《关于2024年度申请银行综合授信额度的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于2024年度申请银行综合授信额度的公告》。
（十五）审议通过《关于授权公司与子公司及子公司之间相互提供担保的议案》
经审议，董事会认为：公司为满足下属全资子公司、控股子公司经营和业务发展对资金的需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为子公司（含子公司之间）在公司综合授信额度范围内提供担保，同时接受下属子公司为公司提供的担保，并合理预计2024年对外担保计划，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》公司《对外担保制度》的相关规定，担保风险可控，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。董事会同意《关于授权公司与子公司及子公司之间相互提供担保的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年度对外担保额度预计的公告》。
（十六）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
经审议，董事会认为：公司为了防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效益，公司拟与银行开展外汇套期保值业务，符合公司业务发展需要，不存在损害上市公司及股东利益的情形。董事会同意《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告》
（十七）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
经审议，董事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在保证资金需求安全和风险可控的情况下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，有助于提高公司资金的使用效率并增加收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。董事会同意《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。
（十八）审议通过《关于预计2024年日常关联交易的议案》
经审议，董事会认为：公司2024年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循公平、公正交易的原则，根据市场价格确定交易价格，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及独立性等产生不利影响。董事会同意《关于预计2024年日常关联交易的议案》。
本议案已经公司第三届董事会独立董事专门委员会第一次会议审议通过后提交董事会审议。
表决情况：(以上议案同意票5票、回避表决4票，反对票0票、弃权票0票)，有表决权董事一致通过该议案，并形成决议。
此议案涉及关联董事周建明、丁晓峰、徐伟新、杨凯回避表决。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的公告》。
（十九）审议通过《关于独立董事独立性自查情况的专项报告的议案》
经核查，公司届满离任、在任独立董事符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董事的任职条件和独立性等要求，不存在影响其独立性的情形。董事会同意《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。
表决情况：以上议案同意票5票、回避表决4票，反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
此议案涉及关联董事薛誉华、张腊娥、张宝娟、石寅回避表决。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。
（二十）审议通过《关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告的议案》
经审议，董事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2023年度的审计工作中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2023年度审计工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。董事会同意《关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。
（二十一）审议通过《关于董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告的议案》
经审议，董事会认为：公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专门委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。董事会同意《关于董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告的议案》
本议案已经公司第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过后提交董事会审议。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。
（二十二）审议通过《关于制定〈独立董事专门会议工作细则〉的议案》
经审议，董事会同意《关于制定〈独立董事专门会议工作细则〉的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司独立董事专门会议工作细则》。
（二十三）审议通过《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》
经审议，董事会认为：提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，是上市公司发展的应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值认可，公司将持续提升经营管理水平，不断提高公司核心竞争力和盈利能力，以期实现可持续发展，回馈广大投资者。董事会同意《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》。
（二十四）审议通过《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
经审议，董事会认为：公司拟定的《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要有利于建立、健全长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。董事会同意《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》。
本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第三届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过后提交董事会审议。
表决情况：以上议案同意票7票、回避表决2票，反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
此议案涉及关联董事周建明、丁晓峰回避表决。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。
（二十五）审议通过《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
经审议，董事会认为：公司拟定的《公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》具有全面性、综合性及可操作性，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，有利于保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。董事会同意《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。
本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第三届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过后提交董事会审议。
表决情况：以上议案同意票7票、回避表决2票，反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
