公司代码：601061                     公司简称：中信金属

　　第一节 重要提示

　　1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。

　　1.4本半年度报告未经审计。

　　1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1公司简介

　　■

　　■

　　2.2主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

　　（一）行业形势

　　1．宏观形势

　　2024年上半年，在国内外复杂的环境下，我国经济运行展现出韧性与活力。从国际看，全球经济复苏步伐缓慢，供应链与产业链的稳定性受到挑战，国际贸易与投资活动呈现疲态。全球经济金融领域的风险不断积累，增加了经济运行的不确定性。从国内看，经济复苏势头稳健，但内生增长动力仍需加强，国内结构调整持续深化带来新挑战。但总体而言，我国发展基础坚实、市场潜力巨大、政策效应显现，经济长期向好的基本面未变。

　　受地缘冲突持续、美联储利率居高不下、全球需求疲软及高利率环境等多方面的影响，大宗商品市场在上半年经历了显著波动。国内房地产、基建等行业需求依旧偏弱，导致金属矿产尤其是钢材等黑色金属价格明显承压下行。同时，以铜为代表的有色金属价格上半年快速上涨，高位震荡。上半年美元兑人民币汇率经历了大幅波动，随着美联储降息预期推迟以及地缘政治局势的变化，人民币汇率承受了贬值压力。

　　2.黑色金属行业情况

　　铁矿石

　　■

　　年初至报告期末铁矿石的价格指数总体震荡下行，普氏指数从年初143.2，到期末106.7，下跌36.5美元，跌幅25%。一方面，铁矿石供给持续保持宽松状态；另一方面由于下游建筑业需求持续偏弱，钢厂总体生产积极性偏低，生铁产量维持低位。为应对淡季需求偏弱的局面，钢厂一季度主动去原料库存，现货市场的铁矿石市场流动性大幅萎缩，二季度随下游钢铁消费旺季到来，铁矿石跟随钢材价格同向波动，总体保持库存特别是贸易矿库存持续上涨，铁矿石价格整体震荡下行的基本态势。

　　钢材

　　■

　　上半年钢材价格呈现下降趋势，主要由于全国钢材供应相对充足，但建筑业和制造业等下游需求不及预期。上半年，钢材整体需求疲软，钢厂库存与社会库存双双累积，价格呈现较大下行压力。从4月开始，价格有所反弹，但随后由于市场供需矛盾持续，钢材价格仍保持下跌的局面。

　　3.有色金属行业情况

　　铜

　　■

　　年初由于海外宏观政策预期反复，国内经济复苏尚不明朗，铜价整体维持震荡。但从3月下旬开始，随着中美制造业PMI同步回升至50%以上，海外经济韧性显现，国内经济平稳运行，货币和财政政策双向发力，宏观预期持续向好，铜价在3、4月份持续上涨，在5月20日达到最高点。5月下旬，下游对新高铜价持观望态度，库存快速累积，逼仓情绪消退叠加5月末欧美经济数据疲弱，铜价在高位展开回调。

　　铝

　　■

　　报告期内铝价震荡走高，电解铝价格逐渐告别18500-19000元/吨区间下沿，稳步震荡至21000元/吨关口。需求方面，上半年总体海外制造业底部回升，铝消费及补库需求回暖。供给方面，欧美制裁俄铝导致海外市场供给偏紧，电解铝产生全球性缺口，形成海外带动国内价格上涨的局面。6月以后，市场对铝的供给预期有所增加，且市场继续维持美联储推迟年内降息时间及减少降息幅度的预期，美元指数终位于高位，铝价产生下行压力。

　　（二）主营业务情况

　　1.主营业务

　　中信金属是中信集团先进材料板块的重要子公司，是国内领先的金属及矿产品贸易商和矿业投资公司，注册资本49亿元。公司经营的贸易品种主要包括铁矿石、钢材、铬矿、锰矿等黑色金属产品，以及铜、铝、铌、镍等有色金属产品。公司拥有巴西矿冶公司（CBMM，铌矿）、秘鲁邦巴斯铜矿（Las Bambas，铜矿）、艾芬豪矿业（Ivanhoe Mines，铜矿、锌矿、铂族多金属矿）等多个全球一流金属矿业资产的参股权，以及参股西部超导和中博世金等境内投资项目。

　　公司积极构建全球化的供应链服务网络，大力发展金属矿产类大宗商品贸易，依托上游资源优势，充分发挥铜矿、铌矿投资对大宗商品贸易的促进作用，为保障国家金属矿产领域产业链供应链安全作出积极贡献。

　　公司的主要业务网络示意图：

　　■

　　2.理念与战略

　　公司积极对标世界一流企业，经过多年的经营实践积累，围绕主营业务形成了有自身特点并验证有效的经营理念和业务战略。

　　●  经营理念-“贸易+资源（投资）”双轮驱动的发展战略

　　公司坚守中信集团“践行国家战略、助力民族复兴”的发展使命，确立了以“贸易+资源（投资）”双轮驱动的发展战略，致力成为有影响力的世界一流大宗商品贸易商和矿业投资公司。

　　一方面，公司通过多年贸易实践积累，深刻理解行业特点和规律，以贸易发展巩固资源供应；通过投资上游矿山获得分销权，夯实贸易资源保有量，以资源投资促进贸易发展。另一方面，公司加大与国际矿山的贸易合作和投资，强化资源获取能力，注重上下游资源整合，在全产业链为客户提供营销、物流、渠道等增值服务，实现大宗商品贸易的多元化品类经营，形成了以黑色金属铁矿石、有色金属铜铌等为核心的多层次贸易发展格局。

　　●  贸易战略-科学选择符合公司战略的优质品种，重视渠道建设和信息掌控

　　公司深耕贸易领域多年，坚持遵循贸易发展的本质和规律，积极践行“贸易强国”战略，形成了有特色的理念，即：树立扎实的态度和决心，专注潜心研究市场。用发展思维，不断健全和完善贸易体系；用系统思维，科学选择符合公司战略的优质品种，重视渠道建设和信息掌控；用底线思维防风险；用创新思维，聚焦金属矿产领域产业链供应链打造业务模式，切实服务实体经济。

　　在契合国家战略要求的前提下，贸易品种选择标准为：①市场容量大，成长性高，能带来稳定的业绩贡献；②流动性强，易变现；③市场规范程度高，合规、信用风险可控，交易成本低；④有较好的衍生品保值工具，降低市场价格波动较大时所带来的大幅损益波动。

　　目前，公司贸易品种多元、结构均衡，具有较强的对冲周期能力和增长潜力。渠道建设方面，秉持“贸易+X”理念，上游供应端重视资源获取，比如铜业务通过参股矿山、包销等方式，确保上游资源的稳定供应；下游营销端以客户为中心，重视网络布局，为客户提供“贸易+”等多种增值服务，保持良好的客户粘性。信息掌控方面，依托对北京、香港、上海、宁波、新加坡等贸易平台的扁平化管理，在全球范围内搭建研究分析体系，对市场行情、价格走势、上下游情况进行系统深入研判，重视细分品种研究，及时掌握关键信息，把控购销节奏，为业务经营决策提供有力保障。业务模式方面，以为客户提供综合配套服务为出发点，以全面风险管控为前提，通过深耕渠道和整合信息，确定各业务品种的盈利模式，并根据业态变化不断优化业务模式。

　　●  投资发展战略-聚焦与贸易业务形成良好协同的全球优质稀缺资产

　　公司积极践行国家“走出去”战略，聚焦国家稀缺资源，在全球范围内遴选优质资产，秉承投资与贸易相互促进的发展理念，形成了独特的投资发展战略，包括：品种选择标准、项目选择标准以及行业研究体系等。

　　投资品种选择标准为：①供需基本面优良，全球范围稀缺、进口依存度高、供给约束较强；②经济规模较大，当市场波动时仍有稳定需求，上下游产业链相对成熟；③考虑行业周期性和未来发展潜力；④与贸易业务形成协同促进效应。目前，公司投资品种以铜、铌为代表，兼顾其他品种的发展。

　　投资项目选择标准为：①资源禀赋高、资源量大，品位优良；②产能或潜在产能大，可降低均摊管理成本，并在市场形势好的情境下可快速产生现金流，市场影响力强；③生产成本低，可有效抵御价格波动的风险。

