证券代码：688349        证券简称：三一重能        公告编号：2024-063

　　三一重能股份有限公司

　　关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次权益变动为三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）2020年股票期权激励计划第三期行权向激励对象定向发行股票导致公司总股本增加，从而使公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　●  2020年股票期权激励计划第三期行权后，公司控股股东、实际控制人梁稳根及其一致行动人唐修国、向文波、毛中吾、袁金华、周福贵、易小刚、赵想章、王佐春、梁林河、黄建龙的合计持股数量从948,169,200股变更为952,123,200股，占公司总股本的比例从78.6522%被动稀释至77.6353%，持股比例减少1.0169%。

　　一、本次权益变动基本情况

　　2024年7月5日，公司就2020年股票期权激励计划第三个行权期行权而新增的20,883,200股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。本次行权后，公司总股本由1,205,521,015股变更为1,226,404,215股。具体内容详见公司披露的《2020年股票期权激励计划第三个行权期行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-062）。

　　因上述股票期权激励计划行权导致公司控股股东、实际控制人梁稳根及其一致行动人唐修国、向文波、毛中吾、袁金华、周福贵、易小刚、赵想章、王佐春、梁林河、黄建龙合计持股数量从948,169,200股变更为952,123,200股，占公司总股本的比例从78.6522%被动稀释至77.6353%，被动稀释的持股比例超过1%。公司控股股东和实际控制人均未发生变化。

　　本次权益变动具体情况如下：

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　　注：权益变动前的持股比例，以当时总股本1,205,521,015股为基准计算；权益变动后的持股比例，以公司2024年7月5日的总股本1,226,404,215股为基准计算。

　　二、所涉及后续事项

　　1、本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　2、本次权益变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定及相关承诺的情形。

　　3、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，公司将根据股东后续持股变动情况及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2024年7月9日

　　证券代码：688349        证券简称：三一重能        公告编号：2024-062

　　三一重能股份有限公司

　　2020年股票期权激励计划第三个行权期行权结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次行权股票数量：20,883,200股，占行权前三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的比例为1.73%。

　　●  本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年7月5日（如遇非交易日顺延）。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　2020年12月22日，公司召开第一届董事会第四次会议、第一届监事会第三次会议，审议通过《关于拟定〈三一重能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉的议案》（以下简称“《股票期权激励计划》”）、《关于拟定〈三一重能股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》（以下简称“《考核管理办法》”），独立董事就本期股票期权激励计划发表明确同意的独立意见。

　　2021年1月12日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过《股票期权激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。

　　2021年1月12日，公司召开第一届董事会第五次会议、第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于向三一重能股份有限公司2020年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。

　　2022年8月9日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表明确同意意见。上述内容详见公司于2022年8月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2022年9月8日，公司披露《2020年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动公告》，公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权的激励对象为39人，行权股票数量为1,269.85万份，行权价格为2.00元/份，预计上市流通时间为2025年9月6日（如遇非交易日顺延）。

　　2023年6月29日，公司召开第一届董事会第四十三次会议和第一届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据公司2022年度权益分派情况即每股派发现金红利0.43元（含税）和《股票期权激励计划》的规定，将行权价格由2元/份调整为1.57元/份；以及审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就前述议案发表明确同意的独立意见。上述内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2023年7月11日，公司披露《三一重能2020年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动公告》，公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权的激励对象为35人，行权股票数量为1,603.68万份，行权价格为1.57元/份，预计上市流通时间为2026年7月7日（如遇非交易日顺延）。

　　2024年6月24日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事专门会议对2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的事项进行了审议，发表了同意意见并形成了决议。上述内容详见公司于2024年6月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　二、本次股票期权行权的基本情况

　　（一）本次行权的股份数量

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　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　（三）行权人数

　　本次行权人数：33人。

　　三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为2027年7月5日（如遇非交易日顺延）。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：20,883,200股。

　　（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

　　3、所有激励对象在公司上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起三年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

　　4、在公司2020年股票期权激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、监事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

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　　本次行权后，公司实际控制人未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年6月28日出具了《验资报告》（众环验字（2024）1100015），审验了公司截至2024年6月27日12时00分止的新增注册资本及股本情况。2024年6月27日12时00分止，公司已收到募集款人民币21,092,032.00元，公司股本增加20,883,200.00元，资本公积增加208,832.00元。

　　本次行权新增股份已于2024年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权的股票期权数量为20,883,200股，占行权前公司总股本的比例为1.73%，本次行权后，公司总股本将由1,205,521,015股变更为1,226,404,215股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。

　　本次行权缴款资金为人民币21,092,032.00元，其中新增注册资本人民币20,883,200.00元，人民币208,832.00元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2024年7月9日