此议案涉及关联董事周建明、丁晓峰回避表决。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（二十六）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
为了具体实施公司2024年限制性股票激励计划，公司董事会拟提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划的有关事项。
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在向激励对象授予限制性股票前，可在本激励计划规定的限制性股票数量上限内，将因员工离职或员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《股权激励协议书》；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（9）授权董事会根据公司2024年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜；
（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
（二十七）审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》
经审议，董事会认为：公司编制的《2024年第一季度报告》的内容与格式符合上海证券交易所科创板定期报告的相关要求、符合公司内部管理制度的各项规定。报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2024年第一季度的财务状况及经营成果等事项。董事会同意《关于公司2024年第一季度报告的议案》。
全体董事一致批准并同意报出公司截至2024年3月31日止的2024年第一季度报告。
本议案已经公司第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过后提交董事会审议。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年第一季度报告》。
（二十八）审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》
公司董事会定于2024年5月20日召开公司2023年年度股东大会，审议公司第三届董事会第三次会议审议通过的尚需提交股东大会审议的议案。
表决情况：以上议案同意票9票、反对票0票、弃权票0票，一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年04月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-034
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于2023年度利润分配方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每10股派送现金股利3.10元（含税），不送红股，不进行资本公积转增股本。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。
一、利润分配方案内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币336,501,039.09元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派送现金红利3.10元（含税）。以公司截至2023年12月31日的总股本16,000万股测算，共计派发现金红利4,960万元，占公司2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为31.20%。本次分红不送红股，不进行资本公积转增股本。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交2023年年度股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年4月29日召开第三届董事会第三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。
（二）监事会意见
2024年4月29日，公司第三届监事会第二次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，监事会认为：公司《2023年年度利润分配方案》充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、高质量健康发展。综上，监事会同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
（二）其他风险说明
本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年4月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-036
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于2024年度董事、监事和高级管理人员
薪酬方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，结合公司经营发展等实际情况，参照行业、地区薪酬水平，以及董事、监事、高级管理人员的岗位职责与履职情况，公司制定了2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案，现将具体内容公告如下：
一、本方案适用对象
公司2024年度任期内的董事、监事、高级管理人员
二、适用期限
2024年1月1日至2024年12月31日
三、薪酬方案具体内容
（一）董事薪酬方案
1、独立董事薪酬
公司独立董事以津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为8万元/年(税前)，按月发放；
2、非独立董事薪酬
1）未在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬。
2）在公司担任具体行政职务的非独立董事，不单独领取董事职务津贴或报酬，按照公司薪资结算文件及相关薪酬与绩效考核管理制度，以及其所在公司担任的岗位领取薪酬，薪酬主要由基本工资、岗位级别津贴、人才津贴、年度基本奖励、年度贡献奖励构成；其中，年度贡献奖由公司根据人力资源部绩效考评结果，结合公司年度经营业绩实现情况，以及公司所处行业和地区的薪酬水平决定。
3）非独立董事在公司兼任多个职务的，年薪按就高原则领取，不重复领取。
（二）监事薪酬方案
1）公司第三届监事会监事，不单独领取监事职务津贴或报酬。公司监事按照其在公司所担任的岗位领取薪酬，薪酬主要由基本工资、岗位级别津贴、人才津贴、年度基本奖励、年度贡献奖励；其中，年度贡献奖根据公司年度经营业绩情况，再结合公司所处行业和地区的薪酬水平决定。
2）监事在公司兼任多个职务的，年薪按就高原则领取，不重复领取。
（三）高级管理人员薪酬方案
1）在公司担任除兼任董事以外的其他高级管理人员，按照其在公司所担任的岗位领取薪酬，薪酬主要由基本工资、岗位级别津贴、人才津贴、年度基本奖励、年度贡献奖励构成；其中，年度贡献奖励由公司根据人力资源部绩效考评结果，结合公司年度经营业绩实现情况，以及公司所处行业和地区的薪酬水平决定。
2）上述人员在公司兼任多个职务的，年薪按就高原则领取，不重复领取。
四、其他说明
（一）公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选或任期内辞职等原因离任及因换届、改选新任的，根据其实际任期按此方案计算并予以发放。
（二）外部董事出席会议及来公司现场考察的差旅费用，在每次差旅发生时凭有效票据按实报销。
（三）上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
（四）据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事和监事薪酬方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。
五、已履行的审议程序
（一）董事会薪酬与考核委员会审议情况
2024年4月28日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议了《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》，本议案因二名委员需回避表决而无法形成过半数通过的表决决议，同意将此议案直接提交董事会审议。审议通过了《关于公司2024年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》，并同意将上述议案提交董事会审议。
（二）董事会审议情况
2024年4月29日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议了《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》，本议案6名董事回避表决，并同意将上述议案提交2023年年度股东大会审议。
