本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、公司高级管理人员辞职情况

　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到姚眺女士、杨伟先生的辞职报告，因工作调整原因，姚眺女士不再兼任财务负责人职务，仍担任公司副总裁职务；杨伟先生不再兼任董事会秘书职务，仍担任公司执委职务。

　　二、公司高级管理人员聘任情况

　　公司于2024年9月23日召开第四届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任公司副总裁郭家安先生兼任董事会秘书，聘任公司执委杨伟先生兼任财务负责人，上述人员任期至第四届董事会任期届满之日。

　　郭家安先生、杨伟先生任职资格符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的有关规定，具备履行聘任职务所必需的专业知识和管理经验，不存在相关法律法规规定的不适合担任聘任职务的情形。

　　上述议案已经公司薪酬、考核与提名委员会2024年第五次会议事前审议通过。

　　郭家安先生、杨伟先生简历详见《公司2023年年度报告》。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2024年9月24日