根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,国泰国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)可能触发基金合同终止情形,现将相关事宜公告如下:
一、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的约定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。截至2024年8月8日,本基金已连续45个工作日基金资产净值低于5,000万元,特此提示。
二、其他需要提示的事项
1、若出现基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定组织成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再办理申购、赎回等业务,敬请投资人关注相应的流动性风险,妥善做好投资安排。
2、投资人欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明书》。投资人可以登录国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)或拨打国泰基金管理有限公司客户服务热线400-888-8688,021-31089000咨询相关情况。
特此公告
国泰基金管理有限公司
二〇二四年八月九日
关于国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资
及转换转入业务的公告
公告送出日期:2024年8月9日
一、公告基本信息
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注:自2024年8月9日起,本基金管理人决定对本基金的申购、定期定额投资及转换转入业务的金额进行限制。单日每个基金账户的累计申购、定期定额投资及转换转入业务的金额不应超过50万元,如单日每个基金账户的累计申购、定期定额投资及转换转入业务的金额超过50万元,本基金管理人将有权部分或全部确认失败。
二、其他需要提示的事项
在本基金限制大额申购、定期定额投资及转换转入业务期间,本基金的赎回等业务正常办理。
本基金管理人自2024年8月15日起,恢复接受单个基金账户对本基金的单日累计金额50万元以上的申购、定期定额投资及转换转入申请,届时本基金管理人不再另行公告。
投资者可登录本公司网站www.gtfund.com,或拨打客户服务电话400-888-8688咨询相关信息。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2024年8月9日
关于国泰中证港股通高股息投资
交易型开放式指数证券投资基金新增一级交易商的公告
国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)管理的国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:159331)自2024年8月9日起新增部分销售机构为申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”)。届时投资者可通过相关销售机构办理本基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表
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注:1、本基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相关业务公告。
2、根据本基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
1、申万宏源证券有限公司
地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com
2、申万宏源西部证券有限公司
地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
客服电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2024年8月9日
关于国泰中证有色金属交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金可能触发基金合同终止情形
的提示性公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)可能触发基金合同终止情形。现将相关事项公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称及代码:国泰中证有色金属ETF发起联接
A类基金份额:国泰中证有色金属ETF发起联接A,013218
C类基金份额:国泰中证有色金属ETF发起联接C,013219
E类基金份额:国泰中证有色金属ETF发起联接E,021686
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2021年8月13日
基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
基金托管人名称:平安银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据基金合同“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:
“《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”
本基金的基金合同生效日为2021年8月13日,基金合同生效之日起三年后的对应日为2024年8月13日。若截至2024年8月13日日终,本基金的基金资产净值低于2亿元,本基金出现触发基金合同终止的上述情形,将根据基金合同约定进入基金财产清算程序并终止基金合同。
三、其他需要提示的事项
1、为降低对投资者的影响,本基金自2024年8月9日起暂停申购、定期定额投资及转换转入业务,赎回业务仍按照基金合同、招募说明书规定正常办理。若出现上述触发基金合同终止的情形,2024年8月16日将为本基金最后运作日,自最后运作日的下一日(即2024年8月17日)起本基金将进入基金财产清算程序,不再办理申购、赎回及转换等业务。敬请投资者注意投资风险,妥善做好投资安排。
2、若出现触发基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定成立基金财产清算小组,以诚实信用、勤勉尽责的原则履行基金财产清算程序。
3、投资者可以登录国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)或拨打国泰基金管理有限公司客户服务热线400-888-8688,021-31089000咨询相关情况。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇二四年八月九日
关于国泰中证有色金属交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金暂停申购、定期定额投资
及转换转入业务的公告
公告送出日期:2024年8月9日
一、公告基本信息
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二、其他需要提示的事项
在暂停本基金的申购、定期定额投资及转换转入业务期间,本基金的赎回及转换转出等业务正常办理。
如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-888-8688,021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com 获取相关信息。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2024年8月9日
国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金第4次分红公告
公告送出日期:2024年8月9日
1 公告基本信息
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注:(1)本基金的收益分配方式为现金分红。
(2)基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率时,可进行收益分配。
(3)基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值。
2 与分红相关的其他信息
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3 其他需要提示的事项
(1)本公司将于2024年8月14日16:00前将利润分配的现金红利款及代理发放红利的手续费足额划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的指定银行账户,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司收到相应款项后,在2024年8月15日闭市后通过资金结算系统将已办理指定交易的投资者的现金红利款划付给指定的证券公司。投资者可在红利发放日领取现金红利。
未办理指定交易的投资者,其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,不计息。一旦投资者办理指定交易,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司,投资者可在办理指定交易后的第二个交易日领取现金红利。
(2)咨询办法
①国泰基金管理有限公司网站:http://www.gtfund.com
②国泰基金管理有限公司客户服务热线:400-888-8688(免长途话费)021-31089000
国泰基金管理有限公司
二〇二四年八月九日