证券代码：000976         证券简称：*ST华铁   公告编号：2023-080

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于公司主要银行账户被冻结暨被叠加实施其他风险警示的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）在停牌两个月内仍无法披露2023年年度报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第9.4.1条第（一）项的规定，公司股票交易已于2024年7月9日开市起被深圳证券交易所实施退市风险警示，公司简称由“ST华铁”变更为“*ST华铁”。

　　2、因控股股东及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司2022年的内部控制审计报告被出具否定意见，根据《上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于2023年5月5日起被深圳证券交易所实施其他风险警示。公司简称由“华铁股份”变更为“ST华铁”。2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]11号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（八）项的规定，公司股票被叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，公司其他风险警示相关情形仍未消除，将继续被实施其他风险警示。

　　3、公司主要银行账号被冻结，根据《上市规则》第 9.8.1 条第（六）项的规定，公司股票需被叠加实施“其他风险警示”。本次叠加其他风险警示后，公司股票简称仍为“*ST华铁”，公司股票代码仍为 000976，公司股票交易日涨跌幅限制仍为5%，本次被叠加实施“其他风险警示”公司股票将不停牌。

　　一、公司银行账户被冻结的基本情况

　　因公司资金紧张，流动性短缺，公司及子公司多笔金融机构贷款逾期违约，另有一些金融机构对公司及子公司未到期债务申请提前到期，多家金融机构提起诉讼或仲裁，从而导致公司及子公司主要银行账户被人民法院冻结。

　　截至本公告披露日，公司38个银行账户（基本户、一般户及定期存款户）被司法冻结，被冻结的公司银行账户基本情况如下：

　　■

　　二、账户冻结对公司的影响

　　1、截至本公告披露日，上述账户被冻结金额合计1,554.83万元。主要银行账户被冻结导致公司无法通过银行账户及时收取货款，对公司的资金运营、经营管理等造成了重大影响。在被冻结账户解除冻结之前，公司尚不能排除后续或其他银行账户被冻结的情形。

　　2、公司预计短期内无法解决金融机构债务逾期事项，且未来或因债务逾期、债务提前到期问题面临更多的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、资产被查封等风险。公司基于谨慎性原则认为：公司被冻结的部分银行账户属于公司主要银行账户，主要银行账户被冻结对公司生产经营造成重大影响，触及《上市规则》第 9.8.1 条第（六）项规定的需对公司股票交易叠加实施其他风险警示的情形。

　　三、公司董事会关于争取其他风险警示的意见及具体措施

　　1、公司将努力采取各项有效措施，积极与债权人、法院等进行沟通，寻求解决方案，争取获得债权人的理解与支持。并将持续关注账户被冻结事项的进展，及时履行信息披露义务。

　　2、公司将积极采取措施改善公司的生产经营和财务状况，努力维持业务稳定发展，维护公司及全体投资者的合法权益。

　　四、风险提示

　　1、因债务逾期，公司可能会面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息等情况，进而导致公司财务费用增加。债务逾期事项会导致公司融资能力下降，加剧公司资金紧张状况，对公司业务发展造成不利影响。公司或可能存在因债务逾期、资金紧张面临诉讼仲裁、银行账户冻结、资产被查封等进一步扩大、生产停滞或交付延迟、被申请破产重整或清算的风险。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　2、公司在停牌两个月内仍无法披露2023年年度报告，根据《上市规则》第9.4.1条第（一）项的规定，公司股票交易已于2024年7月9日开市起被深圳证券交易所实施退市风险警示。若公司股票交易被实施退市风险警示之日起两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的2023年年度报告，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　3、因控股股东及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司2022年的内部控制审计报告被出具否定意见，根据《上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于2023年5月5日起被深圳证券交易所实施其他风险警示。2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]11号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（八）项的规定，公司股票被叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，公司其他风险警示相关情形仍未消除，将继续被实施其他风险警示。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　4、根据《上市规则》第9.2.1条第一款第（四）项的规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年7月23日，公司股票收盘价已连续十八个交易日低于1元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　5、2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《责令改正措施》（〔2024〕24号），根据《上市规则》第九章第四节，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收被占用资金的，深圳证券交易所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深圳证券交易所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。

