第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司第八届董事会第七次会议审议通过《2023年度利润分配预案》，经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-107,860,518.27元，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定,鉴于2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数，并兼顾南非开发及公司中长期发展、股东利益的前提下，公司拟定2023年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

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　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　公司所属行业分类为有色金属行业，有色金属为国民经济发展的基础材料，其价格的变动根据供应和需求的变化具备一定的周期性。公司在全球范围内从事黄金、铜、钴及其他金属矿产资源的勘探、开采、冶炼加工及相关产品销售业务，开展与金属矿冶关联的贸易和金融等方面业务。公司响应“一带一路”倡议，加快海外扩张与资源储备的步伐，目前主要在南非、刚果（金）等地拥有矿山及运营中心，已初步实现有色资源的全面布局。

　　2023年以来，随着新冠疫情在全球得到有效控制、俄乌冲突进入消耗战阶段，全球受到扰动的供应链基本恢复正常，矿产品贸易运输成本和交货时间也恢复到疫情前水平，大部分矿产品价格在经历2022年“过山车”式行情后从峰值回落，国际矿产品价格总体震荡下调。从年内整体来看，石油、天然气、煤炭等传统能源矿产品，以及锂、钴、镍等新能源相关矿产品价格跌幅较大，铜价微跌，而作为金融避险资产的黄金价格却逆势上扬，创历史新高。2023年欧洲标准级金属钴均价为15.85美元/磅，同比下跌47.9%，2023年价格整体处于7年来低位。2023年伦铜整体呈现震荡偏弱走势，2023年LME三个月期铜均价为8515.5美元/吨，同比下跌3.25%。2023年金价偏强，全年COMEX均价为1955.3美元/盎司，同比增长8.3%，全年涨幅超13%，是当年表现最好的资产之一。

　　2023年，S&P/TSX全球矿业指数（Global Mining Index）高位波动，年内均值为109.5，比2022年均值增长4.2%，且波动较2022年相对平稳，反映出投资者对矿业市场的信心有所增强。2023年全球矿业指数呈“V”型，从1 月25 日的年内峰值123.6波动下跌，至10月4日的年内谷底99.7后反弹，至12月29日的113.1，基本与矿产品价格波动趋势一致。

　　2023年，在政治动荡、地缘冲突加剧、极端天气频发、财政紧缩等因素影响下，世界经济连续第二年呈现下行趋势。全球矿业发展也受到世界经济增长乏力的深刻影响，矿业企业经营面临挑战增多，特别是供应链本土化战略将长期影响主要经济体的矿业政策。自然资源部中国地质调查局国际矿业研究中心发布《全球矿业发展报告2023》指出，后疫情时代全球经济艰难前行，全球供应链产业链受持续冲击发生结构性调整，区域化、本土化趋势加快，制造业格局加速转变。2022-2023年全球主要国家和地区矿业政策出现密集调整，推动矿业产业链本土化和经济复苏。发达经济体调整关键矿产战略，更新关键矿产清单；发展中国家修改矿业制度和法律法规，强化资源管理。全球经济和矿业发展面临不确定性和不均衡性。

　　面对复杂多变的市场环境，矿业企业也希望通过经营多元化来保持竞争地位，并购企业和购置重要矿山资产或勘查项目成为近年来矿业巨头发展战略之一。根据标普全球市场财智（S&P Global Market Intelligence）统计，2023全球金和贱金属公司并购较2022 年增长58.2%，创十年来新高。其中，黄金公司并购额约230亿美元，增长一倍；铁、铜等贱金属公司并购额186亿美元，增长25.7%；锂矿企业并购从14.8亿美元增至48.6亿美元，增长230%。普华永道（PwC）的《全球能源、公用设施和资源并购趋势：2023年中更新》显示，从中期看，供应安全依然是矿业并购的主要驱动力。矿业企业希望通过地理和矿产品多元化来保持竞争地位和资产组合平衡。在复杂多变的市场环境下，并购能够给企业提供扩大规模、优化组合和实现协同的手段。

　　报告期内，公司主要业务是金属黄金、铜、钴及其他金属矿产资源的勘探、开采、冶炼加工及相关产品销售业务，除此之外，公司的业务范围还包括贸易和金融等领域。报告期内，公司坚持以矿产资源的开发利用为核心业务，在全球范围内布局金、铜、钴等有色金属、贵金属相关矿种，同时配套相关的国际贸易和金融投资业务，相互补充和配合，为公司跨越式、可持续发展奠定了良好的基础。