审议通过了《关于2024年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》，本议案经董事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。
（三）监事会审议情况
2024年4月29日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议了《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》，本议案全体监事回避表决，并同意将上述议案提交2023年年度股东大会审议。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年4月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-037
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
● 聘任会计师事务所尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自2023年年度股东大会审议通过之日起生效。
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开了第三届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2012年3月2日
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
（5）首席合伙人：谭小青先生
（6）截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1,656人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。
（7）信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等，公司同行业上市公司审计客户家数为237家。
2.投资者保护能力
信永中和具有良好的投资者保护能力，已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和截止2023年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施2次和纪律处分0次。35名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施12次、自律监管措施3次和纪律处分1次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：刘跃华先生，2010年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过2家。
拟担任独立复核合伙人：王亮先生，2001年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，从2021年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。
拟签字注册会计师：谢亮红女士，2021年获得中国注册会计师资质，2021年开始从事上市公司审计，2021年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司1家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
拟聘任的信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计费用定价原则根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素而定。公司2023年财务报表审计及内部控制审计费用为人民币180万元（其中：年报审计费用150万元；内控审计费用30万元）。
2024年度财务报表审计及内部控制审计费用将由双方按照市场公允、合理的定价原则协商确定。
公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定信永中和2024年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司于2024年4月28日召开了第三届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的议案》，董事会审计委员会认为：信永中和具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在为公司执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。同意继续聘请信永中和为公司2024年度财务及内部控制审计机构并提交公司第三届董事会第三次会议审议。
（二）董事会的审议情况
公司于2024年4月29日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意继续聘任信永中和为公司2024年财务及内部控制审计机构，并提交公司2023年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所的事项尚需提交公司股东大会审议，自2023年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年04月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-038
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于2024年度申请银行综合授信额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于2024年度申请银行综合授信额度的议案》。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，现将相关内容公告如下：
公司为满足生产经营及业务发展的资金需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司、全资子公司及控股子公司拟向金融机构申请融资综合授信额度合计不超过人民币155,000万元（含155,000万元，最终以各金融机构实际批准为定）。
融资方式，将继续采用银行授信贷款、流动资金纯信用贷款。具体融资金额将视公司、全资子公司及控股子公司运营资金的实际需求确定。
授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、进出口贸易融资、单据质押、存单质押、境内融贷通、境外贷等多种方式等，货币以人民币、美元、欧元三种，根据借款条件、借款利率、汇率等多种因素择机选择，授信额度、生效期限和业务品种最终以上述银行实际审批结果为准。
授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视公司的实际经营情况决定。授信期限内，授信额度可循环滚动使用。
公司董事会授权董事长全权代表公司签署上述授信事宜的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。前述授权自股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年4月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子公告编号：2024-039
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于2024年度对外担保额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
● 被担保人：苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表范围内的全资子公司或控股子公司。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司预计2024年度为子公司提供担保额度合计不超过人民币（或等值外币）42,500.00万元。截至2024年4月29日，公司已实际为本次担保对象提供的担保余额为8,291.00万元。
● 本次担保是否有反担保：否
● 本担保事项尚需提交股东大会进行审议。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司及全资子公司或控股子公司的生产经营需求，结合公司发展计划，公司（含子公司）拟在公司合并报表范围内的子公司申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保），担保额度合计不超过人民币42,500万元。具体情况如下：
单位：万元
■
