证券代码：002072               证券简称：凯瑞德         公告编号：2024-L041

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　第七届董事会第五十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五十七次会议于2024年9月11日以现场结合通讯的方式召开，会议应参加表决董事7人，实际参与表决董事7人。本次会议通知及议案资料已以电子邮件、电话和专人送达等方式送达至各位董事，各位董事对本次会议召开程序予以认可。本次会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《董事会议事规则》的规定，合法有效。会议由董事长纪晓文先生召集并主持，经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

　　鉴于公司经营发展及审计服务需要，经审慎研究，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，同意公司更换2024年年度审计会计师事务所，聘请尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年，审计费用合计120万元（含税），其中财务报告审计费用为人民币100万元（含税）、内部控制审计报告费用为人民币20万元（含税）。

　　公司已就变更年审会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行充分沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本次变更事项并表示无异议。具体内容详见公司同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2024-L043）。

　　本议案已经公司审计委员会及董事会审议通过，尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2024年9月27日在北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室召开公司2024年第一次临时股东大会。具体内容详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的的《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-L044）。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第五十七次会议决议；

　　2、第七届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2024年9月12日

　　证券代码：002072               证券简称：凯瑞德         公告编号：2024-L042

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　第七届监事会第三十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　凯瑞德控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第七届监事会第三十二次会议于2024年9月11日以现场结合通讯的方式召开，会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议通知已以电子邮件、电话和专人送达等方式送达至各位监事，各位监事对本次会议召开程序予以认可。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，合法有效。经过与会监事认真审议，形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

　　经审核，监事会认为：尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）具有会计师事务所执业证书及证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2024年度审计工作的要求。公司本次变更审计机构事项符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。同意公司更换年度审计会计师事务所，聘请尤尼泰振青作为公司2024年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。

　　具体内容详见公司同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2024-L043）。

　　本议案需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第七届监事会第三十二次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司监事会

　　2024年9月12日

　　证券代码：002072               证券简称：凯瑞德         公告编号：2024-L043

　　凯瑞德控股股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1．2023 年度审计意见：公司因涉嫌信息披露违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查，2023年度被出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。

　　2．拟聘任的会计师事务所：尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）

　　3．原聘任的会计师事务所：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太（集团）”）

　　4．变更会计师事务所的原因：综合考虑公司业务发展、审计工作需求和会计师事务所人员安排及工作计划等情况，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司拟更换年度审计会计师事务所，聘请尤尼泰振青作为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。公司已就变更会计师事务所事项与亚太（集团）及尤尼泰振青进行了充分的沟通，各方均已确认，并就本次变更事宜协商一致。

　　5．本次变更审计机构事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定。公司审计委员会、董事会对本次变更会计师事务所事项均无异议。本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。

　　凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司）已于 2024 年9 月11日召开第七届董事会第五十七次会议和第七届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意公司更换年度审计会计师事务所，聘请尤尼泰振青作为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1．基本信息

　　尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙），IAPA 执业会计师国际联盟成员所，前身为青岛市税务局于 1994 年组建的振青会计师事务所，1999 年底脱钩改制为振青会计师事务所有限公司，2017 年整合尤尼泰振青税务集团会计资源，更名为尤尼泰振青会计师事务所有限公司，2020 年经财政部和国家市场监督管理总局审核批准，转制为特殊普通合伙制会计师事务所，并进入证监会首批 46 家从事证券服务业会计师事务所备案名单。注册地址为深圳市前海深港合作区南山街道听海大道 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 801，首席合伙人顾旭芬。

　　2.人员信息

　　截至 2023 年 12 月 31 日，尤尼泰振青共有合伙人 40 人，共有注册会计师193人，其中 37 人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　尤尼泰振青经审计的年度收入总额为 11551.50 万元，其中审计业务收入6779.14 万元，证券期货业务收入 923.10 万元。

　　尤尼泰振青共承担 5 家上市公司 2023 年度年报审计业务，审计收费总额 674万元，客户主要集中在制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业行业。尤尼泰振青对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为1家。

