证券代码：603986        证券简称：兆易创新       公告编号：2024-080

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　关于回购股份事项前十大股东、前十大无限售条件股东持股情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月2日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，具体内容请详见公司于2024年9月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《兆易创新关于以集中竞价交易方式回购股份并注销暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-075）。

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（2024年9月2日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称及持股数量、持股比例情况公告如下：

　　一、前十大股东持股情况

　　■

　　二、前十大无限售条件股东持股情况

　　■

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2024年9月10日

　　证券代码：603986         证券简称：兆易创新         公告编号：2024-079

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2024年9月9日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司珠海横琴芯存半导体有限公司（以下简称“珠海横琴芯存”）、全资孙公司北京芯存集成电路有限公司（以下简称“北京芯存”）、全资孙公司上海芯存志远半导体有限公司（以下简称“上海芯存”）、全资孙公司合肥芯存半导体有限公司（以下简称“合肥芯存”）、全资孙公司西安芯存半导体有限公司（以下简称“西安芯存”）作为“DRAM芯片研发及产业化项目”的实施主体，并由公司使用部分募集资金80,000万元向珠海横琴芯存增资，再由珠海横琴芯存使用募集资金向北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存分别增资1,000万元、1,000万元、2,000万元、5,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点珠海市、北京市朝阳区、合肥市、西安市。该议案无需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、募集资金及投资项目概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711号核准），公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股（A股）21,219,077股，发行价格为人民币203.78元/股，本次发行募集资金总额为人民币432,402.35万元，扣除承销费用（不含增值税）人民币3,958.49万元后，公司此次实际募集资金净额为人民币428,443.86万元。上述募集资金已由保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司于2020年5月26日分别汇入公司在江苏银行股份有限公司北京中关村西区支行开设的32310188000045744账户及在招商银行北京分行清华园支行开设的110902562710703账户中。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第010036号”验资报告。

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司、保荐机构与江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行北京分行清华园支行于2020年6月4日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、公司全资子公司上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”）、保荐机构与宁波银行股份有限公司上海张江支行于2022年6月9日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司、上海格易开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理。公司募集资金投资项目如下：

　　■

　　二、本次增加募投项目实施主体和地点及增资的情况

　　公司募集资金投资项目“DRAM芯片研发及产业化项目”的原实施主体为兆易创新及全资子公司上海格易，实施地点为北京市海淀区及上海市，现拟增加兆易创新全资子公司珠海横琴芯存、全资孙公司北京芯存、全资孙公司上海芯存、全资孙公司合肥芯存、全资孙公司西安芯存作为募投项目实施主体，与公司共同实施募投项目，对应增加实施地点珠海市、北京市朝阳区、合肥市、西安市，并由公司使用部分募集资金向珠海横琴芯存增资80,000万元，再由珠海横琴芯存使用募集资金向北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存分别增资1,000万元、1,000万元、2,000万元、5,000万元以实施募投项目。本次除增加实施主体和地点外，与“DRAM芯片研发及产业化项目”相关的实施方案等其它内容保持不变。

　　（一）本次增加募投项目实施主体和地点的原因

　　本次新增募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资，是公司从整体发展战略出发，综合考虑公司发展规划和布局做出的决策，有利于优化调整公司内部资源配置，提高公司项目管理和整体经营效率。横琴粤澳深度合作区作为粤港澳大湾区的重要组成部分，享有独特的制度优势和良好的营商环境，可为公司带来良好的发展机遇，并为公司DRAM海外销售业务的开展提供更多便利。因此增加募投项目实施主体和地点，有助于公司有效利用区位优势，整合业务及研发资源，进一步保障募集资金投资项目的顺利实施。

　　（二）本次新增募投项目实施主体的基本情况

　　1. 珠海横琴芯存

　　（1）基本信息

　　公司名称：珠海横琴芯存半导体有限公司

　　统一社会信用代码：91440003MADRAPUU4K

　　企业类型：有限责任公司

　　住所：珠海市横琴港澳大道868号市民服务中心2号楼政务服务中心114室-1438（集中办公区）

　　法定代表人：马思博

　　注册资本：5,000万元人民币

　　成立日期：2024年07月11日

　　经营范围：一般项目：集成电路设计；集成电路芯片及产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　（2）最近一年一期主要财务数据：由于珠海横琴芯存2024年7月成立，尚无以前年度或半年度财务数据。

　　2. 北京芯存

　　（1）基本信息

　　公司名称：北京芯存集成电路有限公司

　　统一社会信用代码：91110105MACB9BLK5F

　　企业类型：有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安定路5号院19号楼6层601单元

　　法定代表人：何卫

　　注册资本：1,000万元人民币

　　成立日期：2023年03月21日

　　经营范围：一般项目：集成电路设计；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路芯片及产品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。

　　（2）最近一年一期主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　注：2023年度财务数据已经审计；2024年1-6月财务数据未经审计。

　　3. 上海芯存

　　（1）基本信息

　　公司名称：上海芯存志远半导体有限公司

　　统一社会信用代码：91310115MACKQGA060

　　企业类型：有限责任公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区张江路505号电梯楼层11楼（实际楼层为10楼）08单元