由于上述担保额度是基于目前公司业务情况的预计，为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，公司可在授权期限内针对下属全资及控股子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）的实际业务发展需求，分别在上述全资子公司或控股子公司的担保额度内调剂使用。
公司子公司苏州智音电子有限公司少数股东包钧文已承诺将按其持股比例对苏州智音电子有限公司新增借款提供担保责任。
（二）履行的内部决策程序
公司于2024年4月29日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于授权公司与子公司及子公司之间相互提供担保的议案》。根据公司《对外担保制度》的相关要求，本次担保事项需提交公司股东大会审议，有效期自股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。
二、被担保人基本情况
（一）苏州智音电子有限公司
1、成立日期：2022年3月17日
2、注册地点：江苏省苏州市相城区北桥街道灵峰村聚峰路6号
3、法定代表人：丁晓峰
4、经营范围：一般项目：电子产品销售；电子元器件制造；仪器仪表销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子专用设备制造；机械设备研发；软件开发；新材料技术研发；汽车零部件研发；电机及其控制系统研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、股权结构：上声电子持股51.00%，包钧文持股49.00%
6、主要财务数据：
单位：万元币种：人民币
■
（二）苏州茹声电子有限公司
1、成立日期：2015年2月2日
2、注册地点：苏州市相城区元和街道元和科技园中创路333号
3、法定代表人：周建明
4、经营范围：一般项目：电子元器件制造；音响设备制造；音响设备销售；汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；电气信号设备装置制造；电气信号设备装置销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子专用设备制造；电子专用设备销售；其他电子器件制造；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、股权结构：上声电子持股100.00%
6、主要财务数据：
单位：万元币种：人民币
■
（三）苏州乐玹音响有限公司
1、成立日期：2015年1月23日
2、注册地点：苏州市相城区元和街道科技园中创路333号
3、法定代表人：周建明
4、经营范围：研发、制造：扬声器零件、家用音响产品、汽车音响产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、股权结构：上声电子持股100.00%
6、主要财务数据：
单位：万元币种：人民币
■
（四）苏州延龙电子有限公司
1、成立日期：2002年4月5日
2、注册地点：江苏省苏州市相城区北桥街道灵峰村聚峰路6号
3、法定代表人：周建明
4、经营范围：生产、销售：电子元器件、鼓纸、防尘盖、扬声器及零部件。自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目:非居住房地产租赁;物业管理（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、股权结构：上声电子持股100.00%
6、主要财务数据：
单位：万元币种：人民币
■
（五）上声电子（合肥）有限公司
1、成立日期：2022年8月31日
2、注册地点：安徽省合肥市经济技术开发区新桥科创示范区硕放路1号综合办公楼204室
3、法定代表人：姜方斌
4、经营范围：一般项目：汽车零部件研发；电子元器件制造；音响设备制造；音响设备销售；汽车零部件及配件制造；电气信号设备装置制造；电气信号设备装置销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子专用设备制造；电子专用设备销售；其他电子器件制造；塑料制品制造；塑料制品销售；模具制造；模具销售；软件开发（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
5、股权结构：上声电子持股100.00%
6、主要财务数据：
单位：万元币种：人民币
■
三、担保协议的主要内容
在预计的担保额度内，具体担保的方式、期限、金额及反担保等内容，由公司及子公司在办理实际业务时与金融机构协商确定，相关担保事项以最终签订的担保合同为准。
四、担保的原因及必要性
上述担保事项有助于提高公司融资与结算业务的运作效率，满足公司整体生产经营的实际需要，且被担保对象均为公司合并报表范围内持续经营的全资子公司或控股子公司。控股子公司苏州智音电子有限公司少数股东包钧文已承诺将按其持股比例对苏州智音电子有限公司新增借款提供担保责任。担保风险总体可控。
五、董事会意见
董事会认为：公司2024年度对外担保额度预计事项有助于公司日常经营业务的开展，符合公司的整体发展需要，均为公司向合并报表范围内的全资子公司和控股子公司及子公司之间相互提供担保，被担保方经营情况稳定，均无逾期担保事项，担保风险整体可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至2024年4月29日，公司为子公司提供的担保余额为8，291万元,占公司最近一期经审计净资产的比例为6.35%，占公司最近一期经审计总资产的比例为2.87%。
截止本公告披露日，公司及子公司不存在为合并报表范围外第三方提供担保的情况。公司无逾期担保的情况，涉及诉讼的担保金额为0元。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次担保额度预计事项已经公司董事会审议通过，决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》及公司对外担保管理制度等相关规定；本次担保额度预计系基于公司经营管理需要而进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。保荐机构对公司本次担保额度预计事项无异议。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年4月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-041
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）于2024年4月29日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，使用最高额不超过30,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
公司董事会授权、批准公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管理。
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。
2、资金来源
本次公司进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影响公司正常的生产经营。
3、投资额度和期限
在保证自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额不超过30,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
4、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等）。
5、决议有效期
自董事会审议通过之日起至2024年年度董事会会议召开之日止有效。
6、实施方式
董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管理。
7、信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
三、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在保证资金需求安全和风险可控的情况下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，有助于提高公司资金的使用效率并增加收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
四、投资风险分析与风险控制措施
1、投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。
2、风险控制措施
（1）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》的规定，办理相关闲置自有资金的现金管理业务，及时履行信息披露义务。
（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
（3）独立董事、董事会审计委员会及监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司将严格按照有关规定办理相关现金管理业务，及时履行信息披露的义务。
