证券代码：688076        证券简称：诺泰生物       公告编号：2024-083

　　转债代码：118046        转债简称：诺泰转债

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2024年第三季度业绩预告的自愿性披露公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2024年7月1日至2024年9月30日。

　　（二）业绩预告情况

　　（1）经财务部门初步测算，预计2024年第三季度实现归属于母公司所有者的净利润为10,000万元到14,000万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加5,013.97万元到9,013.97万元，同比增加100.56%到180.78%。

　　（2）预计2024年第三季度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为10,000万元到14,000万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加5,464.74万元到9,464.74万元，同比增加120.49%到208.69%。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　2023年第三季度，公司利润总额6,697.13万元；归属于母公司所有者的净利润：4,986.03万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：4,535.26万元；基本每股收益：0.23元/股。

　　三、本期业绩变化的主要原因

　　报告期内，公司多肽原料药等销售收入同比有较大增长，使得公司业绩同比实现较大增长。

　　四、风险提示

　　（一）本次业绩预计是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。

　　（二）公司部分订单受制于发货、物流运输等因素影响，能否于报告期内确认收入尚存在不确定性。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2024年第三季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

　　2024年10月8日

　　证券代码：688076        证券简称：诺泰生物         公告编号：2024-081

　　转债代码：118046        转债简称：诺泰转债

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于监事会主席、核心技术人员离职暨补选职工代表监事、新增认定核心技术人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）监事会主席兼核心技术人员刘标先生于近日因个人原因辞职，辞职后不再担任公司任何职务。

　　●  刘标先生任职期间参与研究并已获授权的相关专利所有权均属于公司，不存在知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权的完整性。刘标先生的离职不会对公司的技术研发和生产经营产生重大不利影响，不会影响公司拥有的核心技术及研发工作开展。

　　●  公司于2024年9月30日召开职工代表大会，补选戚芳菲女士为公司第三届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会通过之日起至第三届监事会届满之日止。

　　●  公司结合林浩先生的任职履历、公司核心技术研发工作需求及本人参与情况等相关因素，经公司管理层研究决定，新增认定林浩先生为公司核心技术人员。

　　一、监事会主席、核心技术人员离职的具体情况

　　公司监事会近日收到公司监事会主席兼核心技术人员刘标先生的书面辞职报告。刘标先生因个人原因申请辞去所任职务，辞任后不再担任公司任何职务，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，辞职报告自下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。公司及公司监事会对刘标先生任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。

　　（一）监事会主席、核心技术人员的具体情况

　　刘标先生，1981年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工程师。2004年6月至2009年3月，在杭州诺泰制药技术有限公司担任多肽研发主管、副经理。2009年6月至2010年9月，在杭州华津药业有限公司担任多肽副总经理。2010年10月至2014年12月，在安徽工程大学任教。2015年1月至今，担任公司多肽药物总监、研究院多肽药物研发中心主任；2015年9月至2017年4月，担任公司副总经理。2018年3月至今，担任公司监事会主席，连云港生产基地多肽生产总监。

　　截至本公告披露日，刘标先生未直接或间接持有公司股份，离职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和公司首次公开发行股票时及向不特定对象发行可转换公司债券时所作的相关承诺。

　　（二）参与的项目和专利技术情况

　　刘标先生在任职期间主要负责多肽生产等工作，现该部分工作均已交接给其他同事负责，其离职不会对公司生产经营产生重大不利影响。

　　刘标先生在任职期间参与研究并已获授权的发明专利5项，实用新型专利2项，均为非单一发明人。前述知识产权所有权均属于公司，不存在知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权的完整性。

　　（三）保密协议情况

　　刘标先生与公司签有《劳动合同》及《保密协议》，在离职后对其知悉公司的任何商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现刘标先生存在违反保密协议的情况。

　　二、补选职工代表监事情况

　　为规范公司治理、保障监事会顺利运行，公司于2024年9月30日召开职工代表大会，补选戚芳菲女士为公司第三届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会通过之日起至第三届监事会届满之日止，简历如下：

　　戚芳菲女士，1990年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011年8月-2020年1月，在连云港市交通控股集团长途运输有限公司雷锋车组同时担任团支部副书记；工作期间当选为江苏省妇代会代表、连云港市政协委员代表，同时被评为连云港市劳动模范、连云港市五四奖章等荣誉称号；2021年3月-2021年7月在盛虹石化集团党群工作部负责工会工作；2022年5月至今，担任诺泰生物连云港工厂工会副主席。

　　截至本公告日，戚芳菲女士未直接或间接持有公司股份，与公司、控股股东及实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。戚芳菲女士不存在《公司法》规定的不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　三、新增核心技术人员认定情况

　　公司结合林浩先生的任职履历、公司核心技术研发工作需求及本人参与情况等相关因素，经公司管理层研究决定，新增认定林浩先生为公司核心技术人员。新增核心技术人员具体情况如下：