　　为完成整改，公司须清收全部被控股股东及其他关联方占用的资金。公司控股股东及其他关联方资产处置，筹措资金尚需时间，完全归还占用上市公司的资金尚存在不确定性，请广大投资者理性投资，注意风险。

　　6、公司因涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规被中国证监会立案，截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　7、公司控股股东及其一致行动人持有本公司股份质押集中度较高且存在部分股份被司法冻结的情形。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　8、截至本公告披露日，公司存在投资者诉讼相关事项，其案件最终判决结果及执行情况尚存在不确定性。公司将持续关注相关事项的最新进展，并积极履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　9、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注本事项的进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　五、实施风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式

　　公司股票实施其他风险警示期间，公司将通过电话、邮件、互动易等方式接受投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密相关规定的前提下，安排相关人员及时回应投资者的问询。公司联系方式如下：

　　联系人：公司董事会办公室

　　地址：北京市顺义区裕东路7号五层

　　邮政编码：101318

　　联系电话：010-80469677

　　电子邮箱：Htddm@huatie-railway.com

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2024年07月23日

　　证券代码：000976         证券简称：*ST华铁   公告编号：2024-075

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第九次风险提示公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第9.2.1条第一款第（四）项的规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年7月23日，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（全文简称“公司”“本公司”）股票收盘价已连续十八个交易日低于1元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　2、根据《上市规则》第9.1.15条的规定，公司股票因触及交易类强制退市情形而终止上市的，公司股票将不进入退市整理期。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、公司股票可能被终止上市的原因

　　根据《上市规则》第9.2.1条第一款第（四）项的规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。

　　截至2024年7月23日，公司股票收盘价为0.45元，公司股票收盘价已连续十八个交易日低于1元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。

　　二、终止上市风险提示公告的披露情况

　　根据《上市规则》第9.2.4条的规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的上市公司，连续十个交易日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者出现终止上市情形之日止。

　　2024年7月12日，公司首次披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险提示公告》（公告编号：2024-060）。

　　2024年7月13日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第二次风险提示公告》（公告编号：2024-063）。

　　2024年7月16日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第三次风险提示公告》（公告编号：2024-065）。

　　2024年7月17日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第四次风险提示公告》（公告编号：2024-067）。

　　2024年7月18日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第五次风险提示公告》（公告编号：2024-069）。

　　2024年7月19日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第六次风险提示公告》（公告编号：2024-070）。

　　2024年7月22日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第七次风险提示公告》（公告编号：2024-071）。

　　2024年7月23日，公司披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的第八次风险提示公告》（公告编号：2024-074）。

　　本公告为公司可能触发面值退市的第九次终止上市风险提示公告。

　　三、其他说明及风险提示

　　1、公司在停牌两个月内仍无法披露2023年年度报告，根据《上市规则》第9.4.1条第（一）项的规定，公司股票交易已于2024年7月9日开市起被深圳证券交易所实施退市风险警示。若公司股票交易被实施退市风险警示之日起两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的2023年年度报告，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　2、因控股股东及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司2022年的内部控制审计报告被出具否定意见，根据《上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于2023年5月5日起被深圳证券交易所实施其他风险警示。2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]11号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（八）项的规定，公司股票被叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，公司其他风险警示相关情形仍未消除，将继续被实施其他风险警示。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　3、2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《责令改正措施》（〔2024〕24号），根据《上市规则》第九章第四节，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收被占用资金的，深圳证券交易所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深圳证券交易所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。

　　为完成整改，公司须清收全部被控股股东及其他关联方占用的资金。公司控股股东及其他关联方资产处置，筹措资金尚需时间，完全归还占用上市公司的资金尚存在不确定性，请广大投资者理性投资，注意风险。

