证券代码：601020      证券简称：华钰矿业      公告编号：临2024-038号

　　转债代码：113027      转债简称：华钰转债

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　关于2023年年度股东大会增加临时提案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、股东大会有关情况

　　1.股东大会的类型和届次：

　　2023年年度股东大会

　　2.股东大会召开日期：2024年6月28日

　　3.股权登记日

　　■

　　二、增加临时提案的情况说明

　　1.提案人：西藏道衡投资有限公司

　　2.提案程序说明

　　公司已于2024年4月27日公告了股东大会召开通知，单独持有公司3%以上股份的普通股股东西藏道衡投资有限公司，在2024年6月4日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

　　3.临时提案的具体内容

　　2024年6月4日，公司2023年年度股东大会召集人公司董事会收到单独持有公司3%以上股份的普通股股东西藏道衡投资有限公司提交的《关于提请增加2023年年度股东大会临时议案的函》，书面提请增加《关于确认董事2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案》及《关于确认监事2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案》至公司计划于2024年6月28日召开的2023年年度股东大会审议。

　　三、除了上述增加临时提案外，已于2024年4月27日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　(一)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年6月28日 13点00分

　　召开地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦六楼会议室

　　(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月28日

　　至2024年6月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(三)股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　(四)股东大会议案和投票股东类型

　　■

　　注：本次股东大会还将分别听取公司3名独立董事的《西藏华钰矿业股份有限公司2023年度独立董事述职报告》

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案具体详见公司于2024年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关公告。

　　2、特别决议议案：6、8

　　3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、17

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2024年6月5日

　　●  报备文件

　　股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　西藏华钰矿业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月28日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601020       证券简称：华钰矿业     公告编号：临2024-037号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　关于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的第四次提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  赎回登记日：2024年6月12日

　　●  赎回价格：101.800元/张

　　●  赎回款发放日：2024年6月13日

　　●  最后交易日：2024年6月6日

　　●  截至2024年6月4日收市后，距离6月6日（“华钰转债”最后交易日）仅剩2个交易日，6月6日为“华钰转债”最后一个交易日。

　　●  最后转股日：2024年6月12日

　　●  截至2024年6月4日收市后，距离6月12日（“华钰转债”最后转股日）仅剩5个交易日，6月12日为“华钰转债”最后一个转股日。

　　●  本次提前赎回完成后，“华钰转债”将自2024年6月13日在上海证券交易所摘牌。

　　●  投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照7.26元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即101.800元）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　●  特提醒“华钰转债”持有人注意在期限内转股或卖出，以避免可能面临的投资损失。

　　●  敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

　　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2024年4月26日至2024年5月21日期间，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）（即9.438元/股），根据《西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发“华钰转债”的有条件赎回条款。公司第四届董事会第三十五次会议审议通过了《关于提前赎回“华钰转债”的议案》，决定行使“华钰转债”的提前赎回权利，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”全部赎回。

　　现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“华钰转债”持有人公告如下：

　　一、赎回条款

　　公司《募集说明书》中的有条件赎回条款如下：

　　在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

　　①在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

　　②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

　　当期应计利息的计算公式为：

　　IA= B×i×t÷365

　　其中：IA为当期应计利息；B为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i为可转换公司债券当年票面利率；t为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　二、本次可转债赎回的有关事项

　　（一）赎回条件的成就情况

　　自2024年4月26日至2024年5月21日期间，公司股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）（即9.438元/股），已触发“华钰转债”的有条件赎回条款。

　　（二）赎回登记日

　　本次赎回对象为2024年6月12日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华钰转债”的全部持有人。

　　（三）赎回价格

　　根据公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，赎回价格为可转债面值加当期应计利息，即101.800元/张。

　　当期应计利息的计算公式为：

　　IA=B×i×t÷365

　　IA为当期应计利息；

　　B为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i为可转换公司债券当年票面利率；

　　t为计息天数，即从上一个付息日（2023年6月14日）起至本计息年度赎回日（2024年6月13日）止的实际日历天数（算头不算尾），共计365天。

　　当期应计利息=B×i×t÷365=100×1.8%×365÷365=1.800元/张

　　赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.800=101.800元/张

　　（四）关于投资者债券利息所得扣税情况说明

　　1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，公司可转换公司债券个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张可转换公司债券赎回金额为人民币101.800元（税前），实际派发赎回金额为人民币101.440元（税后）。可转换公司债券利息个人所得税统一由兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

　　2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转换公司债券的居民企业，每张可转换公司债券实际派发赎回金额人民币101.800元（税前），其债券利息所得税自行缴纳。

　　3、对于持有本期债券的合格境外机构投资者等非居民企业，根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对于境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。因此，对于持有本期债券的合格境外机构投资者（包括QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币101.800元。

　　（五）赎回程序

　　公司将在赎回登记日前的每个交易日披露“华钰转债”赎回提示性公告，通知“华钰转债”持有人有关本次赎回的各项事项。

　　当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2024年6月13日）起所有在中登上海分公司登记在册的“华钰转债”将全部被冻结。

　　公司在本次赎回结束后，将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定报刊媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的影响。

　　（六）赎回款发放日：2024年6月13日

　　公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时减记持有人相应的“华钰转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　（七）交易和转股

　　截至2024年6月4日收市后，距离6月6日（“华钰转债”最后交易日）仅剩2个交易日，6月6日为“华钰转债”最后一个交易日；距离6月12日（“华钰转债”最后转股日）仅剩5个交易日，6月12日为“华钰转债”最后一个转股日。

　　（八）摘牌

　　自2024年6月13日起，公司“华钰转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　三、本次可转债赎回的风险提示

　　（一）截至2024年6月4日收市后，距离2024年6月6日（“华钰转债”最后交易日）仅剩2个交易日，6月6日为“华钰转债”最后一个交易日；距离2024年6月12日（“华钰转债”最后转股日）仅剩5个交易日，6月12日为“华钰转债”最后一个转股日。特提醒“华钰转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

　　（二）投资者持有的“华钰转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

　　（三）赎回登记日（2024年6月12日）收市后，未实施转股的“华钰转债”将全部冻结，停止交易和转股，将按照101.800元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“华钰转债”将在上海证券交易所摘牌（赎回发行在外的全部可转债时）。

　　（四）因目前“华钰转债”二级市场价格（6月4日收盘价为207.396元/张）与赎回价格（101.800元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失。

　　特提醒“华钰转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

　　四、联系方式

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0891-6329000-8054、010-64937589

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2024年6月5日