证券代码：603986         证券简称：兆易创新         公告编号：2024-050

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件要求，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）遵循公司《内幕信息知情人登记备案制度》等相关规定，针对公司2024年股票期权激励计划（以下简称“2024年激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

　　2024年4月18日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于〈兆易创新科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈兆易创新科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，并于2024年4月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了相关公告。根据《管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围及程序

　　1.核查对象为公司2024年激励计划的内幕信息知情人。

　　2.2024年激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3.本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在2024年激励计划首次公开披露前六个月（即2023年10月20日至2024年4月19日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2024年4月24日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在激励计划自查期间，核查对象均不存在买卖公司股票的情形，不存在内幕信息知情人公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖上市公司股票的情形，也不存在利用该信息进行其它内幕交易或操纵市场的情形。

　　三、结论

　　公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司2024年激励计划策划、论证、决策过程均已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触内幕信息的人员范围，对知悉内幕信息的公司及中介机构相关人员及时进行了登记；在2024年激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票或泄露激励计划有关内幕信息的情形，符合《管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。

　　四、备查文件

　　1.《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　兆易创新科技集团股份有限公司监事会

　　关于2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明

　　一、公示情况及核查方式

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《兆易创新科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：

　　1.公司对激励对象的公示情况

　　公司除在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公告了《激励计划（草案）》及其摘要、《2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2024年股票期权激励计划激励对象名单》外，于2024年4月20日通过公司官网（http://www.gigadevice.com/）发布了《兆易创新科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单及职务予以公示，公示时间为2024年4月20日至2024年4月29日，在公示期限内，广大员工可通过书面或口头形式向公司监事会反映情况。截至2024年4月29日，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何问题。

　　2.公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或其控股子公司签订的劳动/劳务合同、拟激励对象在公司或其控股子公司担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1.列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　2.激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3.激励对象均为公司实施本计划时在公司或其控股子公司任职的董事、高级管理人员、管理人员、核心骨干人员。

　　4.激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5.激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司监事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603986         证券简称：兆易创新         公告编号：2024-049

　　兆易创新科技集团股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

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　　一、回购审批情况和回购方案内容

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月5日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金回购公司股份，本次回购的资金总额不低于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含），回购价格不超过人民币104元/股（含），回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起至 2024年6月30日。具体内容请详见公司于2024年3月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《兆易创新关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-017）。

　　二、回购实施情况

　　（一）2024年3月11日，公司首次实施回购股份，并于2024年3月12日披露了首次回购股份情况，具体内容请详见公司于2024年3月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《兆易创新关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2024-019）。

　　（二）2024年4月25日，公司完成回购，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份1,379,000股，占公司总股本的比例为0.21%，回购最高价格为人民币79.94元/股，回购最低价格为人民币69.19元/股，回购均价为人民币76.14元/股，使用资金总额为人民币104,991,596.00元（不含交易费用）。

　　（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的回购方案完成回购。

　　（四）公司本次回购股份所使用的资金均为公司自有资金，本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控制权发生变化。

　　三、回购期间相关主体买卖股票情况

　　2024年3月6日，公司首次披露了回购股份事项，具体内容请详见公司2024-017号公告。截至本公告披露前，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%以上的股东，不存在上述回购期间买卖公司股票的情况。

　　四、股份变动表

　　本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：

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　　五、已回购股份的处理安排

　　公司本次回购股份合计1,379,000股，根据回购股份方案，本次回购的股份将用于实施股权激励计划。在回购股份过户之前，已回购股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和可转换公司债券等权利，不得质押和出借。如果公司未能在披露回购结果暨股份变动公告后三年内将回购专户中已回购的股份过户至股权激励计划，则已回购未授出的股份将在依法履行决策程序后全部予以注销。

　　后续公司将按照上述用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2024年4月30日