证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2024-022

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●  孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）拟为全资子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”）、广州孚能科技有限公司（以下简称“广州孚能”）、孚能科技（赣州）新能源有限公司（以下简称“孚能新能源”） 向银行或非银行金融机构办理贷款、授信等融资业务提供担保。其中，为孚能镇江提供不超过人民币58.5亿元担保；为广州孚能提供不超过人民币15亿元担保；为孚能新能源提供不超过人民币15亿元担保。在上述预计担保额度内，公司可根据实际情况在各全资子公司间分配使用额度。上述担保期限自股东大会审议通过本事项之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　●  本次担保无反担保。

　　●  截至2024年3月31日，公司对外担保本金余额（在保本金余额）为40.5亿元。本次公司股东大会审议通过本事项后，公司本次审批的对外担保额度，达到最近一期经审计净资产的85.22%，特别提醒投资者充分关注担保风险。

　　●  本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、担保情况

　　(一)担保情况概述

　　为保障孚能镇江的正常经营发展，公司和孚能镇江拟与银行或非银行等金融机构续签或新签已到期或即将到期（含预计新增）的授信类等融资合同。同时为加快公司“SPS”产品推向市场，推进“广州年产30GWh动力电池生产基地项目”和“赣州年产30GWh新能源电池项目”落地，公司拟为部分全资子公司向银行或非银行金融机构办理贷款、授信等融资业务提供担保。担保具体情况如下：

　　币别：人民币，单位：亿元

　　■

　　被担保方孚能镇江、广州孚能、孚能新能源资产负债率超过70%。

　　实际担保方式、担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司与贷款银行或非银行金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。在上述预计担保额度内，公司可根据实际情况在各全资子公司间分配使用额度。同意授权公司董事长或总经理及其授权人员根据公司实际经营情况的需要，审核并签署相关合同文件，不再上报董事会审议，不再对单一银行另行提供董事会相关决议。

　　上述担保期限自股东大会审议通过本事项之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　(二)审议程序

　　公司于2024年6月17日召开的第二届董事会第三十四次会议，以11票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于公司2024年度为子公司提供担保预计额度的议案》。本次担保尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1.孚能科技（镇江）有限公司

　　成立日期：2018年8月10日

　　注册地址：镇江市新区大港横山路以东、银河路以北

　　法定代表人：王志刚

　　注册资本：263,500万元人民币

　　主要业务：动力及储能电池材料、电池、电池模组、电池系统及相关产品的研发、生产、回收、销售、与之相关的技术咨询、技术服务（上述经营范围中化工产品除外）；自有房屋租赁；电子设备、机械设备及电池相关设备的租赁业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司的关联关系：公司全资子公司

　　主要财务数据：

　　以下数据未经审计，币别：人民币，单位：万元

　　■

　　被担保方孚能镇江为公司全资子公司，资产负债率超过70%。孚能镇江依法存续，非失信被执行人。

　　2.广州孚能科技有限公司

　　成立日期：2023年4月14日

　　注册地址：广州市黄埔区（中新广州知识城）亿创街1号406房之997

　　法定代表人：YU WANG

　　注册资本：99,999万元人民币

　　主要业务：电池零配件生产；电池零配件销售；电池制造；电池销售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；蓄电池租赁；储能技术服务；电子专用材料制造

　　与公司的关联关系：公司全资子公司

　　主要财务数据：

　　以下数据未经审计，币别：人民币，单位：万元

　　■

　　被担保方广州孚能为公司全资子公司，资产负债率超过70%。广州孚能依法存续，非失信被执行人。

　　3.孚能科技（赣州）新能源有限公司

　　成立日期：2022年5月31日

　　注册地址：江西省赣州市赣州经济技术开发区金岭西路北侧、栖凤山路西侧孚能科技（赣州）股份有限公司办公及综合楼

　　法定代表人：王志刚

　　注册资本：10,000万元人民币

　　主要业务：一般项目:电池销售,电池制造,新兴能源技术研发,新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）,工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）,电力电子元器件制造,石墨及碳素制品销售,光伏设备及元器件制造,光伏设备及元器件销售,电子专用材料制造,信息技术咨询服务,新能源汽车换电设施销售,住房租赁,非居住房地产租赁,电容器及其配套设备制造,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　与公司的关联关系：公司全资子公司

　　主要财务数据：

　　以下数据未经审计，币别：人民币，单位：万元

　　■

　　被担保方孚能新能源为公司全资子公司，资产负债率超过70%。孚能新能源依法存续，非失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，具体担保金额、担保类型、担保期限、担保方式等尚需银行等金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司为上述全资子公司提供担保有助于公司及子公司产能落地，业务快速发展抢占市场份额，拓宽子公司融资渠道、缓解子公司的融资压力。上述被担保人均系公司全资子公司，公司具有充分掌握与监控被担保人现金流向的能力，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，符合公司的整体及长远发展利益，公司对其担保不会损害公司和全体股东的利益。

　　五、董事会意见

　　公司于2024年6月17日召开的第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司2024年度为子公司提供担保预计额度的议案》。

　　董事会认为：本次公司为全资子公司提供担保事项是在综合考虑公司及子公司发展战略，业务经营需要而作出的，有助于为提升公司市场占有率打好基础，缓解子公司资金压力。担保对象为公司全资子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

　　六、保荐机构意见

　　公司本次为全资子公司提供担保事项已经公司董事会会议审议通过，尚需股东大会审议通过，符合中国证监会以及上海证券交易所的相关规定，履行了现阶段必要的审批程序，不存在损害公司及股东合法权益的情形。