五、审议程序及专项意见说明
（一）审议程序
公司于2024年4月29日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起至2024年年度董事会会议召开之日止有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
（二）专项意见说明
1.监事会意见
监事会认为：公司在保证不影响公司自有资金安全和正常生产经营需要的情况下，公司使用不超过人民币3亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，符合公司和股东利益最大化原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年04月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-042
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于预计2024年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本日常关联交易预计金额较小，无需提交股东大会审议。
● 本次预计的日常关联交易遵循公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）于2024年4月29日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于预计2024年日常关联交易的议案》。该议案关联董事已回避表决，出席会议的非关联董事、监事一致表决通过该议案，此关联交易预计金额较小，无需提交股东大会审议。
公司第三届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，会议决议如下：公司2024年度预计发生的日常关联交易系公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循自愿、平等、互利的原则，参考市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。基于以上情况，我们对上述关联交易表示认可，并同意将该议案提交公司第三届董事会第三次会议审议。
监事会认为：公司预计2024年度发生的日常关联交易是基于正常的生产经营及业务发展的需要，关联交易作价公允，遵循了公平、自愿、合理的原则，有利于相关业务的开展。公司的主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情形。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，该议案无需提交公司股东大会审议。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元 币种：人民币
■
注1：本年累计已发送的交易金额数据未经审计。
注2：上述金额包含租赁相关的物业水电等费用。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人基本情况
■
（二）与上市公司的关联关系
苏州和盛实业有限公司的股东苏州上声投资管理有限公司与苏州市相城区无线电元件一厂均是上声电子的股东；苏州相高新资产经营管理有限公司的副董事长徐伟新担任上声电子的董事，且相关房屋的产权方苏州市相城区元和街道集体资产经营公司亦是上声电子的股东。前述符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联关系情形，与公司构成关联关系。
（三）履约能力
上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算。公司、子公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容。
苏州延龙电子有限公司（以下简称“子公司”或“延龙电子”）是公司的全资子公司，由于生产经营需要，承租苏州和盛实业有限公司的生产用房约12,000平方米；上声电子因生产经营需要，承租苏州相高新资产经营管理有限公司负责管理的生产用房约4600平方米。相关交易价格遵循公允定价原则，并结合市场价格情况协商确定。
（二）关联交易协议签署情况。
对于上述日常关联交易，公司将在上述预计的范围内，按照实际需要以市场价格为依据，由双方协商确定后签署相关合同或协议，交易金额按约定结算。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
上述关联交易是公司、子公司业务发展及生产经营的正常所需，属于正常性业务，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。
（二）关联交易定价的公允性
公司、子公司与关联方之间的交易是基于正常的市场交易条件及有关协议的基础上进行的，符合商业惯例，上述交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况。
（三）关联交易的持续性
上述日常关联交易不会对公司经营及独立性产生影响，公司亦不会因上述关联交易而对关联方产生依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司上述预计2024年日常关联交易事项已经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，关联董事予以回避表决。第三届董事会独立董事召开了独立董事专门会议第一次会议，已决议通过该议案。本次日常关联交易预计金额在董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构对公司预计2024年日常关联交易事项无异议。
六、上网公告附件
1、《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司预计2024年度日常关联交易事项的核查意见》。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年04月30日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-033
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2024年4月19日以书面文件的方式送达全体监事，会议于2024年4月29日在公司三楼视频会议室以现场会议方式召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事3人，实际出席监事3人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议所作的决议合法、有效。
二、监事会会议的审议情况
本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会监事认真审议，通过以下决议：
（一）审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》
监事会认为：公司2023年度监事会工作报告，严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责，通过列席董事会、股东大会了解和掌握公司的经营决策、生产经营情况，对有关事项提出了意见和建议，维护了公司利益和全体股东的合法权益，全面推动了公司持续稳定健康发展。监事会同意《关于2023年度监事会工作报告的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《关于2023年年度报告及其摘要的议案》
经审议，监事会认为：公司2023年年度报告根据相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定编制和审议，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为，披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会同意《关2023年年度报告及其摘要的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2023年年度报告》及《苏州上声电子股份有限公司2023年年度报告摘要》。
（三）审议通过了《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》
经审议，监事会认为：公司2023年度不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。监事会同意《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
（四）审议通过了《关于2023年度财务决算报告的议案》
