(上接A01版)以积极、认真、专业态度回应投资者关切,切实提升投资者回报。
健全公司治理,强化内控合规管理。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理要求,提升现代企业治理的有效性,强化内部制衡,建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确的公司治理架构,加强对各类境内外子公司的管控,进一步规范股东及实际控制人行为,完善人员管理,优化激励约束,纠治不当激励行为。
结合行业实践,完善信息披露要求。要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征,提高信息披露的针对性和有效性,及时披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况,确保公司运作更加透明,财务报表更加规范。
“整体而言,本次修订体现了强监管、防风险、促发展的要求,有利于《若干意见》《建设一流投行的意见》的细化与落地,有利于促进上市证券公司规范健康发展。”业内人士称。