证券代码：603001        证券简称：ST奥康        公告编号：临2024-027

　　浙江奥康鞋业股份有限公司

　　关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  浙江奥康鞋业股份有限公司（以下简称“公司”）《2022年度内部控制审计报告》被出具否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（三）项规定，公司股票于2023年4月27日起被实施其他风险警示。

　　●  2024年3月15日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（证监立案字01120240008号），因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

　　●  2024年5月16日，公司已收到中国证券监督管理委员会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

　　●  天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告、内部控制进行了审计并出具了标准无保留意见的《审计报告》及《内部控制审计报告》，并出具了《天健会计师事务所关于对公司2022年度财务报表出具非标准审计意见审计报告所涉及事项在2023年度消除情况的专项说明》、《天健会计师事务所关于对公司2022年度出具非标准审计意见的内部控制审计报告所涉及事项在2023年度消除情况的专项说明》。公司尚未向上海证券交易所申请撤销股票其他风险警示，后续能否获上海证券交易所核准尚存在不确定性。

　　一、实施其他风险警示的基本情况及进展

　　（一）基本情况

　　因公司《2022年度内部控制审计报告》（天健审〔2023〕7-357号）被天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条的规定，公司股票自2023年4月27日起被实施其他风险警示，具体内容详见公司于2023年4月26日披露的《关于公司股票实施其他风险警示暨临时停牌的公告》（公告编号：临2023-005）。

　　（二）解决措施及进展情况

　　为进一步确保公司资金使用的合规性，公司将继续加强内部审计和控制，密切关注资金的流向和使用情况。严格实行股东大会、董事会、总裁办公会的分层决策制度，组织公司相关人员加强对《资金管理制度》的贯彻与执行，明确资金支付严格依据系统规范指令执行，提高对资金支付合规的审查力度；通过信息系统规范资金电子审批及支付权限，确保全员严格执行《资金管理制度》；强化资金内部控制的执行与监督，持续加强对财务人员和内部审计人员的技能培训，夯实财务基础工作、加强资金管控和内部审计监督，提高责任意识和工作能力，保障公司的资金安全。

　　针对公司关联方资金占用事项，公司根据《企业会计准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》等相关要求，对公司2022年年报、2022年半年报、2022年一季报及2022年三季报进行前期会计差错更正及追溯调整并已及时披露。具体内容详见公司于2023年6月10日披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：临2023-025）。

　　2023年6月8日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）印发的《行政监管措施决定书》（〔2023〕37号）。浙江证监局就公司资金占用事项未按相关规定履行决策审批程序和信息披露义务等事宜出具警示函，具体内容详见公司于2023年6月10日披露的《关于公司及相关人员收到浙江监管局警示函的公告》（公告编号：临2023-024）。公司按监管要求，已在规定时间内向浙江证监局提交书面整改报告。

　　2023年7月，为全面完善公司内部控制，确保内控制度能全面覆盖公司业务运营和日常管理，公司全面梳理了审批程序及决策权限，对各部门《决策权限》进行了修订，囊括业务、人力、行政、财务等各个方面。此次修订的《决策权限》明确各级管理人员的职责和权限，明确各项业务流程和操作规范。此外，公司联合金杜律师事务所开展了《证券合规法律培训》，公司董事、监事、高级管理人员及相关人员均到现场参加了学习。此次培训的组织与开展必要有效，强调了信息披露的相关要求和违法责任，旨在强化公司董事、监事、高级管理人员的信息披露意识，后续公司将不定期组织控股股东、董事、监事及高级管理人员进行相关法律法规及规范运作规则的学习培训，提升规范运作管理水平。

　　2023年8月，公司收到上海证券交易所印发的《上海证券交易所纪律处分决定书》（〔2023〕108号）。上海证券交易所就公司资金占用事项未按相关规定履行决策审批程序和信息披露义务等事宜对公司、关联方奥康集团有限公司、实际控制人及有关责任人作出通报批评的决定，具体内容详见上海证券交易所公告网站（http://www.sse.com.cn）。公司按监管要求，已在规定时间内向上海证券交易所提交书面整改报告。

　　2024年4月30日，公司披露了《2023年年度报告》、《内部控制评价报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的《审计报告》（天健审〔2024〕7-721号）和《内部控制审计报告》（天健审〔2024〕7-722号），并出具了《天健会计师事务所关于对公司2022年度财务报表出具非标准审计意见审计报告所涉及事项在2023年度消除情况的专项说明》（天健函〔2024〕7-40号）、《天健会计师事务所关于对公司2022年度出具非标准审计意见的内部控制审计报告所涉及事项在2023年度消除情况的专项说明》（天健函〔2024〕7-41号）。公司尚未向上海证券交易所提交申请撤销股票其他风险警示，后续能否获上海证券交易所核准尚存在不确定性。