经审议，监事会认为：公司2023年度财务决算报告符合《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》等规定，公允地反映了公司截至2023年12月31日的财务状况、经营成果和现金流量。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已完成对公司2023年年度财务报表审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会同意《关于2023年度财务决算报告的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
（五）审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》
经审议，监事会认为：公司2023年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定；本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、未来资金需求、现金流状况与持续回报股东等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。监事会同意《关于2023年度利润分配方案的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》。
（六）审议通过了《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
经审议，监事会认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2023年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定及公司《募集资金管理制度》的要求等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，募集资金存放于专项账户，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在募集资金管理违规情况，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（七）审议通过了《关于2024年度财务预算报告的议案》
经审议，监事会认为：公司2024年度财务预算报告是根据公司2023年度的实际经营情况，综合公司各项现实基础、经营能力、2024年度经营计划和公司发展战略，综合分析宏观经济形势、行业发展趋势、市场需求状况，本着“稳健、谨慎”的原则下组织编制了2024年度财务预算报告。监事会同意《关于2024年度财务预算报告的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
（八）审议通过了《关于2024年度监事薪酬方案的议案》
经审议，基于谨慎性原则，监事会同意直接将本议案提交股东会审议。
以上议案表决结果：同意票0票、回避表决3票，反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于2024年度董事监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。
（九）审议通过了《关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的议案》
经审议，监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2023年度审计工作中保持客观、公正的职业准则，完成了公司各项审计工作。为保证审计业务的连续性，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构。监事会同意《关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的公告》。
（十）审议通过了《关于2024年度申请银行综合授信额度的议案》
经审议，监事会认为：公司2024年度向银行申请综合授信是企业经营发展的正常需要，本次申请银行综合授信履行了必要的审批程序，决策及审议程序合法、合规，不会影响公司正常生产经营。同意公司向银行申请综合授信额度总计不超过人民币15.5亿元（最终发生额以公司与金融机构实际签署的合同为准）。上述授信有效期经股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。在授信期限内，授信额度可循环滚动使用。监事会同意《关于2024年度申请银行综合授信额度的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于2024年度申请银行综合授信额度的公告》。
（十一）审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》
监事会认为：公司为了有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行开展外汇套期保值业务，符合公司业务发展需要。公司开展套期保值业务的相关决策程序和审批流程符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告》。
（十二）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
经审议，监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在保证资金需求安全和风险可控的情况下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，有助于提高公司资金的使用效率并增加收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。
（十三）审议通过《关于预计2024年日常关联交易的议案》；
经审议，监事会认为：相关关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正的商业原则，有利于相关业务的开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及独立性等产生不利影响。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的公告》。
（十四）审议通过《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；
经审议，监事会认为：《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、行政法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于促进公司的持续稳健发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。
（十五）审议通过《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》；
监事会认为：《公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，能保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现。监事会同意《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（十六）审议通过《关于核查公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》；
监事会认为：公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》。
（十七）审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》；
监事会认为：公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2024年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所相关规定，公允地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果等事项；第一季度报告编制过程中，未发现参与公司第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
公司2024年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对《2024年第一季度报告》签署了书面确认意见。
以上议案表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
大家一致通过该议案，并形成决议。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司监事会
2024年4月30日
证券代码：688533证券简称：上声电子 公告编号：2024-035
债券代码：118037债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
