证券代码：688498         证券简称：源杰科技       公告编号：2024-057

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于陕西证监局行政监管措施决定书的整改报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）出具的《行政监管措施决定书》（陕证监措施字〔2024〕30号）（以下简称“《决定书》”），要求公司对《决定书》中指出的问题进行整改。具体内容详见公司于2024年8月3日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2024-049）。

　　公司向全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，并召集相关部门和人员对《决定书》所述事项进行全面梳理和针对性地分析讨论，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，结合公司的实际情况，公司就《决定书》中提出的问题和要求切实进行自查整改。

　　2024年8月29日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于陕西省证监局行政监管措施决定书的整改报告》，现将整改情况报告如下：

　　一、《决定书》主要内容和公司整改计划及措施

　　（一）收入跨期确认导致定期报告信息披露不准确。

　　2022年，公司有265.49万元激光器芯片提前确认收入，导致2022年多计收入265.49万元、多计毛利234.35万元;相应的，2023年少计收入265.49万元、少计毛利234.35万元。公司2022年年度报告、2023年年度报告信息披露不准确，不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称“《办法》”)第三条第一款规定。

　　整改措施：

　　该事项主要系公司未从实质重于形式原则角度判定异议期的合理性，存在一定内控缺陷，影响利润金额约234.35万元。经过公司同立信会计师事务所（特殊普通合伙）审慎评估，结合公司内部控制中关于重要、重大的财务报告内控缺陷的定量标准规定，该事项不属于重要、重大的缺陷，属于一般内控缺陷。采用如下整改措施：

　　1、销售部进一步完善客户档案管理，除常规的业务信息外，还应包括客户背景、销售和业务模式，将其报送给财务部，并定期更新。客户背景中除了现有与公司的关联关系外，还应该包括客户间关联关系等信息，具体的关联关系认定，由证券部组织按照程序进行认定，财务部负责跟踪交易数据，确保信息披露的准确性。针对贸易商客户，其销售和业务模式中还应包括下游生产厂商信息等信息，财务部应据此合理评估和确定交付条件、质量异议期等收入确认的会计政策。

　　2、完善销售合同审批程序。产品交付条件、质量异议期等影响收入确认的关键性条款，其约定需同客户背景和业务模式等相匹配。在进行销售合同的上述条款订立和修改，销售部门应说明原因，财务部根据客户档案核实并给出意见，最终由总经理审批通过。

　　整改责任人和整改部门：董事长、财务总监、销售部、财务部、证券部

　　整改期限：已完成，后续持续规范

　　（二）募集资金使用不规范。

　　2023年7月至12月以及2024年1至4月，公司分别使用10G、25G光芯片产线建设项目铺底流动资金支付与该建设项目无关的总公司行政管理人员及销售人员工资303.74万元、198.03万元。不符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》第六条规定。

　　整改措施：

　　在资金使用范围方面，公司对于前述的铺底流动资金的使用理解因经验不足存在一定偏差，从而导致在“10G、25G光芯片产线建设项目”的铺底流动资金的使用中存在不规范。具体整改措施如下：

　　1、2024年5月开始，公司停止将“10G、25G光芯片产线建设项目”中的“铺底流动资金”用于同生产和建设无关的项目支出。

　　2、针对已将“10G、25G光芯片产线建设项目”募投项目中的“铺底流动资金”用于同建设项目无关的金额（501.77万元），公司已按照内部审批流程将上述资金归还至募投项目的专项资金账户。

　　3、针对公司实际控制人、董事、财务总监、财务部和证券部员工，加强募集资金相关制度和案例的学习和培训，进一步深入理解募集资金使用规则。对于日常事项，尤其是新业务，同监管机构、中介机构等专业人士加强沟通，以防止规则理解偏差所导致不规范情形的发生。

　　整改责任人和整改部门：财务总监、财务部

　　整改期限：已完成，后续持续规范

　　二、整改总结

　　经过本次现场检查和整改，公司深刻认识到在公司治理、内部控制、会计核算等方面存在的问题与不足。公司将以本次现场检查为契机，加强与监管部门的沟通与联系，及时了解政策信息与监管要点，认真落实各项整改措施。后续，公司也将持续提高治理水平，加强全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员对上市公司相关法律法规的学习，努力提升董事、监事、高级管理人员及相关人员的规范运作意识，持续完善内部控制制度和流程，强化内部控制与监督检查，切实提高公司治理水平，推动公司建立更为科学、规范的内部治理长效机制，有效维护公司及广大投资者的利益，推动实现公司高质量、可持续的发展。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年8月30日