　　同时，公司建立了全面立体的行业研究体系，包括：品种研究、国别研究、公司研究、资本市场研究等。通过上述体系，公司对投资项目优中选优、精益求精；坚持底线思维，采取以我为主的审慎决策模式，有效提高了投资成功率。

　　二、报告期内核心竞争力分析

　　√适用 □不适用

　　●  继续坚持“贸易+资源（投资）” 双轮驱动的发展模式

　　公司遵循市场化经营原则，多年来在充分竞争的市场格局中发展起来，探索出了“贸易+资源（投资）”双轮驱动的发展模式，成为了一家具有多个世界一流矿业资产的资源型企业。

　　在贸易发展助推资源供应方面，公司在黑色金属的铁矿石、有色金属的铜和铌等产品领域具有领先地位，已成为业内具有较强影响力的大宗商品贸易商。通过在贸易领域的多年深耕以及对相关行业的深刻理解，公司有效地掌握行业动态和上下游优质资产的信息，有助于投资机会的获取和把握。

　　在资源供应促进贸易发展方面，公司通过参股矿山获得分销权、夯实贸易品种的资源保有量，反哺贸易业务持续发展。铜业务方面，公司拥有采购秘鲁邦巴斯铜矿所产铜精矿26.25%产量以及艾芬豪矿业旗下刚果（金）KK铜矿50%产量（去除特定数量）的分销权；铌业务方面，公司参股的巴西矿冶公司是全球铌产品市场的领导者，公司的铌产品销售业务覆盖了全国绝大部分大中型钢铁企业，市场占有率长期位居全国第一；铁矿石业务方面，公司与全球知名矿山企业建立了长期稳定的合作关系，是市场领先的铁矿石大型贸易商。

　　●  世界级资产组合优势凸显

　　公司投资的矿山资产市场稀缺性特征显著，在全球范围内极具竞争力，具有广泛的市场影响力，国内的投资项目亦兼具稀缺性和协同性，为公司获得了良好的投资回报。其中，艾芬豪矿业和西部超导为上市公司，中信金属持有的股权价值合计约312亿元（截至本报告期末），其中持有艾芬豪矿业的股权价值约为283亿元，持有西部超导的股权价值约为29亿元。

　　在海外矿山项目方面，公司作为单一最大股东参股的艾芬豪矿业是加拿大上市公司（股票代码TSX:IVN，持股比例22.45%）。艾芬豪矿业核心资产是刚果（金）的KK铜矿、Kipushi锌铜矿和南非的Platreef铂族多金属矿，属行业一流资产组合，其中KK铜矿是全球成长最快和品位最高的超大型铜矿，现查明其铜资源量为4,272万吨，规模为全球第三大，平均品位2.54%。KK项目三期已于2024年上半年提前投产。截至2024年6月30日，KK铜矿自2021年5月25日正式投产以来，累计产铜突破100万吨。

　　参股的秘鲁邦巴斯铜矿（Las Bambas铜矿）是世界级的优质铜矿资产（持股比例15%）。截至报告期末，公司对该铜矿的账面价值已由初始投资金额5.43亿美元增值至8.94亿美元。Las Bambas铜矿具有较好的资源禀赋优势和生产成本优势，目前已进入稳产阶段，现有铜资源量769万吨，平均品位0.66%，并伴生钼、银、金矿，另有进一步找矿增储的良好潜力；项目产能位于全球前十， 2024年铜产量预期28-32万吨。

　　参股公司巴西矿冶公司（CBMM）是全球最大的铌生产商（持股比例5%）。CBMM的铌资源储量丰富、品位很高平均超过2%，产量约占全球的80%，铌产品销售占全球市场份额的70%以上。截至报告期末，公司对CBMM的股权账面价值已由初始投资金额2.61亿美元增值至4.25亿美元。公司作为CBMM在中国的独家分销商，通过投资方式锁定稀有铌资源，与公司铌贸易业务形成良好的协同促进效应。

　　国内投资项目方面，参股公司西部超导是第一批科创板上市公司（股票代码：688122.SH，持股比例11.89%）。西部超导是中国高端钛合金和低温超导材料领域领军企业，是我国高性能钛合金、高温合金材料主要研发生产基地之一和目前国内唯一实现低温超导线材商业化生产的企业，也是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业。参股公司中博世金是中国最大的铂金进口业务贸易商（持股比例20%）。

　　●  资源供给能力和贸易综合服务能力进一步增强

　　公司深耕大宗商品贸易领域多年，坚持“贸易+X”经营理念，在资源获取、渠道建设、客户服务等方面具备显著优势。上游供应端重视资源获取，参股投资CBMM、秘鲁邦巴斯铜矿、艾芬豪矿业等世界级矿山企业，巩固了多个世界级矿山offtake分销权益，并与行业头部矿山持续深化战略合作，目前已形成了强大的资源供给格局，有力保障了公司在全球范围内重点战略品种的资源保有量。下游销售端以客户为中心,形成了较强的市场渠道开发与营销能力，构建了全球化的供应链服务网络，深耕国内市场，业务合作深入覆盖全国主要钢铁企业和有色金属冶炼上下游头部企业，拥有较好的行业地位和客户资源；同时，公司具备优秀的客户服务能力，在时间、空间等维度打造全方位、差异化客户服务策略，注重市场研究，通过具有市场竞争力的交易成本和融资成本有效增厚业务利润，通过期货现货的灵活调配和多港口的网点覆盖，精准把握客户需求匹配采销节奏，为客户提供全方位优质服务。

　　●  打造实效导向科创能力推动形成新质生产力

　　技术创新是推动传统产业升级的关键驱动力。在公司成立之初，就以前瞻性的战略眼光，将科技创新刻入公司发展“基因”。公司在科技创新方面有着很好的基础，打造了以实效为导向的科技创新能力，三十年间通过“技术带动销售”的方式推动铌在中国钢铁工业及新材料领域的广泛应用，形成了完整的技术推广体系，积极组织行业资源，组建高素质研发团队，以“产-学-研-用”的技术开发合作模式，形成了完整的技术推广体系，有力地推动了铌产品在国内的销售。经过三十余年的积极市场推广，公司在铌产品应用方面作出了积极贡献，打造了中国钢铁行业及下游产业铌生态，极大地推动了中国高性能金属材料的发展，实现了中国钢铁及下游行业材料升级换代，促进中国铌产品应用从零开始取得了飞速发展。近年来，公司紧跟可持续发展趋势，积极开展低碳排放再生汽车零部件和汽车用高强钢研究，以及新能源汽车用先进电池和纳米晶磁性材料研发。同时，公司持续关注国家和行业新质生产力的有关政策，不断深化对新质生产力的理解，大力研究公司业务相关新质生产力要素，持续强化业务布局和科技创新，积极践行新质生产力的理念，推动公司进一步在高质量发展道路上稳步前进。

　　●  内控管理体系持续优化

　　公司时刻保持对市场的敬畏之心，高度重视风险管理，构建了全面风险管理流程体系，覆盖战略、财务、信用、市场、运营、法律合规等职能业务条线，贯穿风险管理循环的各个环节。坚持风险可识别、可控制、可承受的理念，设立风险边界，对业务进行“事前-事中-事后”全流程管控；综合运用授权管理、内控制度流程、风险评估量化等多种风险管理工具，以关口前移预防为主，不断提升风险研判及处置能力，强化风控政策及内控制度执行。同时，公司还在公司治理、财务司库、信息化等方面形成具体管理体系，为业务持续稳健发展提供保障。

　　●  专业化、市场化的精英人才梯队进一步夯实

　　公司始终重视人才的引进和培养，目前，公司在贸易、投资、技术、经营管理等领域拥有一批丰富经验、“敢打敢拼”的高素质专业化管理团队和人才团队，是公司多年来持续健康快速发展的核心力量。公司本科以上学历的员工占全体员工的95%以上，其中近一半具有硕士以上学历。依托强有力的高素质人才团队支撑，公司建立了全方位、立体化高质量的培训体系及科学有效的绩效考核管理体系，为员工成长发展提供全方位的支持和机会，积极营造充满活力的学习和工作氛围，公司具备了良好的可持续发展人才条件，构建了竞争优势。

