观意字（2024）第006117号

　　致：金融街控股股份有限公司

　　北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派律师出席公司2024年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。

　　本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目的。

　　本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

　　本所律师根据《规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

　　一、关于本次股东大会的召集和召开程序

　　1、2024年7月12日，经公司第十届董事会第二十一次会议审议通过，决议召开公司2024年第二次临时股东大会。

　　2、2024年7月16日，公司于中国证券监督管理委员会指定的信息披露报刊《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了《金融街控股股份有限公司关于公司召开2024年第二次临时股东大会的通知》，以公告形式通知召开本次股东大会。公告载明了本次股东大会的会议召开时间、股权登记日、现场会议召开地点、召集人、表决方式、投票规则等会议召开的基本情况；会议审议事项；会议登记事项；会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满15日。

　　3、公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2024年8月1日（周四）14:50在北京市西城区金城坊街7号金融街公寓D座召开，由公司董事长杨扬主持，召开时间、地点与公告相一致。

　　4、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年8月1日上午9:15~9:25、9:30~11:30，下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2024年8月1日9:15）至投票结束时间（2024年8月1日15:00）间的任意时间。

　　经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、关于召集人的资格及出席本次股东大会人员的资格

　　1、召集人

　　本次股东大会由公司第十届董事会召集。

　　2、出席会议的股东及股东代表

　　出席会议的股东为2024年7月26日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的持有公司普通股股票的股东。

　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共323人，持有和代表股份1,640,712,615股，占公司有表决权总股份的54.8930%。

　　出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3人，代表股份为1,099,070,113股，占公司有表决权总股份的36.7714%。

　　本次股东大会通过网络投票的股东共320人，代表股份为541,642,502股，占公司有表决权总股份的18.1216%。

　　3、出席、列席会议的人员

　　除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司董事、监事、非独立董事候选人、监事候选人、董事会秘书出席了本次股东大会，公司相关高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大会。

　　经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《规则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。

　　三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

　　1、本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。

　　2、本次会议通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。

　　3、本次股东大会审议了如下提案：

　　（1）选举魏星先生为公司第十届董事会非独立董事的议案；

　　（2）选举李想先生为公司第十届监事会监事的议案。

　　上述议案分别经公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第六次会议审议通过，详细内容请见公司于2024年7月16日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的决议公告。

　　本次股东大会审议的所有提案将对中小投资者的表决进行单独计票。

　　4、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式召开，就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，由股东代表、监事和律师进行计票和监票，当场公布表决结果。

　　5、本次股东大会所审议的议案已获通过，具体表决结果如下：

　　（1）选举魏星先生为公司第十届董事会非独立董事的议案

　　同意1,635,581,259股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权的股份总数的99.6872%；反对4,362,877股，占出席本次股东大会有股东及股东代理人所持有表决权的股份总数的0.2659%；弃权768,479股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权的股份总数的0.0468%。

　　公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：同意67,895,886股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的92.9734%；反对4,362,877股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的5.9743%；弃权768,479股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0523%。

　　（2）选举李想先生为公司第十届监事会监事的议案

　　同意1,635,107,787股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权的股份总数的99.6584%；反对4,827,728股，占出席本次股东大会有股东及股东代理人所持有表决权的股份总数的0.2942%；弃权777,100股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权的股份总数的0.0474%。

　　公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：同意67,422,414股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的92.3250%；反对4,827,728股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的6.6109%；弃权777,100股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0641%。

　　6、会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署，会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书签署。

　　经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》《规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定，合法、有效。

　　四、结论

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

　　本法律意见书正本一份，副本一份，正本与副本具有同等法律效力。

　　北京观韬中茂律师事务所

　　负责人：

　　韩德晶

　　经办律师：

　　战梦璐

　　李露

　　2024年8月1日

　　证券代码：000402              证券简称：金融街       公告编号：2024-102

　　金融街控股股份有限公司

　　2024年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　二、会议召开情况

　　（一）召开时间：

　　2024年第二次临时股东大会现场会议于2024年8月1日14:50。

　　（二）召开地点：

　　北京市西城区金城坊街7号金融街公寓D座。

　　（三）表决方式：

　　现场投票与网络表决相结合。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供网络形式的投票平台。

　　（四）召集人：金融街控股股份有限公司第十届董事会。

　　（五）主持人：金融街控股股份有限公司董事长杨扬先生。

　　（六）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年8月1日上午9:15～9:25、9:30～11:30、下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2024年8月1日9:15）至投票结束时间（2024年8月1日15:00）间的任意时间。

　　（七）会议的召开

　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共323人，持有和代表股份1,640,712,615股，占公司有表决权总股份的54.8930%，符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　公司董事、监事、非独立董事候选人、监事候选人出席了会议，公司相关高级管理人员列席了会议。应公司邀请，北京观韬中茂律师事务所指派律师见证了本次会议。

　　三、会议的出席情况

　　（一）出席会议总体情况：

　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共323人，持有和代表股份1,640,712,615股，占公司有表决权总股份的54.8930%。

　　（二）现场会议出席情况：

　　参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议的股东共3人，代表股份1,099,070,113股，占公司有表决权总股份的36.7714%。

　　（三）网络投票情况：

　　参加本次股东大会网络投票的股东共320人，代表股份541,642,502股，占公司有表决权总股份的18.1216%。

　　四、提案审议和表决情况

　　本次股东大会提案审议和表决情况如下（本公告中的百分比均保留四位小数，若各分项数值之和、合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成）：

　　（一）选举魏星先生为公司第十届董事会非独立董事的议案

　　1．表决情况

　　■

　　2．表决结果：魏星先生当选为公司第十届董事会非独立董事，任期同第十届董事会。公司第十届董事会中兼任公司高级管理人员人数总计不超过公司董事总数的二分之一，公司董事会中未有由职工代表担任的董事。

　　（二）选举李想先生为公司第十届监事会监事的议案

　　1．表决情况

　　■

　　2．表决结果：李想先生当选为公司第十届监事会监事，任期同第十届监事会。

　　五、律师出具的法律意见

　　应公司邀请，北京观韬中茂律师事务所指派战梦璐律师和李露律师见证了本次股东大会，并出具了法律意见书（观意字2024第006117号），主要法律意见如下：“综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。”

　　六、备查文件

　　1．2024年第二次临时股东大会决议；

　　2．法律意见书。

　　特此公告。

　　金融街控股股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月2日

　　证券代码：000402         证券简称：金融街          公告编号：2024-103

　　金融街控股股份有限公司

　　第十届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　金融街控股股份有限公司于2024年08月01日召开了2024年第二次临时股东大会，选举出公司第十届监事会监事；此外，由职工民主选举产生公司第十届监事会职工监事。为保证监事会工作的延续性，经征得全体监事同意，公司在股东大会结束后，立即召开第十届监事会第七次会议，审议选举公司监事会主席等议案。本次会议在北京市西城区金城坊街7号公司10层会议室以现场会议的方式召开。公司监事会成员3名，实际出席监事3名。本次会议由李想先生主持。公司董事会秘书列席会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议有效。本次会议形成如下决议：

　　一、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《选举公司第十届监事会主席的议案》。

　　公司第十届监事会选举李想先生为公司第十届监事会主席，任期同本届监事会。

　　二、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司内部监事年基本工资及津贴、福利补贴标准的议案》。

　　特此公告。

　　金融街控股股份有限公司监事会

　　2024年8月2日