上银基金管理有限公司于2024年9月3日在《中国证券报》、本公司网站（www.boscam.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布了《上银基金管理有限公司关于以通讯方式二次召开上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

　　一、召开会议基本情况

　　上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）已以通讯方式组织召开了投票期间为2024年 5 月 1 日起至2024年 6 月 2 日17:00止的上银医疗健康混合型证券投资基金（A类基金代码：011288、C类基金代码：011289，以下简称“本基金”）基金份额持有人大会（以下简称“第一次持有人大会”），审议《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》。由于本人直接出具表决意见或授权他人代表出具有效表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，未达到法定的会议召开条件，故该次基金份额持有人大会未能成功召开，详情请阅读本公司于2024年6月4日发布的《上银基金管理有限公司关于上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《上银基金管理有限公司关于以通讯方式召开上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》的有关规定，第一次持有人大会未能成功召开的，基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。

　　本基金基金管理人经与本基金基金托管人交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定以通讯方式二次召开本基金的基金份额持有人大会，审议同一议案，即《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》。本次大会的权益登记日仍为2024年4月30日（第一次持有人大会权益登记日）。会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式

　　2、会议投票表决起止时间：自2024年9月4日起至2024年10月10日17:00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）

　　3、会议纸质表决票的寄达地点：

　　收件人：上银基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12楼

　　邮政编码：200122

　　联系人：敖玲

　　联系电话：021-60232799

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会（二次召开）表决之用（如“上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会（二次召开）表决专用”）。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项为《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》（见附件一）。

　　上述议案的内容说明请见《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明》（见附件四）

　　三、权益登记日

　　本次会议的权益登记日仍为2024年4月30日（第一次持有人大会权益登记日），即2024年4月30日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的上银医疗健康混合型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　　四、投票方式

　　1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印等方式填制表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件正反面、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）基金份额持有人可根据本公告第五条的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五条第（三）款授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

　　（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2024年 9 月 4 日起至2024年 10 月 10 日17:00以前（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：

　　收件人：上银基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12楼

　　邮政编码：200122

　　联系人：敖玲

　　联系电话： 021-60232799

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会（二次召开）表决之用（如“上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会（二次召开）表决专用”）。

　　五、授权

　　为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

　　（一）委托人

　　本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

　　基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

　　（二）受托人（代理人）

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　（三）授权方式

　　本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印等方式获取授权委托书样本。

　　1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件

　　（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件正反面、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　（3）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　2、授权效力确定规则

　　（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次送达基金管理人的纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；

　　（2）如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

　　（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

　　3、授权时间

　　授权时间以本基金管理人收到授权委托书的时间为准。本基金管理人接受基金份额持有人授权的截止时间为2024年10月10日17:00。

　　4、根据第一次持有人大会的相关公告，除非授权文件另有载明，第一次召集的基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权在本次大会时依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以根据本公告规定的授权效力确定规则确定的最新方式或最新有效授权为准。

　　六、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以基金管理人收到时间为准。2024年10月10日17:00以后送达基金管理人的，为无效表决。

　　（2）纸面表决票的效力认定：

　　①纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　②如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　③如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　④基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

　　七、决议生效的条件

　　本次会议召开的条件为：本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

　　本次会议表决的票数要求为：《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　八、本次持有人大会相关机构

　　1、召集人：上银基金管理有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12楼

　　联系人：敖玲

　　客户服务联系电话：021-60231999

　　传真：021-60232779

　　网址：www.boscam.com.cn

　　2、基金托管人、监督人：交通银行股份有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

　　联系电话：021-58781234

　　网址：www.bankcomm.com

　　3、公证机关：上海市东方公证处

　　联系地址：上海市静安区凤阳路660号

　　联系人：林奇

　　联系电话：021-62179803

　　邮政编码：200041

　　4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

　　联系电话：021-31358666

　　九、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。

　　3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话021-60231999咨询。

　　4、本公告的有关内容由上银基金管理有限公司负责解释。

　　附件一：关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案

　　附件二：上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会（二次召开）表决票

　　附件三：上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书

　　附件四：关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明

　　特此公告。

　　上银基金管理有限公司

　　二〇二四年九月四日

　　附件一：

　　关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改

　　基金合同等法律文件有关事项的议案

　　上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人：

　　为保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的有关规定和《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，本基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，提议以通讯方式召开上银医疗健康混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议调整本基金投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的事宜。