　　（三）立案调查进展情况

　　2024年3月15日，公司及公司实际控制人王振滔先生到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（证监立案字 01120240008 号、证监立案字 01120240009号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，中国证监会决定对公司、王振滔先生立案。

　　同日，公司收到浙江证监局印发的《行政监管措施决定书》（〔2024〕33号）。浙江证监局就公司在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况（相关资金占用款项已归还）及公司资金支付、经销商管理相关内部控制存在缺陷等事宜出具警示函，具体内容详见公司于2024年3月16日披露的《关于公司及相关人员收到浙江监管局警示函的公告》（公告编号：临2024-006）。

　　2024年3月20日，就上述警示函所述事项，公司收到上海证券交易所印发的《关于对浙江奥康鞋业股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公函〔2024〕0077号）。具体内容详见上海证券交易所公告网站（http://www.sse.com.cn）。公司按监管要求，已在规定时间内分别向浙江证监局和上海证券交易所提交书面整改报告。

　　2024年4月28日，中国证监会浙江监管局下发《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2024]12号），浙江监管局就公司实际控制人及其关联方非经营资金占用事项及关联交易未披露事项拟对公司责令改正，给予警告，并处相应罚款；拟对相关责任人给予警告，并处以相应罚款。具体内容详见公司于2024年4月30日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局〈行政处罚事先告知书〉的公告》（公告编号：临2024-009）。

　　2024年5月16日，中国证监会浙江监管局下发《行政处罚决定书》（[2024]17号），浙江监管局就公司实际控制人及其关联方非经营资金占用事项及关联交易未披露事项对公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对实际控制人王振滔给予警告，并处以300万元罚款；对董事兼总裁王进权给予警告，并处以80万元罚款；对董事会秘书兼财务负责人翁衡给予警告，并处以80万元罚款。依据《行政处罚决定书》，本次涉及公司的立案事项已调查、审理终结。《行政处罚决定书》认定的本次涉及信息披露违法违规的行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。具体内容详见公司于2024年5月17日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局〈行政处罚决定书〉的公告》（公告编号：临2024-026）。截至本公告日，公司已向中国证券监督管理委员会缴纳罚款。

　　二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》（2024年4月修订）第9.8.4条规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况。

　　公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司发布的信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江奥康鞋业股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月22日

　　证券代码：603001         证券简称：ST奥康      公告编号：临2024-028

　　浙江奥康鞋业股份有限公司

　　2023年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2024年5月21日

　　(二)股东大会召开的地点：浙江省永嘉县千石奥康工业园公司视频会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事长王振滔先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1.公司在任董事7人，出席7人；

　　2.公司在任监事3人，出席3人；

　　3.董事会秘书兼财务负责人翁衡先生出席本次会议，高级管理人员列席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1.议案名称：关于公司2023年度董事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.议案名称：关于公司2023年度监事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3.议案名称：关于公司2023年度财务决算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4.议案名称：关于公司2023年年度报告及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5.议案名称：关于公司2023年年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6.议案名称：关于公司2023年度董事、监事薪酬情况的议案

　　审议结果：通过

　　6.01 议案名称：董事长王振滔先生2023年度薪酬

　　表决情况：

　　■

　　6.02议案名称：董事兼总裁王进权先生2023年度薪酬

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6.03议案名称：其他董事、监事2023年度薪酬

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7.议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8.议案名称：关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9.议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10.议案名称：关于预计公司2024年度对外担保额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11.议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《对外投资管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)累积投票议案表决情况

　　12.关于选举公司监事会非职工代表监事候选人的议案

　　■

　　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(四)关于议案表决的有关情况说明

　　1.涉及以特别决议通过的议案：《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》，该议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；

　　2.涉及关联股东回避表决的议案：《董事长王振滔先生2023年度薪酬》已获通过，关联股东奥康投资控股有限公司、王振滔先生已对本议案回避表决；《董事兼总裁王进权先生2023年度薪酬》已获通过，关联股东王进权先生已对本议案回避表决；《其他董事、监事2023年度薪酬》已获通过，关联股东奥康投资控股有限公司、王振滔先生已对本议案回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1.本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所

　　律师：姚磊、周理君

　　2.律师见证结论意见：

　　本次年度股东大会由北京市金杜律师事务所上海分所律师见证并出具了《北京市金杜律师事务所关于浙江奥康鞋业股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书》,认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　浙江奥康鞋业股份有限公司董事会

　　2024年5月22日