　　●  绿色低碳推动可持续发展

　　随着全球环境问题的日益严峻，绿色低碳成为企业转型升级的必由之路。公司坚定不移走绿色发展和可持续发展道路，积极响应国家“双碳”目标，认真贯彻中信集团“全流程绿色低碳发展”新理念，通过绿色贸易、可持续投资、绿色办公、资源循环利用等方式，不断优化运营过程的环保程度。公司持续推动含铌钢的发展，促进钢铁产业链的轻量化与低碳化；加快拓展再生铜、镍等绿色低碳新品种，持续丰富产品线，努力满足市场对于绿色、环保材料的需求；积极参与艾芬豪矿业ESG绩效改善，推动绿色矿山发展。此外，公司倡导绿色办公，通过合理的能源管理和节能措施，致力于降低能耗和减少对环境的影响；努力营造环保氛围，不断提高员工的环保意识与责任感。

　　三、经营情况的讨论与分析

　　2024年上半年，外部环境更趋复杂严峻，不确定性增强，面对新业态、新问题和新挑战，公司坚定“贸易+资源（投资）”的经营理念，主动应对市场环境变化带来的困难挑战，稳中求进、多措并举、精准施策，保持了稳健发展的良好态势。

　　●  以韧克艰，继续保持稳健发展势头

　　2024年上半年，大宗商品市场剧烈波动、黑色金属行业环境严峻、美元汇率和利率维持高位，公司继续夯实业务模式和管控体系，严守风险底线，稳健经营黑色金属业务；抓住市场机遇，加大营销有色金属业务；积极推动参股公司重点项目建设落地，成果显著；抓住有利窗口择机减持艾芬豪少量股份，实现价值释放。整体来看，公司2024年上半年继续保持稳健的发展势头，核心竞争力持续提升，高质量发展稳中提质。报告期内，公司总资产为503.65亿元（未经审计，下同），较上年度末增长13.21%；归属于上市公司股东的净资产为 206.75亿元，较上年度末增长8.15%；公司实现营业收入642.49亿元，同比增长4.95%；归属于上市公司股东的净利润11.06亿元，同比增长3.65%；持续保持稳健经营。公司资产中，流动资产为300.33亿元，占比59.63%；非流动资产为203.32亿元，占比40.37%。长期股权投资为194.79亿元，占非流动资产的95.80%。公司负债中，流动负债为265.44亿元，占比89.40%；非流动负债为31.46亿元，占比10.60%。

　　●  抢抓机遇，有色金属业务持续突破

　　“十四五”以来，公司先后引入粗铜、电解铜、再生铜等新业务团队，纵向延伸铜业务，并横向拓展至电解镍、氧化铝等其他有色金属业务。2024年上半年，工业金属行业展现出强劲的复苏势头，加之全球供应面临严峻挑战，为有色金属尤其是铜价上涨提供了有力支撑。公司抓住市场机遇，积极强化以铜为主的有色金属业务品种上下游渠道建设，加大营销力度；铌产品稳定板材领域核心客户、推进长材领域布局、挖掘新兴领域机会，市场占有率保持稳定，行业领先地位稳固。上半年公司有色金属业务整体实现收入446.48亿元，同比增长28.42%，超过公司营业收入“半壁江山”，盈利能力显著提升。受黑色金属行业整体需求转弱、流动性变差、叠加商品价格快速大幅下行等影响，尽管公司不断加快现货周转，加大去库力度，持续完善风险管控机制，但公司铁矿石业务仍受到一定程度的影响；钢材业务稳扎稳打，主动收缩部分业务，适时加大汽车、家电等优势业务。上半年公司黑色金属业务整体实现收入193.08亿元，同比减少26.80%。

　　●  稳中有进，投资项目建设取得重大进展

　　2024年上半年，公司参股公司海外重大项目建设取得积极进展，生产运营情况平稳顺利。艾芬豪矿业旗下KK铜矿2024年上半年共产铜18.7万吨，三期选厂提前竣工投产，并于2024年6月10日正式出产首批精矿，预计于2024年第三季度实现产量爬坡达到稳态生产，目前预计三季度实现商业化生产后，年产量将提高至60万吨以上，有望成为世界第三大铜矿。秘鲁邦巴斯铜矿妥善应对堵路影响，项目生产和销售保持稳定, 2024年已先后收到了秘鲁税务法院关于秘鲁邦巴斯铜矿无需缴纳2014-2017年30%惩罚性预扣税的有利判决。巴西矿冶公司生产运营情况平稳，全球市场占有率保持在70%以上。境内项目方面，西部超导调整产品结构，超导产品和高温合金蓄力发展。

　　●  系统谋划，靶向年度目标精准发力

　　报告期内，面对大宗商品行业尤其是黑色金属行业明显的承压态势、美元汇率和利率居高不下、以及艾芬豪矿业股价上涨导致可转债公允价值损失加大等多重不利因素，公司紧紧围绕年度任务目标，进行了有针对性的经营部署，在当前实现较好收益的窗口期完成对艾芬豪矿业1%股票的减持，较好地释放了投资价值，实现现金回流，助力公司未来发展。此外，因艾芬豪矿业通过增发方式提前赎回于2021年发行的可转债导致净资产增加，公司分享的净资产进一步增厚。

　　回顾上半年，虽然黑色金属整体行业下行，公司黑色金属业务销量同比出现下降，但公司凭借在有色金属业务上的积极营销、海外重点项目的持续发力，以及在释放投资价值上的针对性部署，稳住了经营基本盘，展现了公司发展的良好韧性和潜力。

　　证券代码：601061         证券简称：中信金属      公告编号：2024-053

　　中信金属股份有限公司

　　第二届董事会第三十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年8月9日以电子邮件方式向公司全体董事发出。本次会议于2024年8月19日以现场会议与视频会议相结合的方式召开，应出席会议董事9人，实际出席会议董事9人。本次会议由董事长吴献文先生主持，公司监事、高管列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，表决并通过了以下议案：

　　1.审议通过《关于审议〈中信金属股份有限公司2024年半年度报告及其摘要〉的议案》

　　表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票；回避：0票。

　　本议案已经公司第二届董事会审计委员会第二十五次会议审议通过。

　　公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，编制完成了《中信金属股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要，具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司2024年半年度报告》《中信金属股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

　　2.审议通过《关于审议〈中信金属股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

　　公司严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定，编制完成了《中信金属股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票；回避：0票。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：2024-055）。

　　3.审议通过《关于审议〈中信金属股份有限公司对中信财务有限公司2024年上半年风险持续评估报告〉的议案》

　　表决结果：同意：5票；反对：0票；弃权：0票；回避：4票。

　　本议案涉及关联方中信财务有限公司的关联董事吴献文、刘宴龙、马满福、王猛已回避表决。

　　本议案已经公司第二届董事会独立董事专门会议第四次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司对中信财务有限公司2024年上半年风险持续评估报告》。

　　4.审议通过《关于审议中信金属股份有限公司为联营企业Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》

　　表决结果：同意：8票；反对：0票；弃权：0票；回避：1票。

　　本议案涉及的关联董事马满福已回避表决。

　　本议案已经公司第二届董事会审计委员会第二十五次会议和第二届独立董事专门会议第四次会议审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于按持股比例为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2024-056）。

　　5.审议通过《关于提请召开中信金属股份有限公司2024年第四次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票；回避：0票。

　　具体情况详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》（公

　　告编号：2024-057）

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　证券代码：601061        证券简称：中信金属      公告编号：2024-057

　　中信金属股份有限公司关于召开

　　2024年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年9月4日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2024年第四次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年9月4日  15 点00分

　　召开地点：北京市朝阳区京城大厦

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年9月4日

　　至2024年9月4日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第三十三次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过，相关内容详见2024年8月20日公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《经济参考报》的相关公告与文件及后续在上海证券交易所网站披露的本次股东大会会议资料。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）法人股股东的法定代表人出席会议的，应持有本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续。委托代理人出席会议的，代理人应出示个人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（二）个人股东持本人身份证、证券帐户卡或券商出具的持股证明办理登记手续。不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议并行使表决权。委托他人出席会议的，代理人应出示个人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（三）登记时间：2024年8月28日 （9:00至11:30，13:30至16:30）。

　　（四）登记地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　六、其他事项

　　（一）会议费用：食宿费及交通费自理。

　　（二）联系方式：

　　联系人：秦超

　　电话：010-59662188

　　传真：010-84865089

　　电子信箱：citicmetal@citic.com

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月20日

　　附件：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中信金属股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月4日召开的贵公司2024年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：            受托人身份证号：

　　委托日期：  年  月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601061         证券简称：中信金属        公告编号：2024-056

　　中信金属股份有限公司

　　关于按持股比例为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供担保暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  被担保人名称：Minera Las Bambas S.A.

