证券代码：002334         证券简称：英威腾    公告编号：2024-055

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　第七届董事会第二次会议决议公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议通知及会议资料已于2024年9月20日向全体董事发出。会议于2024年9月24日（星期二）上午10:00在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座8楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开，由董事长黄申力先生召集并主持。本次会议应出席董事9人，亲自出席会议的董事9人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

　　根据公司《2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）以及2021年第四次临时股东大会的授权，公司拟对已离职人员已获授但尚未行权的股票期权合计19.60万份进行注销，对2021年研发骨干股票期权激励计划第二个行权期到期未行权的股票期权合计62.001万份进行注销。本次合计注销股票期权份额合计81.601万份。

　　《关于注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的有关规定，以及公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会认为2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。

　　本议案已经公司提名与薪酬考核委员会审议通过。

　　《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月24日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾    公告编号：2024-056

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　第七届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二次会议通知及会议资料已于2024年9月20日向全体监事发出。会议于2024年9月24日（星期二）上午11:00在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座8楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开，由监事会主席董瑞勇先生召集并主持。本次会议应出席监事3人，亲自出席会议的监事3人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规、规范性文件及公司《2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，履行了必要的审议程序，同意公司对已离职人员已获授但尚未行权的股票期权及第二个行权期到期未行权的股票期权合计81.601万份进行注销。

　　《关于注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》

　　经核查，监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》的有关规定，以及公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，公司2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就。因此，我们一致同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。

　　《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　监事会

　　2024年9月24日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾    公告编号：2024-057

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于注销部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2024年9月24日召开的第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关情况内容公告如下：

　　一、2021年研发骨干股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年8月27日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2021年8月27日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

　　3、2021年8月31日至2021年9月9日，公司对激励对象名单在公司内网系统进行了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象名单提出异议。2021年9月11日，公司披露了《监事会关于2021年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2021年9月16日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》。

　　5、2021年9月17日，公司披露了《关于2021年研发骨干股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6、2021年9月23日，公司召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　7、2022年9月26日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　8、2023年5月30日，公司召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划及2021年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年研发骨干股票期权激励计划的行权价格由5.73元/股调整为5.67元/股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　9、2023年9月22日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　10、2024年5月23日，公司召开第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划及2021年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年研发骨干股票期权激励计划的行权价格由5.67元/股调整为5.61元/股。

　　11、2024年9月24日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会发表了核查意见。

　　二、本次股票期权注销的原因及数量

　　1、根据《2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”中相关规定：激励对象因辞职、公司裁员（除本章第二条第一点所列以外的原因）而离职，在情况发生之日，董事会可以决定激励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，未获准行权的股票期权不得行权，由公司注销。

　　鉴于2021年研发骨干股票期权激励计划授予的激励对象中有12人因个人原因离职，已不符合激励条件。公司将对其所持已获授但尚未行权的19.60万份股票期权进行注销。

　　2、根据公司《激励计划》相关规定：股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。截止2024年9月23日，本激励计划第二个行权期已期满，公司将对到期未行权的股票期权合计62.001万份进行注销。

　　综上，本次注销股票期权份额合计81.601万份。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，本次注销属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次对2021年研发骨干股票期权激励计划部分股票期权的注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　四、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等相关法律法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，公司对已离职人员已获授但尚未行权及第二个行权期到期未行权的股票期权合计81.601万份进行注销。

　　五、律师事务所法律意见

　　信达律师认为，公司2021年研发骨干股票期权激励计划注销部分股票期权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次注销履行后续信息披露义务。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第二次会议决议；

　　2、第七届监事会第二次会议决议；

　　3、法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月24日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾    公告编号：2024-058

　　深圳市英威腾电气股份有限公司关于2021年研发骨干股票期权激励计划

　　第三个行权期行权条件成就的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司2021年研发骨干股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第三个行权期符合行权条件的激励对象共计149人，可行权的期权数量为408.20万份，占目前公司总股本比例为0.50%，行权价格为5.61元/份。