　　基于上述情况，保荐机构对孚能科技本次为全资子公司提供担保事项无异议。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至2024年3月31日，公司对外担保本金余额（在保本金余额）为40.5亿元，占公司最近一期经审计净资产的39.00%。公司不存在对合并报表外单位提供担保的情形，不存在逾期对外担保的情形，不存在涉及诉讼的对外担保的情形，亦不存在因担保被判决败诉而应承担损失的情形。本次公司股东大会审议通过本事项后，公司本次审批的对外担保额度，达到最近一期经审计净资产的85.22%，同时被担保方的资产负债率超过70%，特别提醒投资者充分关注担保风险。

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

　　2024年6月18日

　　证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2024-020

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　关于变更独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、公司独立董事离职的情况

　　孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到独立董事傅穹先生的书面辞职报告。傅穹先生因个人工作安排原因，申请辞去公司独立董事、董事会提名委员会委员及董事会薪酬与考核委员会召集人职务，辞任后不再担任公司任何职务。

　　鉴于傅穹先生辞去公司独立董事职务将导致公司独立董事比例低于法定人数，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，傅穹先生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效，在新任独立董事选举产生前，傅穹先生仍将继续履行其作为独立董事及董事会专门委员会委员或召集人的相关职责。

　　截至本公告披露日，傅穹先生未持有公司股份。

　　傅穹先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司的快速发展和规范运作等方面发挥了不可或缺的作用。公司董事会对傅穹先生在任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！

　　二、提名杨小强先生为公司独立董事的情况

　　公司于2024年6月11日收到持股13.24%的股东深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳安晏”）发来的《提名函》，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，深圳安晏拟提名杨小强先生（简历后附）作为公司第二届董事会独立董事候选人，担任第二届董事会提名委员会委员及董事会薪酬与考核委员会召集人职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。

　　杨小强先生独立董事候选人的任职资格需经上海证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

　　2024年6月18日

　　附件：杨小强先生简历

　　杨小强，男，1969年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位。1995年至今任职于中山大学法学院，担任中山大学法学院教授。

　　截至本公告披露日，杨小强先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

　　证券代码：688567        证券简称：孚能科技        公告编号：2024-023

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　关于2023年年度股东大会增加临时提案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、股东大会有关情况

　　1.股东大会的类型和届次：

　　2023年年度股东大会

　　2.股东大会召开日期：2024年6月28日

　　3.股东大会股权登记日：

　　■

　　二、增加临时提案的情况说明

　　1.提案人：Farasis Energy (Asia Pacific) Limited、深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）

　　2.提案程序说明

　　公司已于2024年6月8日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有33.11%股份的股东Farasis Energy (Asia Pacific) Limited、深圳安晏投资合伙企业（有限合伙），在2024年6月17日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》有关规定，现予以公告。

　　3.临时提案的具体内容

　　2024年6月17日，公司董事会收到持股19.87%的控股股东Farasis Energy (Asia Pacific) Limited发来的《关于提请增加孚能科技（赣州）股份有限公司2023年年度股东大会临时提案的函》，提请公司董事会在2023年年度股东大会上增加《关于公司2024年度为子公司提供担保预计额度的议案》；收到持股13.24%的股东深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）发来的《关于提请增加孚能科技（赣州）股份有限公司2023年年度股东大会临时提案的函》，提请公司董事会在2023年年度股东大会上增加《关于选举公司独立董事的议案》。

　　上述临时提案已经公司于2024年6月17日召开的第二届董事会第三十四次会议审议通过。公司董事会同意Farasis Energy (Asia Pacific) Limited、深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）的提议，现将上述临时提案作为新增的第11、12项议案提交公司2023年年度股东大会审议。上述临时提案需要对中小投资者单独计票。

　　临时提案具体内容，详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于变更独立董事的公告》（公告编号：2024-020）、《孚能科技（赣州）股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2024-022）。

　　三、除了上述增加临时提案外，于2024年6月8日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　（一）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期、时间：2024年6月28日 10点00分

　　召开地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技行政楼三楼会议室

　　（二）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票开始时间：2024年6月28日

　　网络投票结束时间：2024年6月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（三）股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　（四）股东大会议案和投票股东类型

　　■

　　注：本次股东大会还将听取2023年度独立董事述职报告

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1-5已经公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过，议案6-10已经公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，议案11-12已经公司第二届董事会第三十四次会议审议通过。相关公告及文件已分别于2024年4月30日、2024年6月8日、2024年6月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。

　　2、特别决议议案：议案12

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案11、议案12

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

　　2024年6月18日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　孚能科技（赣州）股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月28日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2024-021

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　关于总经理辞任及董事长代行总经理职责的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到总经理陈斌波先生的书面辞职报告，陈斌波先生因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞任后陈斌波先生将不再担任公司任何职务。根据《中华人民共和国公司法》《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的相关规定，陈斌波先生此辞职报告自送达董事会之日起生效，陈斌波先生辞去总经理职务不会对公司的正常生产经营产生影响。截至本公告披露日，陈斌波先生未持有公司股份。

　　陈斌波先生在担任公司总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司的组织结构调整和管理效率提升等方面发挥了不可或缺的作用。公司董事会对陈斌波先生在任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！

　　公司将依据法定程序尽快增补新的总经理人选及完成总经理聘任的相关工作。为保证公司相关工作顺利开展，公司在未聘任新的总经理期间，由公司董事长YU WANG（王瑀）先生代行总经理职责，直至公司聘任总经理为止。本事项已经公司第二届董事会第三十四次会议审议通过。

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

　　2024年6月18日