　　4、公司因涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规被中国证监会立案，截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　5、公司控股股东及其一致行动人持有本公司股份质押集中度较高且存在部分股份被司法冻结的情形。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　6、截至本公告披露日，公司存在投资者诉讼相关事项，其案件最终判决结果及执行情况尚存在不确定性。公司将持续关注相关事项的最新进展，并积极履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　7、公司董事会及经营管理层高度重视并密切关注公司当前股票价格走势，并将严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。

　　8、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2024年07月23日

　　证券代码：000976        证券简称：*ST华铁     公告编号：2024-076

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　第十届董事会2024年第四次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月22日在北京以通讯方式召开了第十届董事会2024年第四次临时会议，会议通知已于2024年7月19日以书面及通讯方式发出。本次会议由董事长石松山先生召集和主持，公司应出席董事9人，实际出席会议参与表决董事9人，公司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于2024年度对外担保计划的议案》；

　　董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际经营情况对公司为合并报表范围内子公司提供的担保金额进行调配，同时授权公司董事长或董事长授权的代表在担保额度内，办理相关协议的签署事项。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于2024年度对外担保计

　　划的公告》（公告编号：2024-077）。

　　（二）审议通过《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》。

　　公司定于2024年8月9日（星期五）下午14:30召开2024年第二次临时股东大会审议本次公司董事会提交的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-078）。

　　三、备查文件

　　（一）第十届董事会2024年第四次临时会议决议。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2024年07月23日

　　证券代码：000976         证券简称：*ST华铁     公告编号：2024-077

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于2024年度对外担保计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次被担保的部分子公司资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

　　为确保广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”或“华铁股份”）生产经营持续稳健发展，满足公司及合并报表范围内子公司的融资担保需求，公司在运作规范的前提下，结合实际业务情况，公司预计2024年度新增对外担保金额18亿元，该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。具体情况如下：

　　一、担保情况概述

　　本次新增担保额度审议通过后，公司及控股子公司对合并报表内单位提供的担保余额为17.30亿元，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额为0亿元，公司合计对外担保余额为17.30亿元。

　　公司2024年度预计新增担保额度18亿元，新增担保额度用于公司对合并报表范围内子公司提供的担保，其中对资产负债率低于70%的公司担保额度为不超过人民币9亿元，对资产负债率高于70%的公司担保额度为不超过人民币9亿元，主要用于为公司合并报表范围内子公司向银行等机构申请融资授信等事项提供担保，提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合。董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际经营情况对公司为合并报表范围内子公司提供的担保金额进行调配，同时授权公司董事长或董事长授权的代表在担保额度内，办理相关协议的签署事项。

　　二、本次担保预计情况

　　公司2024年度预计新增担保额度如下：

　　■

　　本次担保事项尚须提交公司2024年第二次临时股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过后方可实施，上述担保额度的期限自公司2024年第二次临时股东大会审议批准之日起至2024年年度股东大会召开之日有效，有效期限内公司合并报表范围内公司可在上述担保额度范围内循环滚动操作。

　　三、被担保方基本情况

　　被担保方均为公司合并报表范围内公司，包括但不限于本通知附件中列示的公司，除下表所列示公司外，公司将根据生产经营及发展规划的实际需要，在2024年第二次临时股东大会审议通过的担保额度内，对公司合并报表范围内其他下属子公司以及本通知日后新纳入公司合并报表范围内的下属子公司提供担保。被担保方均不是失信被执行人，具体情况详见附件。

　　四、审议程序

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规定，董事会审议担保事项时，已经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。因本次新增担保后，公司连续12个月的对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%、净资产50%，被担保的部分子公司资产负债率超过70%，本议案需提交股东大会并以特别决议事项审议通过。