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技       公告编号：2024-058

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　第二届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议于2024年8月29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2024年8月19日以邮件方式通知全体董事。应到会董事7名，实到会董事7名，本次会议由公司董事长ZHANG XINGANG先生召集和主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于审议〈陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告及其摘要〉的议案》

　　公司2024年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合相关法律、法规、《公司章程》及中国证监会和上海证券交易所的相关规定；不存在公司参与半年报编制和审议的人员违反保密规定的行为；公司2024年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2024年半年度报告财务信息已经第二届董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告》及《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司〈2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司2024年半年度募集资金实际存放与使用情况的报告真实反映了公司2024年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　该议案已经第二届董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　（三）审议通过《关于〈公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告〉的议案》

　　为践行以投资者为本的上市公司发展理念，推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，公司以为全体股东创造持续增长的价值为目标，结合公司战略规划、生产经营等情况制定了《公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

　　（四）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司拟定的《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要有利于健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工积极性；能有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

　　本次《2024年限制性股票激励计划（草案）》在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。ZHANG XINGANG先生、秦卫星先生、张欣颖女士、程硕先生为本议案关联董事，在审议本议案时回避表决。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要》。

　　（五）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　公司拟定的《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》具有全面性、综合性及可操作性，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定和公司实际情况，有利于保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

　　本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。ZHANG XINGANG先生、秦卫星先生、张欣颖女士、程硕先生为本议案关联董事，在审议本议案时回避表决。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　（六）审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　为具体实施公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”），公司董事会提请股东会授权董事会办理公司本次激励计划的有关事项，包括但不限于：

　　1、提请公司股东会授权董事会负责具体实施本次激励计划的以下事项：

　　（1）授权董事会确定激励对象参与本次激励计划的资格和条件，确定本次激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；

　　（4）授权董事会在限制性股票授予前，将因员工离职或员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配调整或直接调减；

　　（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》等；

　　（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属及可归属数量；

　　（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

　　（9）授权董事会根据本次激励计划的规定办理本次激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票进行取消处理；

　　（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与本次激励计划有关的协议和其他相关协议；

　　（11）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（12）授权董事会实施本次激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一致。

　　5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事会或其授权的适当人士行使。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。ZHANG XINGANG先生、秦卫星先生、张欣颖女士、程硕先生为本议案关联董事，在审议本议案时回避表决。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　（七）审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　根据2023年12月29日中华人民共和国第十四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订通过，于2024年7月1日起施行的《公司法》，结合公司实际，公司拟对《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，并办理工商变更登记。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

　　（八）审议通过《关于增选第二届董事会非独立董事的议案》

　　根据公司实际情况和未来发展需要，为进一步优化治理结构，提高公司董事会的决策能力和治理水平，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司增选王昱玺先生为公司第二届董事会非独立董事，任期自公司股东会审议通过之日起生效，至第二届董事会届满之日止。

　　本议案已经公司第二届董事会提名委员会2024年第一次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于增选第二届董事会非独立董事及聘任副总经理的公告》。

　　（九）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　为推动公司高质量发展，结合公司战略发展规划，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名王昱玺先生为公司副总经理，公司董事会同意聘任王昱玺先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起生效，至第二届董事会届满之日止。

　　本议案已经公司第二届董事会提名委员会2024年第一次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于增选第二届董事会非独立董事及聘任副总经理的公告》。

　　（十）审议通过《关于副总经理薪酬方案的议案》

　　公司副总经理薪酬方案结合了公司经营业绩和相关的绩效考核指标，并综合考虑了公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平等因素，符合公司薪酬制度和绩效考核规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　（十一）审议通过《关于会计估计变更的议案》

　　本次会计估计变更是结合公司实际情况进行的合理变更，执行变更后的会计估计能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　本议案已经公司第二届董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于会计估计变更的公告》。

　　（十二）审议通过《关于2024年半年度计提资产减值准备的议案》

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，依据充分，能够合理地反映公司的资产状况及经营成果。

　　本议案已经公司第二届董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于2024年半年度计提资产减值准备的的公告》。

　　（十三）审议通过《关于陕西证监局行政监管措施决定书的整改报告》

　　公司召集相关部门和人员对《行政监管措施决定书》所述事项进行了全面梳理，就《行政监管措施决定书》中提出的问题和要求全面进行了自查整改，整改措施符合公司的实际情况。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于陕西证监局行政监管措施决定书的整改报告》。