　　●  本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：中信金属股份有限公司（以下简称“公司”或“中信金属”）拟按照其持有Minera Las Bambas S.A. 铜矿项目15%的股权比例为Minera Las Bambas S.A. 提供债务本金金额上限为1.5亿美元的连带责任担保，贷款期限5年。保证期间为循环贷款融资文件项下每笔债务履行期届满之日起3年。实际担保的债务金额和期限以Minera Las Bambas S.A.与融资机构最终签署的合同为准。该担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。Minera Las Bambas S.A.其他股东将同步按照持股比例提供等比例担保，各担保人之间不承担连带责任。截至2024年6月30日，公司实际为Minera Las Bambas S.A.提供的担保余额为2.7亿美元。

　　●  截至本公告披露日，公司不存在对外担保逾期的情形，本次担保无反担保。

　　●  Minera Las Bambas S.A.为公司参股公司MMG South America Management Company Limited的全资子公司，公司董事马满福在MMG South America Management Company Limited兼任董事，Minera Las Bambas S.A.属于公司的关联方。本次担保构成关联交易，不构成重大资产重组。

　　●  过去12个月，公司与Minera Las Bambas S.A.进行的关联交易（股东大会审议的日常关联交易除外）为关联担保，截至2024年6月30日，公司实际为其提供的担保余额为2.7亿美元。此外，公司不存在向其他关联人提供标的相关担保的情况。

　　●  特别风险提示：公司及全资子公司对外担保总额（含已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）超过上市公司最近一期经审计净资产100%。敬请广大投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　为满足Minera Las Bambas S.A.实际经营及业务发展需要，公司联营企业Minera Las Bambas S.A.拟申请10亿美元循环贷款，贷款期限5年，中信金属拟为该循环贷款按15%持股比例提供连带担保责任，担保的债务本金额度不超过1.5亿美元，担保方式为保证担保，担保期限为循环贷款融资文件项下每笔债务履行期限届满之日起三年，Minera Las Bambas S.A.其他股东将同步按照持股比例提供等比例担保，各担保人之间不承担连带责任。本次担保无反担保。

　　过去12个月，公司与Minera Las Bambas S.A.进行的关联交易（股东大会审议的日常关联交易除外）为关联担保，截至2024年6月30日，公司实际为其提供的担保余额为2.7亿美元。此外，公司不存在向其他关联人提供标的相关担保的情况。

　　2024年8月19日，公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，关联董事马满福回避表决，其他非关联董事全票通过本次担保。

　　本次担保尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人的基本情况

　　Minera Las Bambas S.A.成立于2014年4月，注册资本151.08亿秘鲁索尔，注册地为秘鲁Av.EI Derby No.055,Torre 3, Piso 9, Santiago de Surco, Lima，其经营范围包括勘探、开采、选矿、矿石运输、矿石贸易等。

　　截至目前，被担保人Minera Las Bambas S.A.经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力，现存在相关税务风险，但目前不影响公司正常运营及货物交付履约，具体情况可参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于参股公司审计评税进展的公告》（公告编号：2024-048）中关于Minera Las Bambas S.A.税务风险的提示。截至本公告出具之日，被担保人Minera Las Bambas S.A.不存在影响其偿债能力的重大或有事项，不属于失信被执行人。

　　（二）被担保人与公司的关系

　　Minera Las Bambas S.A.是公司参股公司MMG South America Management Company Limited的全资子公司，公司董事马满福在MMG South America Management Company Limited兼任董事。MMG South America Management Company Limited股权架构图如下：

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　公司拟按照其持有Minera Las Bambas S.A.铜矿项目15%的股权比例提供债务本金金额上限为1.5亿美元的连带责任担保，贷款期限5年。保证期间为循环贷款融资文件项下每笔债务履行期届满之日起3年。保证人是中信金属股份有限公司，借款人是Minera Las Bambas S.A.。公司目前尚未签署担保协议，实际担保的债务金额和期限以Minera Las Bambas S.A.与融资机构最终签署的合同确定。其他股东将同步按照持股比例提供等比例担保，各担保人之间不承担连带责任。本次担保无反担保。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保系公司按照持有Minera Las Bambas S.A.铜矿项目15%的股权比例向关联参股公司提供债务本金上限为1.5亿美元的连带责任担保，Minera Las Bambas S.A.是公司参股公司MMG South America Management Company Limited的全资子公司，担保所涉内容为满足Minera Las Bambas S.A.实际经营及业务发展需要，并已履行必要的审核手续，担保公平、对等。不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、本次担保暨关联交易履行的审议程序

　　1．董事会审议情况

　　2024年8月19日，公司第二届董事会第三十三次会议以8票同意、0票反对和0票弃权的表决结果审议通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，关联董事马满福先生已回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。

　　2.监事会审议情况

　　2024年8月19日，公司第二届监事会第二十二次会议审议并通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》。

　　3．独立董事专门会议审议情况

　　公司第二届董事会第三十三次会议召开前，公司全体独立董事召开了第二届董事会独立董事专门会议第四次会议，会议审议并一致通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，会议形成以下意见：公司按持股比例向参股公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保，Minera Las Bambas S.A.其他各股东方均按照持股比例提供了相应担保。该关联担保有利于Minera Las Bambas S.A.正常的生产经营，不会损害公司及中小股东的利益，不会对公司的独立性产生影响，符合相关法律法规及公司章程的规定。因此，我们一致同意该议案，并同意提交公司董事会审议。

　　4.审计委员会审议情况

　　2024年8月19日，公司第二届董事会审计委员会第二十五次会议审议通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，公司审计委员会对本次担保事项发表意见，认为：公司本次为Minera Las Bambas S.A.提供的关联按份担保目的在于支持参股公司正常融资需求，推动其经营发展，符合公司发展需要。遵循公开、公平、公正的原则，符合相关法律、法规的规定，公司为其担保事项不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　六、本次担保暨关联交易的目的以及对上市公司的影响

　　本次担保的Minera Las Bambas S.A.新增10亿美元循环贷款将用于偿还剩余Minera Las Bambas S.A.铜矿项目贷款。前述项目贷款还款完毕后，公司就项目贷款提供的股权质押担保将被解除，公司实际承担的担保责任并未增加。且本次新增循环贷款的利率下调，符合股东利益。此外，本次担保能够有效帮助Minera Las Bambas S.A.提高融资效率，有利于保持Minera Las Bambas S.A.经营的稳定发展。Minera Las Bambas S.A.经营正常，财务状况和资信状况良好，各股东方均按照持股比例提供担保。本次担保不会损害公司利益，不会对公司正常生产经营产生影响。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2024年6月30日，公司主要担保情况有两类：

　　1、对公司全资子公司的担保：担保总额（已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）为103亿元人民币及13.24亿美元，实际发生担保余额为54.78亿元人民币（其中美元担保均按照2024年6月28日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价1:7.1268折算为人民币合并计算）。

　　2、对公司联营企业的担保：为联营公司中国铌业投资控股有限公司、Minera Las Bambas S.A.提供的保证担保和股权质押，均为各股东按持股比例同时提供。其中：（1）保证担保总额为3.42亿美元，实际发生担保余额为1.78亿美元。（2）股权质押：公司全资子公司中信金属香港投资有限公司、中信金属秘鲁投资有限公司分别以持有的前述两个项目股权做质押为前述两个项目的债务提供担保。截至2024年6月30日，以上两种方式担保对应的债务余额为4.48亿美元。

　　综上，截至2024年6月30日，公司及控股子公司对外提供的担保总额（已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为143亿元人民币及26.46亿美元（不含股权质押，以股权质押方式提供担保，可能承担的债务最大不超过股权价值），占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的172.84% （美元部分按照2023年12月29日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价1: 7.0827计算）。上述担保实际余额为11.03亿元人民币、10.00亿美元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的43.05%。

　　截至本公告披露日，公司及公司子公司不存在其他对外担保及逾期担保的情形。

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　证券代码：601061         证券简称：中信金属        公告编号：2024-056

　　中信金属股份有限公司

　　关于按持股比例为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供担保暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  被担保人名称：Minera Las Bambas S.A.

