本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　《公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十五）审议通过《公司2023年度风险管理（评估）报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。

　　（十六）审议通过《公司2023年度风险控制指标情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。

　　《公司2023年度风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十七）审议通过《公司2024年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。

　　（十八）审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　《公司2023年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十九）审议通过《公司2023年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　《公司2023年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二十）审议通过《关于修改公司〈内部稽核审计制度〉的议案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　《内部稽核审计制度》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二十一）审议通过《公司董事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬发放方案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　《公司董事、监事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬发放方案》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二十二）审议通过《公司高级管理人员2023年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　《公司高级管理人员2023年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二十三）审议通过《公司合规负责人2023年度考核报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　（二十四）审议通过《公司2023年度薪酬执行情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　（二十五）审议通过《公司2024年度薪酬设置方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　（二十六）审议通过《公司2023年度合规报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。

　　（二十七）审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。

　　（二十八）审议通过《公司2023年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。

　　（二十九）审议通过《公司2023年度信息技术管理专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三十）审议通过《关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意董事会授权公司经营管理层全权处理本次调整业务范围暨修改公司章程的全部事宜，包括但不限于：

　　一、同意公司申请北京证券交易所股票做市业务资格，并授权公司经营管理层单独或共同办理相关业务资格申请及审批、备案等手续。

　　二、同意公司开展北京证券交易所股票做市业务，并授权公司经营管理层根据业务发展需要、风险承受能力、市场情况等相关因素，在股东大会及董事会授权范围内审慎决定具体业务所投入的自有资金额度及规模。

　　三、同意公司在获得相关业务资格后相应调整公司经营范围暨修改公司章程，并授权公司经营管理层单独或共同根据监管批复及公司实际情况拟定及调整公司经营范围暨修改公司章程的具体表述，并办理经营范围变更审批、工商登记及换发经营证券期货业务许可证等相关事宜。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会战略与ESG委员会第十四次会议审议通过。

　　（三十一）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《公司章程》部分条款进行修改，《公司章程条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三十二）审议通过《关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年12月修订）》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《董事会议事规则》部分条款进行修改，《董事会议事规则条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三十三）审议通过《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《股东大会议事规则》部分条款进行修改，《股东大会议事规则条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三十四）审议通过《关于修改公司〈独立董事制度〉的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《独立董事制度》部分条款进行修改，《独立董事制度条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会独立董事第二次专门会议审议通过。

　　（三十五）审议通过《关于修改公司〈募集资金管理制度〉的议案》, 并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《募集资金管理制度》部分条款进行修改，《募集资金管理制度条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　（三十六）审议通过《关于修改公司〈关联交易管理制度〉的议案》, 并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《关联交易管理制度》部分条款进行修改，《关联交易管理制度条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　（三十七）审议通过《关于修改公司〈累积投票实施细则〉的议案》, 并提交公司2023年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司股东大会规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》《证券公司治理准则》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《累积投票实施细则》部分条款进行修改，《累积投票实施细则条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　（三十八）审议通过《关于制定公司〈独立董事专门会议工作细则〉的议案》。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，制定《独立董事专门会议工作细则》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会独立董事第二次专门会议审议通过。

　　《独立董事专门会议工作细则》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（三十九）审议通过《关于修改公司〈董事会审计委员会实施细则〉的议案》。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《董事会审计委员会实施细则》部分条款进行修改。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。

　　《董事会审计委员会实施细则》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（四十）审议通过《关于修改公司〈董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则〉的议案》。

　　同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合经营实际情况，对《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》部分条款进行修改。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议审议通过。

　　《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（四十一）审议通过《关于召开公司2023年度股东大会的议案》。

　　公司2023年度股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2024年5月24日14时30分，召开地点为太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开公司2023年度股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本次会议听取了《公司2023年度内部审计工作报告及2024年度内部审计工作计划》《公司2024年第一季度内部审计工作报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、第四届董事会独立董事第二次专门会议决议；

　　3、第四届董事会审计委员会第十九次会议决议；

　　4、第四届董事会风险管理委员会第十一次会议决议；

　　5、第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八次会议决议；

　　6、第四届董事会战略与ESG委员会第十四次会议决议；

　　7、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　附件：

　　1、山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

　　2、山西证券股份有限公司董事会议事规则条款修改新旧对照表

　　3、山西证券股份有限公司股东大会议事规则条款修改新旧对照表

　　4、山西证券股份有限公司独立董事制度条款修改新旧对照表

　　5、山西证券股份有限公司募集资金管理制度条款修改新旧对照表

　　6、山西证券股份有限公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表

　　7、山西证券股份有限公司累计投票实施细则条款修改新旧对照表

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　附件1：

　　山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

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　　■

　　■

　　■

　　附件2：

　　山西证券股份有限公司董事会议事规则条款修改新旧对照表

　　■

　　附件3：

　　山西证券股份有限公司股东大会议事规则条款修改新旧对照表

　　■

　　附件4：

　　山西证券股份有限公司独立董事制度条款修改新旧对照表

　　■

　　■

　　■

　　■

　　附件5：

　　山西证券股份有限公司募集资金管理制度条款修改新旧对照表

　　■

　　附件6：

　　山西证券股份有限公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表

　　■

　　附件7：

　　山西证券股份有限公司累计投票实施细则条款修改新旧对照表

　　■

　　证券代码：002500     证券简称：山西证券  公告编号：临2024-009

　　山西证券股份有限公司关于召开公司2023年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议审议通过，决定召集召开2023年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：公司2023年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：公司董事会

　　2024年4月26日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于召开公司2023年度股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2024年5月24日（周五）14时30分

　　2、网络投票时间：2024年5月24日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年5月24日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月24日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日：2024年5月16日

　　（七）会议出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室

　　（九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（十）深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　（十一）涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议事项

　　本次股东大会提案名称及编码表

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