公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过后十二个月内有效。

　　二、审议程序

　　2024年9月29日，公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过《关于开展金融衍生品业务（远期运费协议）的议案》，董事会表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。本事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。本事项不构成关联交易。

　　三、交易风险分析及风控措施

　　1、交易风险

　　（1）市场风险：受国内外宏观经济形势、汇率和利率波动、证券市场波动、标的行业周期等多种因素的影响，标的市场价格会产生波动，期货价格与现货可能出现走势不同步的情况，二者结合无法完全对冲风险，投资收益存在一定的不确定性。

　　（2）流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　（3）履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　（4）法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　2、风险控制措施

　　（1）制度建设：按照公司修订的《金融衍生品业务管理办法》要求，严格履行审批程序，及时履行信息披露义务和内部风险报告制度，控制交易风险。

　　（2）交易对手方管理：公司将慎重选择信用良好、规模较大，并能提供专业金融服务的机构为交易对象。公司仅与资信良好、具有合法资质的机构进行交易，以规避可能产生的信用风险。

　　（3）专人负责：公司总裁、计划财务部成立专项工作小组，负责金融衍生品交易前的风险评估，分析交易的可行性及必要性，负责交易的具体操作办理，针对每个项目设置对应的止损方案，当市场发生重大变化时及时上报风险评估变化情况并提出可行的应急止损措施。

　　（4）监督检查：独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司的影响及相关会计处理

　　在充分保障日常经营性资金需求、不影响正常生产经营并有效控制风险的前提下使用自有资金开展金融衍生品交易业务，有利于提升公司及控股子公司自有资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。

　　公司将按照财政部《企业会计准则第24号一套期会计》《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品业务进行相应的会计核算、列报及披露。

　　特此公告。

　　海航科技股份有限公司董事会

　　2024年10月1日