　　五、担保协议的主要内容

　　公司将在担保实际发生时，在批准额度内签订担保合同。具体担保金额、担保期限等条款将在上述范围内实施，具体以有关主体与银行等机构实际签署的合同为准。

　　六、董事会意见

　　本次担保充分考虑了合并报表范围内公司2024年度资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司的担保资源，解决下属子公司的资金需求，提高公司决策效率，符合公司和股东利益。本次被担保方若涉及下属控股子公司，在担保实际发生或签订担保协议时，公司将按规定要求控股子公司其他股东按其持股比例提供相应的担保或反担保。若未能提供同比例担保或反担保，在担保期限内公司有能力控制控股子公司的生产经营管理风险及决策，可及时掌握其资信状况，确保风险处于可控范围内，公司可提供担保。

　　八、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次新增担保额度审议通过后，预计公司及其控股子公司的担保额度总金额为35.30亿元，公司及控股子公司对外担保总余额为17.30亿元，占公司2023年第三季度未经审计归属于上市公司股东净资产的54.89%。公司及控股子公司对合并报表内单位提供的担保余额为17.30亿元，占公司2023年第三季度未经审计归属于上市公司股东净资产的54.89%；公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额为0亿元，占上市公司2023年第三季度未经审计归属于上市公司股东净资产的0%。

　　已发生逾期债务对应的担保余额为6.1835亿元，其中已发生逾期且涉及诉讼的担保余额为0亿元，因被判决败诉而应承担的担保金额为0亿元。请予以审议。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2024年07月23日

　　附件：被担保人基本情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　■

　　证券代码：000976        证券简称：*ST华铁 公告编号：2024-078

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开时间：2024年8月9日下午2:30。

　　●股东大会召开地点：北京市顺义区裕东路7号五层会议室。

　　●会议方式：现场表决与网络投票相结合方式。

　　● 特别决议事项：本次会议审议的《关于2024年度对外担保计划的议案》需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

　　一、召开股东大会的基本情况

　　（一）股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。

　　（二）股东大会召集人：公司董事会。本次临时股东大会由公司第十届董事会2024年第四次临时会议决定召开。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2024年8月9日（星期五）下午2:30；

　　网络投票时间为：2024年8月9日；

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年8月9日上午09:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年8月9日上午09:15-下午15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2024年8月2日（星期五）

　　（七）出席股东大会的对象

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于股权登记日2024年8月2日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事及高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：北京市顺义区裕东路7号五层会议室。

　　二、会议审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码名称及编码表

　　■

　　该议案已经公司第十届董事会2024年第四次临时会议审议通过，并由董事会提请股东大会审议。具体内容详见2024年7月24日刊登于《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　该议案需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1、法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件2）到公司登记。

　　2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件2）。

　　3、异地股东可以用信函等方式登记，信函以抵达公司的时间为准。

　　（二）登记时间：2024年8月8日上午9:00-11:30，下午1:30-5:30。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

　　（三）登记地点：北京市顺义区裕东路7号五层会议室。

　　（四）会议联系人：郎 悦

　　（五）联系电话:010- 010-80469677；电子邮箱：htddm@huatie-railway.com。

　　（六）会议费用：本次股东大会会期半天，与会股东住宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体的操作详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第十届董事会2024年第四次临时会议决议。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2024年07月23日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码：360976；投票简称：华铁投票

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第二次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年8月9日的交易时间，即09:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年8月9日上午9:15至下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司：

　　兹全权委托先生（女士）代表本人/本公司出席广东华铁通达高铁装备股份有限公司2024年第二次临时股东大会，并按照本授权委托书指示对会议审议事项行使投票权。

　　委托人名称：

　　委托人身份证号码/统一社会信用代码：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人持股性质和数量：

　　受托人姓名及身份证号码：

　　如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

　　是□否□

　　本人对本次会议审议事项的表决意见：

　　■

　　注：上述议案请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”。

　　委托人盖章（签名）： 受托人签名：

　　授权委托书签发日期：

　　授权委托书有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会会议结束。

　　证券代码：000976        证券简称：*ST华铁 公告编号：2024-079

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于公司及子公司部分债务逾期、债务提前到期及担保逾期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　1、截至本公告披露日，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”“华铁股份”）逾期债务和被金融机构通知提前到期债务金额共计139,095.97万元，占公司最近一期经审计净资产的45.06%；其中被金融机构通知提前到期债务金额共计123,500.00万元，占公司最近一期经审计净资产的40.01%。