　　4.投资者保护能力

　　尤尼泰振青已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至 2023 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 6000 万元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5.诚信记录

　　尤尼泰振青近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。11 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 2 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 4次。

　　（二）项目信息

　　1．基本信息

　　项目合伙人：陈声宇，现任尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，1995年成为注册会计师、2008年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2020年开始在尤尼泰振青执业，首次为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告19家。

　　签字注册会计师：张建，现任尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2010年成为注册会计师、2012年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2015年开始在尤尼泰振青执业，首次为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：杨继明，现任尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，2005年成为注册会计师、2008年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2017年开始在尤尼泰振青执业，首次为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告28家。

　　2．诚信记录

　　项目合伙人陈声宇、签字注册会计师张建近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　项目质量控制复核人杨继明近三年受到中国证券监督管理委员会山东监管局监督管理措施1次，全国股转公司会计监管部自律监管措施1次，具体详见下表：

　　■

　　3．独立性

　　尤尼泰振青及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年度审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定，2024年年度财务报告审计费用合计为人民币100万元（含税），内部控制审计费用合计为人民币20万元（含税），与上一年度相比不存在差异。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2013年9月2日，注册地为北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001，执行事务合伙人赵青。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）自2019年到2023年为公司提供了审计服务。2023年度，亚太（集团）对公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。公司不存在已委托亚太（集团）开展部分审计工作后解聘的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所原因

　　综合考虑公司业务发展、审计工作需求和会计师事务所人员安排及工作计划

　　等情况，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司拟更换年度审计会计师事务所，聘请尤尼泰振青作为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。

　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就本次变更会计师事务所事项与亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）和尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本次变更事项并表示无异议。后任会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的规定，积极做好沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　审计委员会对尤尼泰振青的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为尤尼泰振青具备证券、期货从业执业资格，独立性、专业能力和资质等能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司审计工作的要求，同意向公司董事会提议聘任尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。

　　（二）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第七届董事会第五十七次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意公司更换年度审计会计师事务所，聘请尤尼泰振青作为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。

　　（三）生效日期

　　本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、公司第七届董事会第五十七次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第三十二次会议决议；

　　3、公司第七届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；

　　4、拟聘任的会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2024 年 9月 12 日

　　证券代码：002072               证券简称：凯瑞德         公告编号：2024-L044

　　凯瑞德控股股份有限公司关于召开公司

　　2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：公司2024年第一次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第七届董事会第五十七次会议决议召开。

　　3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、和《公司章程》的规定。

　　4．现场会议召开时间为：2024年9月27日（星期五）下午2：30。

　　网络投票时间为：2024年9月27日一2024年9月27日。

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年9月27日上午9：15-9：25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年9月27日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6．会议的股权登记日：2024年9月23日（星期一）。

　　7．出席对象：

　　（1）于2024年9月23日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8．会议地点：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述议案已经第七届董事会第五十七次会议、第七届监事会第三十二次会议审议，具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告。

　　特别提示：

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记时间：2024年9月26日（上午9：30-11：30，下午14：00-16：00）

　　（二）登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东帐户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或通讯方式办理登记（信函或通讯方式以2024年9月26下午16:00前到达本公司为准）。

　　（三）登记地点：凯瑞德控股股份有限公司证券部办公室，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层，邮编：100085。

　　（四）其它事项：

　　1、会议费用：现场会议会期一天，出席会议的人员食宿、交通费用自理

　　2、会议咨询：公司证券部

　　联系电话：010-53387227

　　联系人：朱小艳

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第五十七次会议决议。

　　特此公告

　　凯瑞德控股股份有限公司董事会

　　2024年9月12日 

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一．网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“362072”，投票简称为“瑞德投票”。

　　2．填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.  通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年9月27日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.  通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年9月27日上午9：15，结束时间为2024年9月27日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托           先生（女士）代表                           单位（个人）出席凯瑞德控股股份有限公司2024年第一次临时股东大会，对以下议题以投票方式代为行使表决权。

　　■

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。