　　●  本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：中信金属股份有限公司（以下简称“公司”或“中信金属”）拟按照其持有Minera Las Bambas S.A. 铜矿项目15%的股权比例为Minera Las Bambas S.A. 提供债务本金金额上限为1.5亿美元的连带责任担保，贷款期限5年。保证期间为循环贷款融资文件项下每笔债务履行期届满之日起3年。实际担保的债务金额和期限以Minera Las Bambas S.A.与融资机构最终签署的合同为准。该担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。Minera Las Bambas S.A.其他股东将同步按照持股比例提供等比例担保，各担保人之间不承担连带责任。截至2024年6月30日，公司实际为Minera Las Bambas S.A.提供的担保余额为2.7亿美元。

　　●  截至本公告披露日，公司不存在对外担保逾期的情形，本次担保无反担保。

　　●  Minera Las Bambas S.A.为公司参股公司MMG South America Management Company Limited的全资子公司，公司董事马满福在MMG South America Management Company Limited兼任董事，Minera Las Bambas S.A.属于公司的关联方。本次担保构成关联交易，不构成重大资产重组。

　　●  过去12个月，公司与Minera Las Bambas S.A.进行的关联交易（股东大会审议的日常关联交易除外）为关联担保，截至2024年6月30日，公司实际为其提供的担保余额为2.7亿美元。此外，公司不存在向其他关联人提供标的相关担保的情况。

　　●  特别风险提示：公司及全资子公司对外担保总额（含已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）超过上市公司最近一期经审计净资产100%。敬请广大投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　为满足Minera Las Bambas S.A.实际经营及业务发展需要，公司联营企业Minera Las Bambas S.A.拟申请10亿美元循环贷款，贷款期限5年，中信金属拟为该循环贷款按15%持股比例提供连带担保责任，担保的债务本金额度不超过1.5亿美元，担保方式为保证担保，担保期限为循环贷款融资文件项下每笔债务履行期限届满之日起三年，Minera Las Bambas S.A.其他股东将同步按照持股比例提供等比例担保，各担保人之间不承担连带责任。本次担保无反担保。

　　过去12个月，公司与Minera Las Bambas S.A.进行的关联交易（股东大会审议的日常关联交易除外）为关联担保，截至2024年6月30日，公司实际为其提供的担保余额为2.7亿美元。此外，公司不存在向其他关联人提供标的相关担保的情况。

　　2024年8月19日，公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，关联董事马满福回避表决，其他非关联董事全票通过本次担保。

　　本次担保尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人的基本情况

　　Minera Las Bambas S.A.成立于2014年4月，注册资本151.08亿秘鲁索尔，注册地为秘鲁Av.EI Derby No.055,Torre 3, Piso 9, Santiago de Surco, Lima，其经营范围包括勘探、开采、选矿、矿石运输、矿石贸易等。

　　截至目前，被担保人Minera Las Bambas S.A.经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力，现存在相关税务风险，但目前不影响公司正常运营及货物交付履约，具体情况可参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于参股公司审计评税进展的公告》（公告编号：2024-048）中关于Minera Las Bambas S.A.税务风险的提示。截至本公告出具之日，被担保人Minera Las Bambas S.A.不存在影响其偿债能力的重大或有事项，不属于失信被执行人。

　　（二）被担保人与公司的关系

　　Minera Las Bambas S.A.是公司参股公司MMG South America Management Company Limited的全资子公司，公司董事马满福在MMG South America Management Company Limited兼任董事。MMG South America Management Company Limited股权架构图如下：

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　公司拟按照其持有Minera Las Bambas S.A.铜矿项目15%的股权比例提供债务本金金额上限为1.5亿美元的连带责任担保，贷款期限5年。保证期间为循环贷款融资文件项下每笔债务履行期届满之日起3年。保证人是中信金属股份有限公司，借款人是Minera Las Bambas S.A.。公司目前尚未签署担保协议，实际担保的债务金额和期限以Minera Las Bambas S.A.与融资机构最终签署的合同确定。其他股东将同步按照持股比例提供等比例担保，各担保人之间不承担连带责任。本次担保无反担保。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保系公司按照持有Minera Las Bambas S.A.铜矿项目15%的股权比例向关联参股公司提供债务本金上限为1.5亿美元的连带责任担保，Minera Las Bambas S.A.是公司参股公司MMG South America Management Company Limited的全资子公司，担保所涉内容为满足Minera Las Bambas S.A.实际经营及业务发展需要，并已履行必要的审核手续，担保公平、对等。不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、本次担保暨关联交易履行的审议程序

　　1．董事会审议情况

　　2024年8月19日，公司第二届董事会第三十三次会议以8票同意、0票反对和0票弃权的表决结果审议通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，关联董事马满福先生已回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。

　　2.监事会审议情况

　　2024年8月19日，公司第二届监事会第二十二次会议审议并通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》。

　　3．独立董事专门会议审议情况

　　公司第二届董事会第三十三次会议召开前，公司全体独立董事召开了第二届董事会独立董事专门会议第四次会议，会议审议并一致通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，会议形成以下意见：公司按持股比例向参股公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保，Minera Las Bambas S.A.其他各股东方均按照持股比例提供了相应担保。该关联担保有利于Minera Las Bambas S.A.正常的生产经营，不会损害公司及中小股东的利益，不会对公司的独立性产生影响，符合相关法律法规及公司章程的规定。因此，我们一致同意该议案，并同意提交公司董事会审议。

　　4.审计委员会审议情况

　　2024年8月19日，公司第二届董事会审计委员会第二十五次会议审议通过了《关于审议中信金属股份有限公司关于为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》，公司审计委员会对本次担保事项发表意见，认为：公司本次为Minera Las Bambas S.A.提供的关联按份担保目的在于支持参股公司正常融资需求，推动其经营发展，符合公司发展需要。遵循公开、公平、公正的原则，符合相关法律、法规的规定，公司为其担保事项不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　六、本次担保暨关联交易的目的以及对上市公司的影响

　　本次担保的Minera Las Bambas S.A.新增10亿美元循环贷款将用于偿还剩余Minera Las Bambas S.A.铜矿项目贷款。前述项目贷款还款完毕后，公司就项目贷款提供的股权质押担保将被解除，公司实际承担的担保责任并未增加。且本次新增循环贷款的利率下调，符合股东利益。此外，本次担保能够有效帮助Minera Las Bambas S.A.提高融资效率，有利于保持Minera Las Bambas S.A.经营的稳定发展。Minera Las Bambas S.A.经营正常，财务状况和资信状况良好，各股东方均按照持股比例提供担保。本次担保不会损害公司利益，不会对公司正常生产经营产生影响。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2024年6月30日，公司主要担保情况有两类：

　　1、对公司全资子公司的担保：担保总额（已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）为103亿元人民币及13.24亿美元，实际发生担保余额为54.78亿元人民币（其中美元担保均按照2024年6月28日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价1:7.1268折算为人民币合并计算）。

　　2、对公司联营企业的担保：为联营公司中国铌业投资控股有限公司、Minera Las Bambas S.A.提供的保证担保和股权质押，均为各股东按持股比例同时提供。其中：（1）保证担保总额为3.42亿美元，实际发生担保余额为1.78亿美元。（2）股权质押：公司全资子公司中信金属香港投资有限公司、中信金属秘鲁投资有限公司分别以持有的前述两个项目股权做质押为前述两个项目的债务提供担保。截至2024年6月30日，以上两种方式担保对应的债务余额为4.48亿美元。

　　综上，截至2024年6月30日，公司及控股子公司对外提供的担保总额（已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为143亿元人民币及26.46亿美元（不含股权质押，以股权质押方式提供担保，可能承担的债务最大不超过股权价值），占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的172.84% （美元部分按照2023年12月29日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价1: 7.0827计算）。上述担保实际余额为11.03亿元人民币、10.00亿美元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的43.05%。

　　截至本公告披露日，公司及公司子公司不存在其他对外担保及逾期担保的情形。

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　证券代码：601061         证券简称：中信金属         公告编号：2024-055

　　中信金属股份有限公司关于

　　2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及《中信金属股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”）等相关规定，中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会于2023年3月16日出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2023）580号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）501,153,847股，发行价格为6.58元/股，募集资金总额为329,759.23万元（人民币，下同），扣除发行费用（不含增值税）10,341.49万元后，实际募集资金净额为319,417.74万元。上述募集资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年4月3日出具了《验资报告》（安永华明（2023）验字第61298865_A01号）。