　　2、截至本公告披露日，公司逾期担保金额共计 61,835.00万元，占公司最近一期经审计净资产的20.03%。

　　目前，公司正积极与债权人沟通，制定相关风险应对方案，并积极与相关各方保持沟通和方案推进，争取尽快妥善处理上述担保与债务逾期事项。

　　3、公司密切关注上述债务逾期、担保逾期事项的进展情况，并及时履行信息披露义务，切实维护公司和股东的利益，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、累计债务逾期、债务提前到期情况

　　■

　　备注：上述逾期本金仅为债务本金，不包含利息、逾期费用等。表格中合计数据尾数若有差异系四舍五入所致。

　　二、累计担保逾期情况

　　■

　　二、债务逾期及提前到期、担保逾期对公司可能产生的影响及后续安排

　　1、上述债务逾期及提前到期、担保逾期事项，可能使公司面临诉讼、支付罚金和违约金等情况，进而导致公司财务费用增加。债务逾期事项会导致公司融资能力下降，加剧公司资金紧张状况，对公司业务发展造成不利影响。

　　2、公司将努力采取各项有效措施，积极与债权人、法院等进行沟通，寻求解决方案，争取获得债权人的理解与支持。并将持续关注相关事项的进展，及时履行信息披露义务。

　　3、公司将积极采取措施改善公司的生产经营和财务状况，努力维持业务稳定发展，维护公司及全体投资者的合法权益。

　　三、风险提示

　　1、因债务逾期，公司可能会面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息等情况，进而导致公司财务费用增加。债务逾期事项会导致公司融资能力下降，加剧公司资金紧张状况，对公司业务开展造成不利影响。公司或可能存在因债务逾期、资金紧张面临诉讼仲裁、银行账户冻结、资产被查封等进一步扩大、生产停滞或交付延迟、被申请破产重整或清算的风险。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　2、公司在停牌两个月内仍无法披露2023年年度报告，根据《上市规则》第9.4.1条第（一）项的规定，公司股票交易已于2024年7月9日开市起被深圳证券交易所实施退市风险警示。若公司股票交易被实施退市风险警示之日起两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的2023年年度报告，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　3、因控股股东及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司2022年的内部控制审计报告被出具否定意见，根据《上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于2023年5月5日起被深圳证券交易所实施其他风险警示。2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]11号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（八）项的规定，公司股票被叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，公司其他风险警示相关情形仍未消除，将继续被实施其他风险警示。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　4、根据《上市规则》第9.2.1条第一款第（四）项的规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年7月23日，公司股票收盘价已连续十八个交易日低于1元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　5、2024年5月10日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《责令改正措施》（〔2024〕24号），根据《上市规则》第九章第四节，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收被占用资金的，深圳证券交易所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深圳证券交易所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。

　　为完成整改，公司须清收全部被控股股东及其他关联方占用的资金。公司控股股东及其他关联方资产处置，筹措资金尚需时间，完全归还占用上市公司的资金尚存在不确定性，请广大投资者理性投资，注意风险。

　　6、公司因涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规被中国证监会立案，截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　7、公司控股股东及其一致行动人持有本公司股份质押集中度较高且存在部分股份被司法冻结的情形。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　8、截至本公告披露日，公司存在投资者诉讼相关事项，其案件最终判决结果及执行情况尚存在不确定性。公司将持续关注相关事项的最新进展，并积极履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意风险。

　　9、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注本事项的进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2024年7月23日