2023年度公司募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《苏州上声电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2023年度的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）2021年首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股发行价格为7.72元，募集资金总额为人民币30,880.00万元，扣除各项发行费用人民币5,028.88万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币25,851.12万元。
上述募集资金已于2021年4月13日全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第61368955_I01号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。
2、募集资金使用及结余情况
截止2023年12月31日，本公司对募集资金项目累计投入24,049.13万元，其中2023年度使用募集资金8,707.97万元。扣除发行费用后，无尚未使用的募集资金专户余额，募集资金本年度使用及募集资金专户结余具体情况如下:
单位：人民币元
■
（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1093号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券5,200,000张，每张债券面值为人民币100元，募集资金总额为人民币52,000.00万元，扣除不含税发行费用人民币1,232.92万元，实际募集资金净额为人民币50,767.08万元。
上述资金已全部到位信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到账情况进行验证，并出具了“XYZH/2023SUAA1B0072”号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐人及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。
2、募集资金使用及结余情况
截止2023年12月31日，本公司对募集资金项目累计投入44,271.63万元，其中2023年度使用募集资金44,271.63万元。扣除发行费用后，尚未使用的募集资金专户余额为6,623.42万元，占年度募集资金净额的比例为13.04%，上述募集资金尚未使用完毕的原因为募集资金项目尚未全部完工，该部分资金将继续用于实施承诺项目，募集资金本年度使用及募集资金专户结余具体情况如下：
单位：人民币元
■
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《苏州上声电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
2021年4月14日，本公司分别与东吴证券股份有限公司、募集资金专户所在银行(中国工商银行股份有限公司苏州相城支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州相城支行、招商银行股份有限公司苏州相城支行）募集资金专户开立行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
除上述募集资金三方监管协议情况外，公司鉴于“扩产汽车电子项目”的实施主体为公司全资子公司苏州茹声电子有限公司（以下称“茹声电子”），根据相关募投项目实施主体的实际需求，公司拟使用部分募集资金向全资子公司茹声电子提供8,000.00万元借款用于实施“扩产汽车电子项目”。为确保募集资金使用安全，公司董事会授权管理层负责上述借款事项及对茹声电子开立募集资金存放专户事宜的具体实施。公司于2021年6月10日与茹声电子、保荐机构东吴证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行（中国光大银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。
公司“扩产汽车电子项目”已于2023年6月完成建设并于2023年7月4日结项,“扩产扬声器项目”已于2023年9月完成建设并于2023年10月30日结项。为方便账户管理，公司决定将募投项目“扩产扬声器项目”、“扩产汽车电子项目”、“补充流动资金项目”结项，并将节余募集资金合计人民币27,114,247.49元（含利息收入及理财收益）永久补充流动资金。项目募集资金账户无后续使用计划，公司已注销相应募集资金专户，专户注销后，公司、保荐机构、开户银行签署的相关监管协议随之终止。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
2023年7月25日，本公司分别与东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行（招商银行股份有限公司苏州分行、兴业银行股份有限公司苏州分行）募集资金专户开立行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
除上述募集资金三方监管协议情况外，公司鉴于“汽车音响系统及电子产品项目”的实施主体为公司全资子公司上声电子（合肥）有限公司（以下称“合肥上声”），根据相关募投项目实施主体的实际需求，公司拟使用不超过42,000.00万元募集资金实施“汽车音响系统及电子产品项目”。其中，公司拟使用募集资金人民币6,300.00万元对合肥上声进行实缴出资，实缴出资完成后，合肥上声仍为公司的全资子公司；同时拟使用不超过35,700.00万元募集资金向合肥上声提供借款用于实施“汽车音响系统及电子产品项目”。
为确保募集资金使用安全，公司董事会授权公司管理层负责上述实缴出资及借款事项具体实施事宜。公司本次使用募集资金向全资子公司实缴出资及提供借款以实施募投项目不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司于2023年7月25日与合肥上声、保荐机构东吴证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行（中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。
上市以来，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定存放和使用募集资金，协议的履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐人东吴证券股份有限公司、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
为方便账户管理，公司已将募投项目“扩产扬声器项目”、“扩产汽车电子项目”、“补充流动资金项目”结项，并将节余募集资金合计人民币27,114,247.49元（含利息收入及理财收益）永久补充流动资金。
截至2023年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
■
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐人东吴证券股份有限公司、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2023年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
■
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况详见附表1《2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》、附表2《2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
报告期内，本公司无募投项目的先期投入及置换情况。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
公司于2023年7月26日召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金127,947,035.25元（其中预先投入募投项目金额为124,917,864.26元、预先支付的发行费用为3,029,170.99元），上述事项已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验，并出具了XYZH/2023SUAA1F0053号《关于苏州上声电子股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐人东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。公司已于2023年8月1日完成对上述资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
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