　　（十四）审议通过《关于召开公司2024年第二次临时股东会的议案》

　　公司拟定于2024年9月18日在公司会议室召开2024年第二次临时股东会，本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东会的通知》。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年8月30日

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技          公告编号：2024-059

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　第二届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2024年8月29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于2024年8月19日以邮件的方式向全体监事发出，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于审议〈陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告及其摘要〉的议案》

　　公司2024年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合相关法律、法规、《公司章程》及中国证监会和上海证券交易所的相关规定；不存在公司参与半年报编制和审议的人员违反保密规定的行为；公司2024年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告》及《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司〈2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司2024年半年度募集资金实际存放与使用情况的报告真实反映了公司2024年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　（三）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司拟定的《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施有利于公司建立、健全公司长效激励机制，有利于实现对公司董事、高级管理人员以及其他核心骨于人员的中长期激励与约束，能够更好地调动员工的积极性和创造性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要》。

　　（四）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律法规的规定以及公司的实际情况，能够保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，能进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　（五）审议通过《关于核查公司〈2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》

　　2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单均符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；不存在中国证监会认定的其他情形。其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东会审议股权激励前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　（六）审议通过《关于会计估计变更的议案》

　　本次会计估计变更是根据公司实际经营情况进行的合理变更，本次会计估计变更符合《企业会计准则》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于会计估计变更的公告》。

　　（七）审议通过《关于2024年半年度计提资产减值准备的议案》

　　本次会计估计变更是根据公司实际经营情况进行的合理变更，本次会计估计变更符合《企业会计准则》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意该项会计估计变更。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于2024年半年度计提资产减值准备的公告》。

　　（八）审议通过《关于陕西证监局行政监管措施决定书的整改报告》

　　公司出具的《关于陕西省证监局行政监管措施决定书的整改报告》符合相关法律法规以及陕西证监局《行政监管措施决定书》的相关要求，整改措施符合公司的实际情况。监事会将督促公司认真、持续地落实整改措施，提升公司治理、内部控制等方面的规范运作水平，切实维护全体投资者的利益。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于陕西证监局行政监管措施决定书的整改报告》。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司监事会

　　2024年8月30日

　　证券代码：688498    证券简称：源杰科技    公告编号：2024-060

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东会召开日期：2024年9月18日

　　●  本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东会类型和届次

　　2024年第二次临时股东会

　　（二）股东会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年9月18日14点00分

　　召开地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年9月18日

　　至2024年9月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定,本次股东会涉及公开征集股东投票权，由独立董事王鲁平先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东会所审议的股权激励相关议案的投票权。

　　具体内容详见2024年8月30日刊登在上海交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-056）。

　　二、会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

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　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东会审议的议案已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，相关文件及公告已于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。

　　2、特别决议议案：1、2、3、4

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、5

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3

　　应回避表决的关联股东：拟作为公司2024年限制性股票激励计划激励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　以传真、电子邮件或现场方式进行登记

　　1、个人股东登记：出示本人身份证、证券账户；委托代理人出席的，受托人应出示本人身份证、授权委托书、个人股东证券账户；

　　2、法人股东登记：出示法定代表人本人身份证、法定代表人证明书、证券账户、加盖公司公章的营业执照复印件；法人股东委托代理人出席的，受托人应出示本人身份证、授权委托书、法人股东证券账户、加盖委托人公章的营业执照复印件。

　　3、异地股东可采用传真或电子邮件方式进行登记。以传真或电子邮件方式进行登记的股东，在现场会议召开前，须将上述有效证件提供给工作人员核对。

　　（二）登记时间：2024年9月11日9:00-11:00、14:00-17:00。

　　（三）登记地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司证券部。

　　（四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东会投票。

　　六、其他事项

　　联系人：证券部

　　电话：029-38011198

　　传真：029-38011198

　　电子邮箱：ir@yj-semitech.com

　　联系地址：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司证券部

　　（二）现场会议费用：出席现场会议者食宿、交通费自理。

　　（三）注意事项：出席会议的股东及受托人请携带相关证件原件提前半小时到达会场办理登记手续。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年8月30日

　　附件1：授权委托书

　　●  报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月18日召开的贵公司2024年第二次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

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　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技        公告编号：2024-052

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下：

　　根据2023年12月29日中华人民共和国第十四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订通过，于2024年7月1日起施行的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际，公司拟对《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》部分条款进行修订。

　　具体修订内容如下：

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　　■

　　■

　　除上述条款修改外，《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》其他条款不变。

　　同时，提请股东会授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更企业登记信息、章程备案等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门最终核准版本为准。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年8月30日