　　（一）公司主要业务、主要产品及其用途

　　1、黄金开采业务

　　目前公司正组织专业力量进行奥尼金矿的开发工作，推进奥尼金矿开采业务是公司主要战略方向之一。公司南非奥尼金矿具备资源量大，品位较高，稳定层状分布，工程地质、水文地质条件简单的特点，但也同时具有缓倾角、矿脉薄的挑战。公司正根据矿脉特点，综合中国及当地先进的开采技术，进行机械及机械与传统方法混合开采，提高项目回报率。公司聘请的南非地质公司Shango Solutions 正在推进奥尼金矿的资源模型重建和资源量核实的工作，为下一步的预可行性研究报告提供详实的资源量设计依据。报告期内通过整体研究和论证，筛选出南非奥尼金矿一期3个优选项目，论证开采方案和经济测算。其中6 号井的矿权范围内的 Orkney Decline 项目为浅地表埋藏矿体，该项目具备投资少、达产快、经济效益好的优势，加快推进Orkney Decline项目可研、环评、补钻等工作。公司聘请的 DRA 公司完成了概略研究，结合一期优选项目开发计划推进国际版预可行性研究报告。

　　2、阴极铜

　　铜主要应用在电气、轻工、机械制造、建筑工业、国防工业等领域，是生产其他铜管、铜线、铜铸件等的原料。刚果（金）的铜矿资源丰富，为了更加充分有效地利用当地资源，公司在整合 SMCO 现有矿产资源的前提下，积极开展生产探矿和推进外围矿权的拓展。SMCO 公司阴极铜生产线设计产能40,000金吨/年，采用湿法炼铜技术，阴极铜是公司的主要盈利产品之一。

　　3、氢氧化钴

　　钴是具有钢灰色和金属光泽的硬质金属，是一种高熔点和稳定性良好的磁性硬金属，是制造耐热合金、硬质合金、防腐合金、磁性合金和各种钴盐的重要原料，广泛用于航空、航天、电器机械制造、化学和陶瓷工业，是一种重要的战略物资。氢氧化钴是生产钴盐、钴粉的原料，也是含钴新能源动力电池等的基础原材料。

　　SMCO公司氢氧化钴生产线设计产能为3,000金吨/年。公司的氢氧化钴产品品质优异，在市场上赢得了广泛认可。

　　4、硫酸

　　硫酸是一种最活泼的二元无机强酸，能和许多金属发生反应，高浓度的硫酸具有强烈的吸水性、腐蚀性和氧化性，需谨慎使用。硫酸可用于制造肥料、药物、炸药、颜料、洗涤剂、蓄电池等，也广泛应用于净化石油、金属冶炼以及染料等工业中，是一种重要的工业原料。

　　SMCO硫酸生产线采用硫磺制酸工艺，总共分为四期，设计产能36万吨/年。生产的硫酸除供应本厂的铜、钴冶炼生产消耗以外，额外的产量销售给周边金属冶炼加工企业，因其质量过硬，产能充足，得到众多客户的认可。

　　5、贸易业务

　　贸易业务方面，主要包含三大类型：传统国内贸易、进口贸易和国际转口贸易（境外采购境外销售）。贸易品种有白银、铝锭、锰硅、镍、铝、铜等多个品种，并形成了稳定的客户群。

　　（二）经营模式

　　1、黄金

　　围绕黄金矿产资源开发利用，综合过去多年研究成果，结合金矿本身赋存条件及现状，制定经济可行的开发方案，整合周边有利资源，积极推进奥尼金矿开发工作，并已取得积极进展。

　　2、阴极铜、氢氧化钴产品

　　（1）采购模式：公司生产所用的铜钴矿石主要为在刚果（金）自有矿山开采、直接外部采购而来。铜矿石采购价格以伦敦金属交易所报价（LME）为基准，根据铜矿石的金属含量、品位、市场行情、供应商议价能力等因素进行结算。钴矿石采购一般以英国金属导报（MB）的金属钴报价为基准，根据钴矿石的金属含量、品位、市场行情、供应商议价能力等因素进行结算。

　　（2）生产模式：公司阴极铜产品为公司主要盈利产品之一，采取“以产定销”的生产模式，合理安排生产，提高公司的营运效率。公司氢氧化钴产品主要采取“市场导向，以销定产”的生产模式，结合市场行情合理安排生产。