　　2、本次行权模式为自主行权。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。

　　3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2024年9月24日召开的第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、2021年研发骨干股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年8月27日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2021年8月27日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

　　3、2021年8月31日至2021年9月9日，公司对激励对象名单在公司内网系统进行了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象名单提出异议。2021年9月11日，公司披露了《监事会关于2021年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2021年9月16日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》。

　　5、2021年9月17日，公司披露了《关于2021年研发骨干股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6、2021年9月23日，公司召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　7、2022年9月26日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　8、2023年5月30日，公司召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划及2021年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年研发骨干股票期权激励计划的行权价格由5.73元/股调整为5.67元/股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　9、2023年9月22日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　10、2024年5月23日，公司召开第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划及2021年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年研发骨干股票期权激励计划的行权价格由5.67元/股调整为5.61元/股。

　　11、2024年9月24日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会发表了核查意见。

　　二、关于激励计划授予股票期权第三个行权期的行权条件成就的说明

　　（一）等待期

　　根据公司《2021年研发骨干股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司向激励对象授予的股票期权自授予日起36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的40%。授予股票期权的授予日为2021年9月24日。截止本公告披露日，公司本次激励计划授予的股票期权第三个等待期已经届满。

　　（二）满足行权条件情况的说明

　　■

　　综上所述，董事会认为公司设定的2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的149名激励对象第三个行权期可行权股票期权共计408.20万份，根据公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按激励计划的行权安排为符合行权条件的激励对象办理第三个行权期的行权相关事宜。

　　三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

　　1、行权价格调整的说明

　　公司因实施2023年年度权益分派，对2021年研发骨干股票期权激励计划股票期权的行权价格进行的调整。调整后，公司2021年研发骨干股票期权激励计划的行权价格由原行权价格5.67元/股，调整为5.61元/股。

　　2、注销部分股票期权的说明

　　公司于2024年9月24日召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意对激励计划已离职人员已获授但尚未行权的股票期权及第二个行权期到期未行权的股票期权合计81.601万份进行注销。

　　除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。

　　四、本次行权安排

　　1、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股

　　2、本次股票期权行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至2025年9月23日止。

　　3、行权价格：5.61元/份。

　　4、行权方式：自主行权。

　　5、本次符合行权条件的激励对象共计149人，可行权的股票期权数量为408.20万份。授予股票期权第三个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：

　　■

　　注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。截止2024年9月23日，公司总股本为80,917.15万股，以上表格中合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　6、可行权日：

　　根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

　　7、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

　　激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

　　8、行权专户资金的管理和使用计划

　　本次期权激励计划第三个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。

　　9、不符合条件的股票期权处理方式

　　符合行权条件的激励对象必须在股权激励计划规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销；对于本批次不符合条件的股票期权，公司将予以注销。

　　10、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　经核查，参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月内没有买卖公司股票。

　　参与激励的董事、高级管理人员将严格遵守《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，即行权后6个月内不得卖出所持有的本公司股票，或卖出持有的本公司股票后6个月内不得行权。

　　五、本次行权对公司的影响

　　1、对公司股权结构和上市条件的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本激励计划第三个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　2、对公司经营能力和财务状况的影响

　　本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入期间费用，相应增加资本公积。根据公司股票期权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加至81,325.35万股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

　　3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积一其他资本公积”转入“资本公积一资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

　　六、董事会提名与薪酬考核委员会的核查意见

　　公司董事会提名与薪酬考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的有关规定，2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，本次可行权的149名激励对象符合行权条件。我们一致同意提交公司董事会审议。

　　七、监事会意见

　　监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》的有关规定，以及公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，公司2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就。因此，我们一致同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。

　　八、律师事务所法律意见

　　综上，信达律师认为，公司2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次行权符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次行权履行后续信息披露义务。

　　九、备查文件

　　1、第七届董事会第二次会议决议；

　　2、第七届监事会第二次会议决议；

　　3、董事会提名与薪酬考核委员会决议；

　　4、法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月24日