证券代码：601666      证券简称：平煤股份         编号：2024-077

　　转债代码：113066               转债简称：平煤转债

　　平顶山天安煤业股份有限公司

　　关于不提前赎回“平煤转债”的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2024年6月7日至2024年6月28日期间，已有15个交易日的收盘价不低于“平煤转债”当期转股价格的130%（即10.504元/股），已触发“平煤转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定本次不行使“平煤转债”的提前赎回权利，不提前赎回“平煤转债”。

　　●未来三个月内（即2024年6月29日至2024年9月28日），若“平煤转债”触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以2024年9月28日之后的首个交易日重新计算，若“平煤转债”再次触发赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“平煤转债”的提前赎回权利。

　　一、“平煤转债”的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]217号”文核准，公司于2023年3月16日公开发行2,900万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币29亿元，债券期限为发行之日起六年（自2023年3月16日至2029年3月15日），债券票面利率为：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.2%、第五年1.6%、第六年2.0%。

　　2023年4月10日，“平煤转债”（债券代码：113066）在上海证券交易所挂牌交易，初始转股价格为11.79元/股，转股期为2023年9月22日至2029年3月15日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日）。

　　公司于2023年5月24日披露《平顶山天安煤业股份有限公司关于可转换债券转股价格调整的公告》（2023-048），公司因实施2022年年度权益分派，根据《募集说明书》之约定，“平煤转债”的转股价格由11.79元/股向下修正为10.92元/股，调整后的转股价格自2023年5月30日起生效。

　　公司于2023年7月25日披露《平顶山天安煤业股份有限公司关于向下修正“平煤转债”转股价格的公告》（2023-064），当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，根据《募集说明书》之约定，经公司九届十次董事会及2023年第三次临时股东大会审议通过，将“平煤转债”转股价格由10.92元/股向下修正为9.06元/股。修正后的转股价格自2023年7月25日起生效。

　　公司于2024年5月18日披露《平顶山天安煤业股份有限公司关于可转换债券转股价格调整的公告》（2024-056），公司因实施2023年年度权益分派，根据《募集说明书》之约定，“平煤转债”的转股价格由9.06元/股向下修正为8.08元/股，调整后的转股价格自2024年5月24日起生效。

　　二、可转债赎回条款与触发情况

　　（一）《募集说明书》中的有条件赎回条款

　　根据公司《募集说明书》相关条款的规定，在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

　　（1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）。

　　（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　（二）有条件赎回条款触发情况

　　2024年6月7日至2024年6月28日期间，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于“平煤转债”当期转股价格的130%（即10.504元/股），已触发“平煤转债”的有条件赎回条款。

　　三、公司不提前赎回“平煤转债”的决定

　　公司于2024年6月28日召开第九届董事会第二十九次会议，以15票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于不提前赎回“平煤转债”的议案》。公司董事会结合当前市场情况及公司实际情况，决定本次不行使“平煤转债”的提前赎回权利，不提前赎回“平煤转债”。且在未来三个月内（即2024年6月29日至2024年9月28日），若“平煤转债”触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以2024年9月28日之后的首个交易日重新计算，若“平煤转债”再次触发赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“平煤转债”的提前赎回权利。

　　四、相关主体减持可转债情况

　　公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次“平煤转债”赎回条件满足前六个月交易“平煤转债”的情况如下：

　　■

　　除此之外，公司其他相关主体在赎回条件满足前的六个月内均未交易“平煤转债”。

　　截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在未来六个月内减持“平煤转债”的计划。如未来上述主体拟减持“平煤转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定减持，并依法履行信息披露义务。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：平煤股份本次不提前赎回“平煤转债”已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》的约定。保荐机构对平煤股份本次不提前赎回“平煤转债”事项无异议。

　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　2024年6月29日

　　证券代码：601666            证券简称：平煤股份          编号：2024-076

　　平顶山天安煤业股份有限公司第九届董事会第二十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十九次会议于2024年6月24日以书面、短信或电子邮件的方式发出通知，于2024年6月28日采用通讯表决的方式召开，会议由公司董事长焦振营先生主持。本次会议应表决董事15人，实际表决董事15人。会议召开及程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，本次董事会会议通过如下事项：

　　一、关于不提前赎回“平煤转债”的议案

　　会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了该议案。（内容详见2024-077号公告）

　　二、关于聘任公司总工程师的议案

　　会议以15票同意，0票反对，0票弃权，同意聘任付文龙先生为公司总工程师。

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名，董事会提名委员会审查通过，并征得本人同意后，拟聘任付文龙先生为公司总工程师，聘期至本届董事会届满。

　　付文龙先生拥有多年的煤矿安全生产管理经验，其学历、工作经验、专业知识符合《公司法》和《公司章程》中有关高级管理人员任职资格的规定。

　　付文龙先生简历：1975年3月出生，大学本科，高级工程师。曾任平煤股份十二矿副矿长，平煤股份十矿矿长。现任平煤股份总工程师。

　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　2024年6月29日