　　根据上述事宜，基金管理人按照现行有效的相关法律法规的有关规定及《基金合同》的有关约定，对《基金合同》进行修订，修订内容包括在本基金投资范围中增加港股通标的股票、存托凭证，并相应调整业绩比较基准、投资策略、投资比例限制、估值方法等内容，根据法律法规更新情况完善相关内容，并同步修改托管协议、招募说明书、基金产品资料概要中上述调整涉及的相关条款。《基金合同》调整的具体方案和程序可参见附件四《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明》

　　为实施本基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的事宜，提议授权基金管理人办理本次基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件的相关具体事宜，包括但不限于根据《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，在上述事项正式实施前披露修改后的《基金合同》等法律文件，并决定正式实施有关本基金调整投资范围及修改《基金合同》等法律文件有关事项的具体时间。

　　以上议案，请予审议。

　　基金管理人：上银基金管理有限公司

　　二〇二四年九月三日

　　附件二：

　　■

　　（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印，在填写完整并签字或盖章后方为有效。）

　　附件三：

　　上银医疗健康混合型证券投资基金

　　基金份额持有人大会授权委托书

　　兹全权委托＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿先生∕女士∕单位代表本人∕本单位参加以通讯方式二次召开的投票截止日为＿＿年＿月＿日的上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。本授权不得转授权。

　　委托人（签字/盖章）：

　　委托人证件类型及证件号码：

　　委托人基金账户号：

　　受托人（签字/盖章）：

　　受托人证件类型及证件号码：

　　委托日期:     年    月    日

　　授权委托书填写注意事项：

　　1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写多个基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的上银医疗健康混合型证券投资基金的所有基金份额。

　　2、此授权委托书剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　附件四：

　　关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改

　　基金合同等法律文件有关事项议案的说明

　　上银医疗健康混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可﹝2020﹞3649号《关于准予上银医疗健康混合型证券投资基金注册的批复》注册，于2021年3月30日成立并正式运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等相关法律法规的有关规定和《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）提议以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》（以下简称“议案”）。

　　本次议案须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效，存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

　　基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。中国证监会对本次持有人大会决议的备案，不表明其对本次基金变更方案或本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。

　　《基金合同》变更主要方案如下：

　　一、修改方案要点

　　（一）修改投资范围

　　投资范围纳入港股通标的股票、存托凭证，删除中小板。

　　（二）修改业绩比较基准

　　变更后的业绩比较基准为：

　　“中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生综合指数（人民币）收益率*10%+中证综合债券指数收益率*25%”

　　（三）修改投资策略

　　新增港股通标的股票、存托凭证投资策略。

　　（四）修改投资限制

　　新增港股通标的股票、存托凭证投资限制。

　　（五）修改风险收益特征

　　新增投资港股通标的股票风险提示。

　　（六）修改估值方法

　　新增港股通标的股票、存托凭证的估值方法。

　　（七）除基于上述主要内容的调整而做出的相关修改以外，根据法律法规更新情况及本基金实际操作的需要，对《基金合同》中的有关表述进行了修改和补充。本基金《基金合同》的具体修订内容详见附表。

　　二、修改方案可行性

　　（一）法律层面

　　《基金法》第四十七条规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”。

　　本基金《基金合同》“第八部分 基金份额持有人大会”的“一、召开事由”中约定，“1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：……（8）变更基金投资目标、范围或策略”。

　　根据《运作办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。

　　因此，本次修改基金合同有关事项的事宜符合相关法律法规及《基金合同》的要求，修订方案不存在法律层面上的障碍。

　　（二）技术层面

　　本基金变更方案不涉及基金注册登记系统、估值核算系统等方面的重大调整，不存在技术层面上的障碍。

　　三、方案的主要风险及预备措施

　　（一）基金份额持有人大会不能成功召集或方案被否决的风险

　　根据《基金法》的相关规定及《基金合同》的相关约定，本次大会召开需满足 “本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）” 的召集成功条件，以及“参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过”的表决通过条件。

　　（二）基金份额持有人集中赎回基金份额的流动性风险及预备措施

　　在会议召开通知公告后，部分基金份额持有人可能选择赎回其持有的基金份额。基金管理人将提前做好流动性安排，保持投资组合流动性，以应对可能发生的规模赎回对基金运作的影响，尽可能降低净值波动率。

　　附件：《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

　　■

　　■

　　注：《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同》“第二十四部分 基金合同内容摘要”中涉及上述内容的条款将与正文保持一致。