　　林浩先生，1984年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国科学院上海有机化学研究所，有机化学专业，博士研究生学历。美国夏威夷大学博士后工作经历。回国后先后在联化科技股份有限公司、杭州励德生物科技有限公司分别担任PMO经理、研发副总职务，具有多年复杂原料药及中间体工艺设计与开发以及技术转移项目管理经验。2023年5月加入诺泰生物任研发总监，目前在公司负责学科交叉领域的片段肽工艺创新研究等。

　　截至本公告日，林浩先生持有公司股份10,200股，与公司董事、监事及高级管理人员均不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，刘标先生在职期间负责的相关工作已完成妥善交接，其离职不会对公司的核心竞争力与技术研发能力产生重大不利影响。

　　公司组建了一支由中科院“百人计划”专家等知名专家领衔的高素质、国际化、多学科交叉的高水平研发团队，核心团队拥有丰富的国际大型跨国药企的经营管理和研发经验。截至2022年底、2023年底及2024年6月底，公司研发人员数量分别为169人、266人及323人，占员工总数的比例分别为15.17%、17.22%和18.16%，研发人员数量稳定。

　　截至本公告披露日，公司核心技术人员变动如下：

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　　五、公司采取的措施

　　目前，刘标先生已完成与工作团队的交接。公司业务团队结构较为完整，研发项目均处于正常有序的推进状态，现有研发团队及核心技术人员能够支持核心技术研发工作。公司历来高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，进行研发体系、研发团队的建设和完善，扩大研发人员的引进和培养，不断提升技术创新能力。

　　六、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司已与刘标先生签署《劳动合同解除协议》对其任职期间和离职后的保密义务进行了约定。刘标先生在任职期间所完成的知识产权均属于职务所得，相应知识产权归属于公司或子公司，其离职不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，亦不影响公司知识产权权属的完整性。截至本核查意见签署日，公司的技术研发工作和日常经营均正常进行，刘标先生的离职不会对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。

　　本次补选职工代表监事不存在《公司法》规定的不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。本次新增认定核心技术人员为公司的研发骨干人才，有助于高效推进公司研发项目，并为公司核心产品的技术升级及产业化提供有力支撑。保荐机构对公司新增认定核心技术人员无异议。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

　　2024年10月8日

　　证券代码：688076 证券简称：诺泰生物        公告编号：2024-082

　　转债代码：118046  转债简称：诺泰转债

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司第三届监事会第十九次会议决议

　　公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届监事会第十九次会议于2024年9月30日下午15:00以现场与通讯会议方式召开，会议通知于2024年9月30日以电子邮件方式送达全体监事。会上已就豁免监事会会议提前通知的相关情况作出说明，全体监事一致同意豁免本次会议提前通知期限。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，全体监事共同推举由监事孙美禄先生主持本次会议。会议的召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。

　　经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》

　　议案内容：鉴于公司原监事会主席刘标先生已辞任，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司完成监事补选工作，补选戚芳菲女士为公司第三届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会通过之日起至第三届监事会届满之日止。同时，为保障监事会日常事务的顺利开展，公司提议选举孙美禄先生（后附简历）为第三届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　经审议，监事会同意选举孙美禄先生为公司第三届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会

　　2024年10月8日

　　附：第三届监事会成员简历

　　孙美禄先生：1972年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1993年9月至2000年1月，先后在连云港曙光化工厂、连云港双菱化工公司担任质量检测员；2000年2月至2010年6月，在江苏恒瑞医药股份有限公司担任项目专员；2010年6月至今，历任公司项目主管、研发注册部经理、综合管理部经理、科技项目部经理、总经理助理、政策事务部副总经理；2015年9月至今，担任公司职工监事。

　　截至本公告日，孙美禄先生未直接持有公司股份，通过连云港诺泰投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份200,000股；与公司、控股股东及实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。孙美禄先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　秦熙萍女士：1975年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993年7月至今，在建德市五星车业有限公司工作，现担任建德市五星车业有限公司办公室主任，工会主席，党支部书记。2022年5月至今，担任公司监事。

　　截至本公告日，秦熙萍女士未直接或间接持有公司股份，与公司、控股股东及实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。秦熙萍女士不存在《公司法》规定的不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　戚芳菲女士：1990年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011年8月-2020年1月，在连云港市交通控股集团长途运输有限公司雷锋车组同时担任团支部副书记；工作期间当选为江苏省妇代会代表、连云港市政协委员代表，同时被评为连云港市劳动模范、连云港市五四奖章等荣誉称号；2021年3月-2021年7月在盛虹石化集团党群工作部负责工会工作；2022年5月至今，担任诺泰生物连云港工厂工会副主席。

　　截至本公告日，戚芳菲女士未直接或间接持有公司股份，与公司、控股股东及实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。戚芳菲女士不存在《公司法》规定的不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。