　　（3）销售及定价模式：公司以直销方式为主。在铜产品销售定价方面，主要采取与LME铜价挂钩方式定价，即以LME官方结算价格扣减相应运保费、杂费等综合确定销售价格。在钴产品销售定价方面，公司主要根据伦敦金属导报（MB）的钴金属报价，结合各类钴产品的市场供需情况、价格调整情况，按照市场化原则制定销售价格。

　　3、贸易

　　贸易业务主要包含三大类型：传统国内贸易、进口贸易和国际转口贸易（境外采购境外销售）。贸易品种有白银、铝锭、锰硅、镍、铝、铜等多个品种，并形成了稳定的客户群。

　　4、金融

　　公司积极与境内外银行、基金、券商等金融机构开展投融资业务合作，开展贸易项下流动资金融资业务及使用部分自有资金理财业务、开发与维护授信渠道，满足公司多元化金融需求。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　公司主要经营阴极铜、氢氧化钴、硫酸的生产和销售以及大宗商品贸易。2023年实现营业收入人民币53.73亿元，比上年同期减少了35.66%，营业成本人民币50.21亿元，比上年同期减少了36.25%。截止 2023年12月31日，公司总资产人民币82.50亿元,比期初减少6.12%；总负债人民币24.21亿元,比期初减少17.87%，资产负债率29.35%，同比减少4.19个百分点。归属母公司股东权益人民币61.14亿元，比期初增加1.27%；实现归属母公司所有者的净利润人民币-1.08亿元，比上年同期减亏5.15亿元。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源        公告编号：临2024-019

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第八届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议于2024年4月28日（星期日）以通讯方式召开。会议应到董事7名，实到董事7名，有效表决票7票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　1、审议通过《2023年度董事会工作报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《2023年度总经理工作报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《2023年度财务决算报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《2024年度财务预算报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《2023年年度报告及报告摘要》

　　公司2023年年度报告全文及摘要请详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过《2023年度利润分配预案》

　　经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-107,860,518.27元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，鉴于2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数，并兼顾公司发展、长远利益、南非开发以及股东利益的前提下，公司拟定2023年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　具体内容详见同日刊登的《关于2023年度拟不进行利润分配的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于2023年度审计费用及聘任2024年度财务审计机构的议案》

　　公司董事会同意支付给中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）的2023年度审计费用人民币240万元（其中财务报表审计费用人民币200万元，内部控制审计费用人民币35万元，业绩承诺审计费用5万元）。同时，拟聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度财务报表与内部控制审计机构，聘期一年，审计费用合计人民币240万元，其中财务报表审计费用人民币200万元，内部控制审计费用人民币35万元，业绩承诺审计费用5万元。

　　具体内容详见同日刊登的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见同日刊登的《2023年度内部控制评价报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　9、审议通过《关于公司2023年度社会责任报告的议案》

　　具体内容详见同日刊登的《2023年度社会责任报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　具体内容详见同日刊登的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　11、审议通过《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》

　　根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其控股子公司拟向公司董事会申请2024年度银行等金融机构申请综合授信额度伍拾亿元人民币（包括但不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票、项目开发建设借款）,可滚动使用。

　　具体内容详见同日刊登的《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　12、审议通过《关于2024年度公司及子公司之间提供担保的议案》

　　公司本次对2024年度担保额度预计可有效为公司及子公司日常经营及业务拓展提供有力保障，有利于满足公司及子公司日常经营及业务拓展的需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。

　　具体内容详见同日刊登的《关于2024年度公司及子公司之间提供担保的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　13、审议通过《关于公司2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及2024年度薪酬方案的议案》

　　根据行业状况及公司生产经营实际情况，公司董事会对2023年度董事、监事及高级管理人员的薪酬方案进行了审核，并制定了公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬方案。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。因本议案涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，同意将该议案直接提交公司股东大会审议。

　　14、审议通过《关于公司2024年度委托理财投资计划的议案》

　　公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，拟使用不超过人民币100,000万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止，在上述额度内资金可以滚动使用。

　　具体内容详见同日刊登的《关于公司2024年度委托理财投资计划的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　15、审议通过《董事会审计委员会2023年度履职报告》

　　具体内容详见同日刊登的《董事会审计委员会2023年度履职报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　16、审议通过《关于公司2024年度日常经营性关联交易的议案》

　　为了满足公司生产经营的需要,公司对2024年度日常经营性关联交易额度进行了预计，具体内容详见同日刊登的《关于公司2024年度日常经营性关联交易的公告》。

　　本议案涉及关联交易，关联董事王健、姜雷、许瑜华回避表决。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　17、审议通过《独立董事2023年度述职报告》

