证券代码：000525   证券简称：ST红太阳   公告编号：2024-062

　　南京红太阳股份有限公司

　　关于公司预重整事项的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2022年9月16日，南京红太阳股份有限公司（以下简称“公司”）收到南京市中级人民法院（以下简称“南京中院”）送达的（2022）苏01破申62号《决定书》，申请人南京太化化工有限公司向南京中院申请对公司进行重整，并申请先行启动预重整程序。根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第14号一破产重整等事项》的相关规定，公司就预重整事项相关进展情况公告如下：

　　一、预重整事项的进展情况

　　公司于2022年9月20日披露的《关于公司被债权人申请重整的提示性公告》，公司收到南京中院送达的（2022）苏01破申62号《通知书》及《重整申请书》，申请人南京太化化工有限公司以公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但仍具备重整价值为由，向南京中院申请对公司进行重整，并申请先行启动预重整程序。

　　公司于2022年11月9日披露了《关于法院决定对公司启动预重整程序的公告》，公司收到南京中院送达的（2022）苏01破申62号《决定书》，南京中院为有效识别公司重整价值和可行性，及时挽救企业，提升重整效率和效果，决定对公司启动预重整程序。

　　公司于2022年12月7日披露了《关于法院指定公司预重整期间管理人的公告》，公司收到南京中院出具的 （2022）苏01破申62号之一《决定书》，指定江苏世纪同仁律师事务所担任公司预重整管理人，并明确管理人职责。

　　公司分别于2022年12月8日披露了《关于公司预重整债权申报通知的公告》，于2022年12月15日披露了《关于公司预重整管理人招募和遴选预重整投资人的公告》，于2023年1月14日披露了《关于预重整管理人招募预重整投资人延期的公告》。

　　公司于2023年7月28日披露了《关于遴选确定预重整战略投资人的公告》，经遴选确定湖北同富创业投资管理有限公司（以下简称“湖北同富投资”）为公司预重整战略投资人。

　　公司于2023年8月18日披露了《关于签署〈关于参与南京红太阳股份重整投资之意向协议书〉的公告》，公司与湖北同富投资、预重整管理人签署《关于参与南京红太阳股份重整投资之意向协议书》。

　　公司于2023年11月29日披露了《关于遴选确定预重整财务投资人的公告》，经遴选确定共青城胜恒投资管理有限公司、国厚资产管理股份有限公司、深圳市招商平安资产管理有限责任公司、北京博雅春芽投资有限公司为公司预重整财务投资人。

　　公司于2023年12月2日披露了《关于召开预重整阶段债权人会议通知的公告》、《关于召开出资人组会议通知的公告》及《公司预重整方案之出资人权益调整方案》。

　　公司于2023年12月18日顺利召开预重整阶段债权人会议、出资人组会议，经出资人组会议审议并通过了《南京红太阳股份有限公司预重整方案之出资人权益调整方案》，并于2023年12月19日披露了《出资人组会议决议公告》及相关法律意见书。

　　公司于2023年12月26日披露了《关于签署〈南京红太阳股份有限公司预重整财务投资人意向协议书〉的公告》。

　　公司于2024年1月31日披露了《关于预重整阶段债权人会议表决结果的公告》。公司预重整方案已获得债权人会议表决通过。

　　公司于2024年2月21日晚间披露了《关于变更预重整战略投资人的公告》，公司重整战略投资人变更为曲靖高新技术产业开发区建设投资有限责任公司（以下简称“曲靖高新投”）。

　　公司于2024年2月23日晚间披露了《关于签署〈重整战略投资意向协议书〉的公告》，公司与曲靖高新投、预重整管理人签署《重整战略投资意向协议书》。

　　公司于2024年1月31日披露了《关于与部分债权人签署债权豁免、债权抵偿相关协议暨关联交易的公告》、于2024年4月26日披露了《关于新增与14户债权人签署债权豁免、债权抵偿相关协议暨关联交易的公告》、于2024年5月31日披露了《关于与北京银行上海分行签署债权抵偿协议暨关联交易的公告》。截至目前公司（含子公司）已与64户债权人签署债权豁免、债权抵偿相关协议，涉及抵偿及豁免金额合计159,177.92万元。其中，公司与20户债权人签署的债权豁免相关协议合计31,828.03万元自协议签订之日起生效；公司与44户债权人签署的债权豁免、债权抵偿相关协议合计127,349.89万元需在公司重整获得法院裁定受理后方能生效，目前法院尚未受理公司重整申请，上述债权抵偿协议尚未正式生效。

　　截至2024年6月30日，公司及预重整管理人完成了债权预申报与预审查、资产审计及评估、偿债能力分析、预重整投资人招募及协议签署、预重整方案制定，并依法顺利召开预重整阶段债权人会议、出资人组会议及表决通过，完成了重整申报材料的上报并已进入行政、司法“双审批”环节。同时，预重整管理人已向南京中院提交预重整工作报告；南京中院已于2024年4月1日召开听证会，就公司预重整工作完成情况和申请转入重整，听取相关利益主体的意见，参会主体代表一致支持转入重整。

　　上述公告具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布的相关公告。

　　目前，公司及预重整管理人正持续与投资人、债权人保持沟通，加快推进后续“一对一”债权豁免、债权抵偿相关协议签署工作，并根据《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》等相关法律法规的规定，加快推进公司作为上市公司重整申请所需履行的相关层报审查工作，目前预重整方案等相关申请文件已更新上报，层报审查工作推进顺利有序。截至本公告披露日，公司尚未收到南京中院关于受理重整申请的裁定文书。