　　法定代表人：何卫

　　注册资本：1,000万元人民币

　　成立日期：2023年06月07日

　　经营范围：一般项目：半导体分立器件销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;集成电路设计;集成电路芯片设计及服务;集成电路芯片及产品销售。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　（2）最近一年一期主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　注：2023年度财务数据已经审计；2024年1-6月财务数据未经审计。

　　4. 合肥芯存

　　（1）基本信息

　　公司名称：合肥芯存半导体有限公司

　　统一社会信用代码：91340111MA8PXWTY45

　　企业类型：有限责任公司

　　住所：安徽省合肥市经济技术开发区清华路368号合肥格易集成电有限公司辅楼5层01室

　　法定代表人：何卫

　　注册资本：2,000万元人民币

　　成立日期：2023年01月30日

　　经营范围：一般项目：集成电路设计；集成电路芯片及产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

　　（2）最近一年一期主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　注：2023年度财务数据已经审计；2024年1-6月财务数据未经审计。

　　5. 西安芯存

　　（1）基本信息

　　公司名称：西安芯存半导体有限公司

　　统一社会信用代码：91610131MAC4PP7Q4Y

　　企业类型：有限责任公司

　　住所：西安市高新区天谷八路211号西安环普科技产业园G1幢13层1302室

　　法定代表人：何卫

　　注册资本：5,000万元人民币

　　成立日期：2022年12月08日

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路设计。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　（2）最近一年一期主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　注：2023年度财务数据已经审计；2024年1-6月财务数据未经审计。

　　（三）增资方案

　　公司拟以“DRAM芯片研发及产业化项目”专项账户的部分募集资金向珠海横琴芯存增资80,000万元，再由珠海横琴芯存使用募集资金向北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存分别增资1,000万元、1,000万元、2,000万元、5,000万元以实施该募投项目，详细情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　本次增资完成后，珠海芯存注册资本由5,000万元变更为10,000万元，仍为公司全资子公司；北京芯存、上海芯存、合肥芯存和西安芯存注册资本分别由1,000万元、1,000万元、2,000万元、5,000万元变更为1,500万元、1,500万元、3,000万元、6,000万元，仍为公司全资孙公司。

　　（四）本次增资后的募集资金管理

　　为确保募集资金使用安全，公司董事会同意珠海横琴芯存、北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存开立募集资金存储专用账户，并授权管理层全权办理与募集资金存储专用账户相关的具体事宜，包括但不限于账户的开立、以及在珠海横琴芯存、北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存增资完成后由其与公司、监管银行、保荐机构签署募集资金专户存储监管协议等。公司及新增实施主体珠海横琴芯存、北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金使用管理制度》等有关规定实施监管。公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。

　　三、本次增加募投项目实施主体和地点及增资对公司的影响

　　本次增加“DRAM芯片研发及产业化项目”实施主体和地点并使用部分募集资金增资系公司对项目实施进度、内部管理架构等进行综合分析后的决定。本次项目增加实施主体和地点并使用部分募集资金增资，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形，有利于提高公司整体经营管理水平。

　　四、本次增加募投项目实施主体和地点及增资履行的审批程序及专项意见说明

　　公司于2024年9月9日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的议案》，保荐机构出具了明确同意的核查意见。本事项不属于变更募集资金用途，在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。

　　（一）董事会意见

　　董事会认为：本次增加“DRAM芯片研发及产业化项目”实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资，是公司从整体发展战略出发，综合考虑公司发展规划和布局做出的决策，有利于优化调整公司内部资源配置，提高公司项目管理和整体经营效率，有助于公司有效利用区位优势，进一步整合业务及研发资源，进一步保障募集资金投资项目的顺利实施。同意增加募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次增加募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的事项，符合募集资金管理和使用相关的法律法规，有利于提高募集资金使用效率，提升公司整体经营管理水平，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。同意本次募投项目“DRAM芯片研发及产业化项目”增加实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：兆易创新本次增加募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的事项经公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定。兆易创新本次拟增加募集资金投资项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的事项系基于公司实际经营发展需要，不会对募投项目实施造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司本次增加募集资金投资项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的事项无异议。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2024年9月9日

　　证券代码：603986           证券简称：兆易创新           公告编号：2024-077

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　第四届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2024年9月4日以电子邮件方式发出，会议于2024年9月9日以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长朱一明先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名；公司全体监事和全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

　　经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　一、关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的议案

　　董事会认为：本次增加“DRAM芯片研发及产业化项目”实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资，是公司从整体发展战略出发，综合考虑公司发展规划和布局做出的决策，有利于优化调整公司内部资源配置，提高公司项目管理和整体经营效率，有助于公司有效利用区位优势，进一步整合业务及研发资源，进一步保障募集资金投资项目的顺利实施。同意增加募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资。

　　本议案具体内容请详见同日刊登在《中国证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的公告》（公告编号：2024-079）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2024年9月10日

　　证券代码：603986           证券简称：兆易创新           公告编号：2024-078

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　第四届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2024年9月4日以电子邮件方式发出，会议于2024年9月9日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

　　经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　一、关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的议案

　　监事会认为：公司本次增加募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的事项，符合募集资金管理和使用相关的法律法规，有利于提高募集资金使用效率，提升公司整体经营管理水平，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。同意本次募投项目“DRAM芯片研发及产业化项目”增加实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资。

　　本议案具体内容请详见同日刊登在《中国证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的公告》（公告编号：2024-079）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司监事会

　　2024年9月10日