　　（二）募集资金使用金额及当前余额

　　募集资金专户2024年期初余额为1,596,683,528.53元（包含累计收到的银行存款利息及现金管理收益），本报告期内募集资金的增加金额为存款利息收入8,838,697.52元。本报告期内公司募集资金使用情况为：补充公司流动资金500,000,000.00元。截至2024年6月30日，募集资金余额为1,105,522,226.05元（包含累计收到的银行存款利息）。

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《中信金属股份有限公司募集资金管理制度》。公司遵守《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定的要求进行募集资金管理。

　　根据公司《募集资金管理制度》并结合经营需要，公司在银行设立募集资金专户对筹集的募集资金实行专户管理，并于2023年4月3日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），对募集资金的使用实时严格审批，以保证专款专用。该协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截止2024年6月30日，公司均严格按照《四方监管协议》及公司《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

　　截至2024年6月30日，募集资金存放情况如下：

　　■

　　注：截至2024年6月30日，上述监管协议履行正常。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2024年6月30日，募集资金实际使用情况与公司公告承诺一致。具体情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先已投入募投项目资金情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理情况，投资相关产品情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》《四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关信息披露义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：本对照表数据若出现与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　中信金属股份有限公司关于对中信财务有限公司2024年上半年风险持续评估报告

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》的要求，中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中信财务有限公司（以下简称“财务公司”）《中华人民共和国金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司2024年1-6月的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

　　一、财务公司基本情况

　　1.财务公司注册地、组织形式和总部地址

　　中信财务有限公司成立于2012年11月19日,统一社会信用代码为91110000717834635Q。注册地为北京市朝阳区新源南路6号京城大厦低层栋B座2层，法定代表人为张云亭。财务公司于2021年08月18日取得国家金融监督管理总局北京监管局换发的《中华人民共和国金融许可证》（以下简称“《金融许可证》”）（机构编码为L0163H111000001）。

　　财务公司注册资本为661,160.00万元，股权结构如下：

　　■

　　注：上述表格中数据尾差，系计算中四舍五入所致。

　　2．经营范围

　　财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；委托投资；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的买方信贷和融资租赁；从事同业拆借；保险兼业代理业务。

　　二、财务公司内部控制的基本情况

　　1．内部控制环境

　　财务公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、推进集团“五五三”战略委员会等专门委员会，各专门委员会按照《中华人民共和国公司法》和《中信财务有限公司章程》的要求，规范运作，对财务公司的重大决策提出审议、评价和咨询意见，为董事会决策提供支持，董事会聘任经理层，负责财务公司经营管理，通过职能部门具体组织实施董事会决议。

　　截至2024年6月30日，财务公司设置的部门为公司业务部、国际业务部、金融市场部、结算业务部、资产负债管理部、风险合规部、人力资源部、金融科技部、财务管理部、审计部、办公室/党群工作部（合署办公）。风险合规部是内控建设与实施的归口管理部门，牵头内部控制体系的统筹规划、建设落实工作。各业务执行部门作为内控第一道防线，对其业务办理活动产生的风险及风险处置化解承担第一责任；风险合规部是风险管理的第二道防线，对各类风险管理承担主体责任；审计部是风险管理的第三道防线，履行监督、检查等监督职责。

　　财务公司在业务上接受国家金融监督管理总局的领导、管理、协调、监督和稽核。财务公司的发展战略纳入中国中信集团有限公司（以下简称“中信集团”，中信集团为财务公司的最终控制方）的发展规划，并接受中信集团的指导。

　　截至2024年6月30日, 财务公司组织结构图如下：

　　■

　　2．风险的识别与评估

　　财务公司制定了内部控制制度及各项业务的管理办法和实施细则，建立了内部审计部门，并结合经营管理实际设立审计委员会、风险管理委员会；风险管理委员会根据财务公司总体战略，审核和修订财务公司风险管控政策，对其实施情况及效果进行监督和评价，并向董事会提出建议；审议研究财务公司面临的重大风险问题；审议信贷资产质量分类及核销问题；负责授权与管理；监督和评价高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况等。审计委员会全面领导财务公司审计工作，主要职能是协助董事会独立地审查财务公司财务状况、内部监控制度的执行情况及效果，对财务公司内部审计工作结果进行审查和监督，以及与外部审计师的独立沟通、监督和核查工作。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

　　财务公司按年度修订及编印《中信财务有限公司规章制度汇编》，并根据行业监管要求变化、内控评价结果、外部检查等落实年度制度编修计划，实现内控制度及时动态更新管理。

　　截至2024年6月30日，财务公司已颁布193项规章制度，其中涵盖：公司治理类15项、业务管理类38项、资产与负债管理类15项、信息科技类21项、财务管理类26项、风险管理类28项、稽核审计类8项、人力资源类21项、行政管理类12项、党建与纪检类9项。

　　3．内部控制活动

　　（1）资金管理业务控制

　　财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《中信财务有限公司资金管理办法》《中信财务有限公司存款准备金管理办法》《中信财务有限公司银行账户管理办法》《中信财务有限公司结算业务管理办法》《中信财务有限公司资金头寸管理办法》《中信财务有限公司存款业务管理办法》《中信财务有限公司流动性比率日常监测管理办法》《中信财务有限公司资本管理办法》等业务管理办法和操作流程，有效地控制了业务风险。

　　财务公司资金管理的基本原则是：集中管理、计划指导、比例调控、授权批准。

　　（2）信贷业务控制

　　①信贷管理

　　财务贷款的对象仅限于中信集团的成员单位。财务公司根据各类业务的不同特点制定了《中信财务有限公司自营贷款业务管理办法》《中信财务有限公司委托贷款业务管理办法》《中信财务有限公司票据业务管理办法》《中信财务有限公司融资租赁业务管理暂行办法》《中信财务有限公司信用鉴证业务管理暂行办法》《中信财务有限公司房地产开发贷款管理办法》《中信财务有限公司现金管理项下委托贷款业务管理办法》《中信财务有限公司同业拆借管理办法》《中信财务有限公司信贷资产转让业务管理办法》《中信财务有限公司授信业务管理办法》《中信财务有限公司授信业务操作规程》《中信财务有限公司授信评审规程》等制度，建立了分工明确、职责明确、相互制约的信贷管理制度，做到贷审分离。

　　②贷后管理

　　贷后管理包括对贷款的检查、信贷资金管理、抵押物管理、贷款回收、展期及不良资产管理等内容。财务公司根据《中信财务有限公司金融资产风险分类管理办法》《中信财务有限公司信贷资产分类操作规程》《中信财务有限公司准备金计提管理办法》的规定对贷款资产进行风险分类，按贷款的类别计提贷款损失准备。

　　（3）投资业务控制

　　为加强市场风险管理，为规范财务公司投资决策程序，提高投资管理水平，财务公司根据《中华人民共和国证券法》《企业集团财务公司管理办法》等法律、法规，建立了《中信财务有限公司自营投资业务管理办法》《中信财务有限公司公募基金投资管理办法》制度，明确财务公司自营投资业务范围，确定财务公司开展自营投资业务的基本原则，金融市场部对市场进行可行性研究和论证，确定投资对象、范围、组合、策略报董事会审批执行。

　　财务公司根据《中信财务有限公司自营投资业务投后管理办法》，确定风险合规部与金融市场部组成投后管理小组，对投资产品进行定期或不定期（频率不低于每半年一次）检查，形成检查报告，对投资项目进行五级分类，对漏洞与风险提出整改和建议。遇到投资项目出现重大突发事件时，投后管理小组向管理层汇报情况与方案，并对执行结果进行跟踪。

　　（4）内部稽核控制

　　财务公司设立对董事会负责的内部审计部门一一审计部，建立稽核审计管理办法和操作规程，对财务公司的各项经济活动进行内部审计和监督。根据《中华人民共和国审计法》《企业集团财务公司管理办法》及集团内相关规章制度，参照《内部审计实务标准》和《中国内部审计准则》，制定《中信财务有限公司稽核审计管理办法》《中信财务有限公司内部审计操作规程》《中信财务有限公司信息科技审计操作规程》。

　　审计部根据相关管理办法，负责财务公司内部审计业务，根据有关部门和中信集团的要求，按年度对内部控制措施设计的合理性与运行的有效性进行评价，评估下列针对组织内部治理、运营和信息系统等风险的控制的适当性和有效性：财务和运行信息的可靠性和完整性；运营和程序的效率和效果；资产的安全；对法律、法规、政策、程序及合同的遵循情况。向管理层提出有价值的改进意见和建议。