　　二、风险提示

　　1、预重整为法院正式受理重整前的程序，公司是否进入重整程序尚存在不确定性；无论是否进入重整程序，公司都将在现有基础上积极做好日常生产经营管理工作。

　　2、若南京中院裁定公司进入重整程序，根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司股票交易将被实施退市风险警示，公司将积极配合法院及重整管理人开展相关工作，并依法履行债务人的法定义务；若公司因重整失败而被宣告破产，则公司股票将面临被终止上市的风险。

　　公司将密切关注预重整相关事项的进展情况，严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第14号一破产重整等事项》等规定履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网，有关公司的所有信息均以上述指定媒体刊登的公告为准。

　　敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　南京红太阳股份有限公司董事会

　　2024年7月1日

　　证券代码：000525   证券简称：ST红太阳   公告编号：2024-063

　　南京红太阳股份有限公司

　　关于公司股票被实施其他风险警示

　　相关事项的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，因南京红太阳股份有限公司（以下简称“公司”）存在被控股股东南京第一农药集团有限公司及其关联方（以下简称“南一农集团及其关联方”）非经营性资金占用的情形未消除，且公司2020年至2023年度均被出具否定意见的内部控制审计报告，自2021年5月6日起至今，公司股票被实施其他风险警示。

　　一、公司被实施其他风险警示相关事项的进展情况

　　（一）公司股票前期被实施其他风险警示的情形

　　1、截至公司2020年年报披露时，因公司存在被南一农集团及其关联方非经营性资金占用的情形；同时，公司存在2020年度被出具否定意见的内部控制审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自2021年5月6日开市起开始被实施其他风险警示。具体详见2021年4月30日公司在巨潮资讯网上披露的《关于公司股票实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》。

　　2、截至公司2021年年报披露时，因公司存在被南一农集团及其关联方非经营性资金占用的情形尚未消除；且公司存在2021年度被出具否定意见的内部控制审计报告；同时，公司最近三个会计年度（2019年、2020年、2021年）经审计的净利润均为负值，且审计机构对公司最近一年（2021年）审计报告出具带有“存在可能导致对红太阳股份持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性”的表述。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易自2022年5月5日开市起继续被实施“其他风险警示”。具体详见2022年4月30日公司在巨潮资讯网上披露的《关于公司股票交易继续被实施其他风险警示的公告》。

　　3、截至公司2022年年报披露时，因公司存在被南一农集团及其关联方非经营性资金占用的情形尚未消除；且公司存在2022年度被出具否定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易继续被实施“其他风险警示”。另外，经审计，公司2022年度经审计净利润为正值，且审计机构对公司最近一年（2022年）审计报告未显示公司持续经营能力存在不确定性。因此，公司此前因触及最近三个会计年度经审计的净利润均为负值，且审计机构对公司最近一年审计报告出具带有“存在可能导致对红太阳股份持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性”而被实施其他风险警示的情形得以消除。具体详见2023年4月29日和2023年6月22日公司分别在巨潮资讯网上披露的《关于公司股票交易继续被实施其他风险警示暨申请撤销部分其他风险警示情形的公告》和《关于公司股票交易继续被实施其他风险警示暨撤销部分其他风险警示情形的公告》。

　　4、截至公司2023年年报披露时，因公司存在被南一农集团及其关联方非经营性资金占用的情形尚未消除（截至2024年4月29日，公司被南一农集团及其关联方占用余额为288,405.29万元），且公司存在被出具否定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易继续被实施“其他风险警示”。具体详见2024年4月30日公司在巨潮资讯网上披露的《关于公司股票交易继续被实施其他风险警示的公告》。

　　（二）公司被南一农集团及其关联方非经营性资金占用及还款情况

　　公司2023年年报披露后至2024年6月30日期间，经公司财务部门核实，红太阳集团有限公司（南一农集团关联方）向公司偿还占用资金132.70万元。详见下表：

　　单位：万元

　　■

　　综上，截至2024年6月30日，南一农集团及其关联方对公司非经营性资金占用余额为288,272.59万元（未经审计）。详见下表：

　　单位：万元

　　■

　　说明：公司《2020年年度报告》披露后，因存在非经营性资金占用等事项，公司股票开始被实施其他风险警示，上表中：

　　①“占用总额”指占用方2020年期末占用余额并累加后续年度（至2024年6月30日）新增占用金额；

　　②“期间还款”指占用方2020年期末至2024年6月30日期间的还款金额；

　　③“占用余额”指占用方截至2024年6月30日的占用余额。

　　二、关于公司实施风险警示期间所采取的措施

　　公司及董事会本着对全体股东负责的态度，持续督促南一农集团及其关联方尽快归还占用资金，以消除对公司的影响，切实维护公司及广大投资者的利益。为此，公司积极关注南一农集团重整及进展情况，了解和跟进南一农集团及其关联方的资产、负债和经营情况，持续定期发函或现场问询南一农集团及其关联方关于落实归还占用资金计划方案进度，催促其尽快清偿占款。目前相关方正在积极整改中。

　　公司目前正积极推进司法重整，将通过债权豁免、债权抵偿以及重整投资人代偿的方式，彻底解决资金占用问题。同时，公司积极聚焦主业，发挥产业优势，降本增效，强化公司经营管理质量，并进一步强化合规意识，规范公司运行，完善内部控制体系，防范此类事件的再次发生。

　　三、其他说明

　　公司郑重提醒广大投资者：公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准。敬请广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　南京红太阳股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年7月1日