　　（5）信息系统控制

　　因财务公司主营业务管理需要，财务公司制订了《中信财务有限公司信息技术管理办法》《中信财务有限公司软硬件管理办法》《中信财务有限公司信息技术需求和项目管理办法（试行）》《中信财务有限公司核心业务系统运营管理办法》《中信财务有限公司核心业务系统用户与数字证书管理办法》《中信财务有限公司核心业务系统数据运维管理办法》《中信财务有限公司信息安全管理办法》《中信财务有限公司基础设施安全管理办法》《中信财务有限公司网络安全管理办法》《中信财务有限公司系统安全管理办法》《中信财务有限公司数据安全与数据备份管理办法》《中信财务有限公司信息系统人员安全管理办法》《中信财务有限公司终端安全管理办法》《中信财务有限公司应急预案管理办法》《中信财务有限公司信息科技外包管理办法》《中信财务有限公司信息技术后评价工作规程》《中信财务有限公司信息技术管理委员会议事规则》《中信财务有限公司数据治理管理办法》《中信财务有限公司数据标准管理办法》《中信财务有限公司数据安全管理办法》《中信财务有限公司数据质量管理办法》共21项制度，规范各部门员工业务操作流程，明确了业务系统计算机操作权限，并根据财务公司信息化内控管理要求落实控制措施，为各项业务的稳定运行提供有力保障。

　　4．内部控制总体评价

　　财务公司治理结构规范，内部控制制度健全并得到有效执行。在资金管理方面财务公司较好地控制资金流转风险；在信贷业务方面财务公司建立了相应的信贷业务风险控制程序；在投资方面财务公司制定了相应的投资决策内部控制制度，较好地控制了投资风险；财务公司合规运作，谨慎执行内部控制制度并执行有效，将风险控制在合理的水平内。

　　三、财务公司经营管理及风险管理情况

　　1．经营情况

　　截至2024年6月30日，财务公司资产总额412.36亿元；负债总额324.47亿元；所有者权益合计87.89亿元，其中：实收资本66.12亿元、盈余公积5.26亿元、一般风险准备5.18亿元，未分配利润11.33亿元。

　　2024年1至6月财务公司实现营业总收入5.31亿元；实现利润总额4.89亿元；实现税后净利润3.85亿元。

　　2．管理情况

　　财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。

　　3．监管指标

　　根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定，截至2024年6月30日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

　　（1）资本充足率不低于10%：

　　财务公司资本充足率为23.61%，符合监管要求。

　　（2）流动性比例不得低于25%：

　　财务公司流动性比例为55.01%，符合监管要求。

　　（3）贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%：

　　财务公司各项贷款余额2,717,076.41万元，不高于各项存款余额和实收资本总额之和3,883,675.09万元的80%，符合监管要求。

　　（4）集团外负债总额不得超过资本净额：

　　财务公司集团外负债总额0.00万元，资本净额922,860.43万元，集团外负债总额不超过资本净额，符合监管要求。

　　（5）票据承兑余额不得超过资产总额的15%：

　　财务公司票据承兑余额/资产总额=206,453.05万元/ 4,123,628.72万元=5.01%，不超过15%，符合监管要求。

　　（6）票据承兑余额不得高于存放同业余额的3倍：

　　财务公司票据承兑余额/存放同业余额=206,453.05万元/575,995.80万元= 0.36，不超过3倍，符合监管要求。

　　（7）票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额：

　　财务公司票据承兑和转贴现总额为214,548.61万元，资本净额为922,860.43万元，票据承兑和转贴现总额不高于资本净额，符合监管要求。

　　（8）承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的10%：

　　财务公司承兑汇票保证金余额3,715.35万元，低于存款总额3,222,515.09万元的10%，符合监管要求。

　　（9）投资总额不得高于资本净额的70%：

　　财务公司投资总额与资本净额的比例为67.46%，低于70%，符合监管要求。

　　（10）固定资产净额不得高于资本净额的20%：

　　财务公司固定资产净额与资本净额的比例为0.06%，不高于20%，符合监管要求。

　　4．股东贷款情况

　　截至2024年6月30日，财务公司对股东中信兴业投资集团有限公司发放贷款余额271,000.00万元，超过该股东对财务公司的出资额；对股东中信医疗健康产业集团有限公司发放贷款余额34,972.50万元，超过该股东对财务公司的出资额。按照《企业集团财务公司管理办法》第三十五条要求“财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金50%或者该股东对财务公司的出资额的，应当及时向银保监会派出机构报告。对于影响财务公司稳健运行的行为，银保监会派出机构应予以监督指导，并可区别情形采取早期干预措施。”财务公司已向国家金融监督管理总局北京监管局备案。

　　■

　　四、中信金属股份有限公司在财务公司的存贷情况

　　截至2024年6月30日，公司在财务公司的存款余额（含应收利息）为18.01亿元，占公司存款余额的27.14%，占财务公司吸收存款科目余额323.10亿元的5.57%；公司在财务公司的贷款余额（含应付利息）为3.95亿元，占公司贷款余额的2.30%，占财务公司发放贷款和垫款科目余额272.13亿元的1.45%。公司与财务公司的存贷款业务均按照双方签订的《金融服务协议》执行，存贷款关联交易价格公允，交易发生额及余额均符合公司经营发展需要。公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生因现金头寸不足而延迟付款的情况，截止目前，公司不存在重大经营性支出计划，上述在财务公司的存贷款未影响公司正常生产经营。

　　五、风险评估意见

　　基于以上判断，公司认为：

　　（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》；

　　（二）未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法的规定要求。

　　（三）未发现财务公司截至2024年6月30日存在与其经营资质、业务和风险状况相关的内部控制制度重大设计缺陷。

　　（四）财务公司运营合规，资金充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，公司与财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务的风险可控。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　证券代码：601061         证券简称：中信金属        公告编号：2024-059

　　中信金属股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  被担保人名称：中信金属宁波能源有限公司（以下简称“金属宁波”）、信金企业发展（上海）有限公司（以下简称“上海信金”）为中信金属股份有限公司（以下简称“中信金属”或“公司”）的全资子公司，不属于公司关联方。

　　●  本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次拟对金属宁波、上海信金分别提供担保总额分别不超过8.8亿元人民币及5亿元人民币的最高额担保。截至2024年6月30日，公司已实际为金属宁波提供的担保余额为11.03亿元（不含本次担保），实际为上海信金提供的担保余额为0（不含本次担保）。本次担保已经公司股东大会批准。

　　●  本次担保是否有反担保：否。

　　●  对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司不存在对外担保逾期的情形。

　　●  特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额（含已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）超过公司最近一期经审计净资产100%；公司及控股子公司对外担保余额为11.03亿元人民币、10亿美元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的43.05%。敬请广大投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　本次发生担保包括公司为全资子公司金属宁波以及上海信金提供担保。

　　（一）公司为全资子公司金属宁波提供担保

　　公司为全资子公司金属宁波提供不超过8.8亿元人民币的最高额担保，具体情况如下：

　　为满足公司全资子公司的经营需求，公司全资子公司金属宁波向中国进出口银行宁波分行（以下简称“口行宁波”）申请总额为8.8亿元人民币的授信额度，授信业务期限不超过2年。

　　2024年8月19日，公司与口行宁波签署了《最高额保证合同》，由公司为金属宁波在主合同项下的全部债务提供连带责任保证担保。该担保合同的主合同为2024年7月23日至2026年3月17日（包括该期间的起始日和届满日）期间内，口行宁波与主合同债务人金属宁波所签署形成债权债务关系的一系列合同、协议及/或其他法律性文件（以下简称“主合同”）；保证期间为主合同项下任何一笔债务到期之日起三年；担保范围包括为主合同项下全部债务，包括但不限于本金、融资款项或其他应付款项、利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息、罚息、复利）、手续费、电讯费、杂费及其他费用、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）以及“债务人”应支付的任何其他款项。本次担保不存在反担保。

　　（二）公司为全资子公司上海信金提供担保

　　公司为全资子公司上海信金提供不超过5亿元人民币的最高额担保，具体情况如下：

　　为满足公司全资子公司的经营需求，上海信金向中国银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行（以下简称“中行上海新片区“）申请总额为5亿元人民币的授信额度，授信业务期限不超过1年。

　　2024年8月19日，公司与中行上海新片区签署了《最高额保证合同》，由公司为上海信金在主合同项下的全部债务提供连带责任保证担保。该担保合同的主合同为 2024 年 8 月19 日至 2025年 7月 18 日（包括该期间的起始日和届满日）期间内,中行上海新片区与主合同债务人信金上海所签署形成债权债务关系的一系列合同、协议及/或其他法律性文件（以下简称“主合同”）；保证期间为主合同项下任何一笔债务到期之日起三年；担保范围包括为主合同项下全部债务，包括但不限于本金、利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因上海信金违约而给中行上海新片区造成的损失和其他所有应付费用等。本次担保不存在反担保。

　　公司于第二届董事会第二十四次会议及2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于审议〈中信金属股份有限公司2024年度对外担保预计〉的议案》议案同意上述担保事宜。此次担保事项的被担保人及担保最高限额均在公司董事会及股东大会批准的被担保人及担保额度范围内，故无需就此次担保事项另行召开董事会或股东大会审议。

　　本次担保的具体情况如下：

　　单位：亿元

　　■

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人情况

　　被担保人一：

　　公司名称：中信金属宁波能源有限公司

　　成立时间：2009年8月31日

　　注册地址：浙江省宁波市大榭开发区滨海南路 111 号西楼 A1731-7 室

　　注册资本：5,000.00 万元

　　统一社会信用代码：91330201691393439J

　　法定代表人：吴献文

　　经营范围：煤炭的批发；钢铁、金属材料、铁矿石、焦炭、矿产品、金属制

　　品、冶金化工产品、机械设备、电子设备、建筑材料的批发、零售及相关技术、经济信息咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定经营或禁止进出口的商品及技术除外；实业投资；电力销售。

　　被担保人二：

　　公司名称：信金企业发展（上海）有限公司

　　成立时间：2023年12月22日

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区业盛路188号450室

　　注册资本：10,000.00 万元

　　统一社会信用代码：91310000MAD8GGQ8XX

　　法定代表人：吴献文

　　经营范围：金属材料销售；非金属矿及制品销售；煤炭及制品销售；信息咨

　　询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；离岸贸易经营；国内贸易代理；销售代理；技术进出口；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；新材料技术研发；企业管理咨询；软件开发。

　　（二）被担保人财务数据

　　被担保人一：中信金属宁波能源有限公司

　　单位：万元

　　■

　　截至目前，被担保人金属宁波资信状况良好。不存在影响其偿债能力的重大或有事项，不属于失信被执行人。

　　被担保人二：信金企业发展（上海）有限公司

　　单位：万元

　　■

　　截至目前，被担保人上海信金资信状况良好。不存在影响其偿债能力的重大或有事项，不属于失信被执行人。

　　（三）被担保人与公司的关系

　　金属宁波及上海信金为公司的全资子公司，公司持有其100%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）担保合同一：

　　保证人（以下简称甲方）：中信金属股份有限公司

　　债权人（以下简称乙方）：中国进出口银行宁波分行

　　1、被保证的债权种类及主债权数额：债权本金8.8亿元。

　　2、保证范围：本保证担保的范围为主合同项下全部债务，包括但不限于本金、融资款项或其他应付款项、利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息、罚息、复利）、手续费、电讯费、杂费及其他费用、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）以及“债务人”应支付的任何其他款项。

　　3、保证方式：保证方式为连带责任保证。

　　4、保证期间：本担保合同的每笔业务的保证期间单独计算，即自每笔被担保债务到期之日起三年。

　　5、是否提供反担保：否。

　　（二）担保合同二：

　　保证人（以下简称甲方）：中信金属股份有限公司

　　债权人（以下简称乙方）：中国银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行

　　1、被保证的债权种类及主债权数额：债权本金5亿元。

　　2、保证范围：本保证担保的范围包括为主合同项下全部债务，包括但不限于本金、利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因上海信金违约而给中行上海新片区造成的损失和其他所有应付费用等。

　　3、保证方式：保证方式为连带责任保证。

　　4、保证期间：本担保合同的每笔业务的保证期间单独计算，即自每笔被担保债务到期之日起三年。

　　5、是否提供反担保：否。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保有利于满足公司全资子公司的经营需求，提高公司决策效率，符合公司的整体利益。本次担保对象为公司全资子公司，公司对其具有充分的控制力，能对其经营进行有效监控与管理，担保风险较小。不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、董事会意见

　　本次担保事项已经公司召开的第二届董事会第二十四次会议及2023年第三次临时股东大会审议。公司第二届董事会第二十四次会议以同意8票，反对0票，弃权0票审议通过该担保事项。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2024年6月30日，公司主要担保情况有两类：

　　1、对公司全资子公司的担保：担保总额（已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）为103亿元人民币及13.24亿美元，实际发生担保余额为54.78亿元人民币（其中美元担保均按照2024年6月30日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价1:7.1268折算为人民币合并计算）。

　　2、对公司联营企业的担保：为联营公司中国铌业投资控股有限公司、Minera Las Bambas S.A.提供的保证担保和股权质押，均为各股东按持股比例同时提供。其中：（1）保证担保总额为3.42亿美元，实际发生担保余额为1.78亿美元。（2）股权质押：公司全资子公司中信金属香港投资有限公司、中信金属秘鲁投资有限公司分别以持有的前述两个项目股权做质押为前述两个项目的债务提供担保。截至2024年6月30日，以上两种方式担保对应的债务余额为4.48亿美元。

　　综上，截至2024年6月30日，公司及控股子公司对外担保总额（已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为143亿元人民币及26.46亿美元（不含股权质押，以股权质押方式提供担保，可能承担的债务最大不超过股权价值），占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的172.84% （美元部分按照2023年12月29日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价1: 7.0827计算）。上述担保实际余额为11.03亿元人民币、10.00亿美元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的43.05%。

　　截至本公告披露日，公司及公司子公司不存在其他对外担保及逾期担保的情形。

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　证券代码：601061        证券简称：中信金属        公告编号：2024-058

　　中信金属股份有限公司关于召开

　　2024年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2024年08月29日(星期四) 下午 16:00-17:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2024年08月22日(星期四) 至8月28日(星期三) 16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）邮箱citicmetal@citic.com进行提问。公司将在信息披露允许的范围内，在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　公司拟于2024年8月20日披露公司2024年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年上半年经营成果、财务状况，公司计划于2024年8月29日下午16:00-17:00举行2024年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年上半年的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年8月29日 下午 16:00-17:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：吴献文先生

　　董事、总经理：刘宴龙先生

　　董事：马满福先生

　　董事、副总经理：郭爱民先生

　　董事、常务副总经理：王猛先生

　　董事、董事会秘书、财务总监：赖豪生先生

　　独立董事：毛景文先生、孙广亮先生、陈运森先生

　　副总经理：姜山先生

　　公司总监：李士媛女士

　　因工作安排，上述参加人员如有调整，不再另行通知。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年08月29日在（星期四）下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年08月22日(星期四) 至08月28日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱citicmetal@citic.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　电话：010-59662188

　　邮箱：citicmetal@citic.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司董事会

　　2024年8月19日

　　证券代码：601061         证券简称：中信金属         公告编号：2024-054

　　中信金属股份有限公司

　　第二届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年8月9日以电子邮件方式向公司全体监事发出。本次会议于2024年8月19日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议由监事会主席李屹东先生主持，公司董事会秘书及董事会办公室有关人员列席了会议。会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，表决并通过了以下议案：

　　1.审议通过《关于审议〈中信金属股份有限公司2024年半年度报告及其摘要〉的议案》

　　监事会认为：公司编制和审核《中信金属股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司2024年半年度报告》《中信金属股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

　　2.审议通过《关于审议〈中信金属股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：2024-055）。

　　3.审议通过《关于审议〈中信金属股份有限公司对中信财务有限公司2024年上半年风险持续评估报告〉的议案》

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司对中信财务有限公司2024年上半年风险持续评估报告》。

　　4.审议通过《关于审议中信金属股份有限公司为联营企业Minera Las Bambas S.A.提供按份担保暨关联交易的议案》

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于按持股比例为联营公司Minera Las Bambas S.A.提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2024-056）。

　　特此公告。

　　中信金属股份有限公司监事会

　　2024年8月19日