　　具体内容详见同日刊登的《独立董事2023年度述职报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　18、审议通过《关于公司2024年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的议案》

　　公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，为提高资金使用效率，满足生产经营需要，公司及控股子公司拟以自有资金购买的结构性存款、大额存单、定期存款进行质押，质押总额累计不超过人民币5.8亿元，向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，用于对外支付货款，提高资金使用效率。

　　具体内容详见同日刊登的《关于公司2024年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　19、审议通过《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》

　　本次计提资产减值准备依据《企业会计准则》和相关会计政策的规定进行，符合谨慎性原则，计提依据充分。计提减值准备后，能更加公允地反映公司资产状况和经营成果，公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性。

　　具体内容详见同日刊登的《关于公司2023年度计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　20、审议通过《关于公司2024年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议案》

　　具体内容详见同日刊登的《关于公司2024年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　21、审议通过《公司2024年第一季度报告》

　　公司2024年第一季度报告请详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　22、审议通过《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见同日刊登的《关于召开2023年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源公告编号：临2024-025

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于公司2024年度委托理财投资计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财投资计划金额：不超过人民币100,000万元自有资金

　　● 委托理财投资类型：安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款或银行保本理财产品，不得投资二级市场的股票、基金。

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月28日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2024年度委托理财投资计划的议案》。公司及其控股子公司拟使用不超过人民币100,000万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止,在上述额度内资金可以滚动使用。具体情况如下：

　　一、委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置资金开展委托理财投资业务，提高资金使用效率，增加现金资产收益。

　　（二）资金来源

　　资金来源为公司经营过程中产生的自有资金。

　　（三）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司购买的理财产品应属于安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款或银行保本理财产品。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。

　　二、2024年度公司使用自有资金委托理财的具体计划

　　（一）2024年度自有资金进行现金管理的计划

　　1、委托理财投资的额度

　　公司及其控股子公司拟使用不超过人民币100,000万元自有资金开展委托理财投资业务，在上述额度内资金可以滚动使用。其中，包括拟使用不超过人民币58,000万元购买银行保本型约定存款或银行保本理财进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证业务。

　　2、授权期限

　　期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止。

　　3、委托理财投资要求

　　自有资金开展委托理财拟购买安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款或银行保本理财产品，不得投资二级市场的股票、基金；单笔理财产品的投资期限不超过12个月。

　　4、委托理财投资的实施

　　委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。

　　（二）委托理财的资金投向

　　自有资金开展委托理财投资产品拟购买安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款或银行保本理财产品，不得投资二级市场的股票、基金。

　　（三）风险控制分析

　　1、公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全。

　　2、在上述额度内，根据受托方提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事长批准后实施。

　　3、公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、安排专人负责所购买理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。

　　5、公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。

　　三、对公司的影响

　　在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司本着谨慎性、流动性的原则，对委托理财投资产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，不影响公司日常经营运作与主营业务的正常开展，并有利于提高公司资金的使用效率。

　　四、委托理财受托方基本情况

　　公司拟购买的理财产品为银行发行的保本型（本外币）理财产品，受托方与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其它关系。其中，拟使用不超过人民币58,000万元购买银行保本型约定存款或银行保本理财产品进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证业务的委托理财受托方必须为已上市银行。

　　该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源公告编号：临2024-021

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于2023年度拟不进行利润分配的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　●2023年度利润分配预案为：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度拟不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。

　　●本次利润分配预案已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　一、公司利润分配预案的具体内容

　　经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币362,126,992.93元，合并未分配利润为339,552,256.74元，2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-107,860,518.27元，母公司实现净利润-40,621,710.09元。

　　根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，鉴于公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数，并兼顾南非开发及公司中长期发展、股东利益的前提下，公司拟定2023年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　公司于2024年4月28日召开了第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《2023年度利润分配预案》，预案为：公司2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　二、2023年度不进行利润分配的情况说明

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，鉴于公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数，且综合考虑行业现状、公司发展战略、经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　三、公司履行的决策程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于2024年4月28日召开公司第八届董事会第七次会议审议通过本利润分配方案，本方案符合公司章程规定的利润分配政策。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案是在综合考虑公司实际情况以及股东利益的基础上作出的，符合全体股东的整体利益及公司的可持续发展要求，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　三、风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　公司代码：600490                                              公司简称：鹏欣资源

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　2023年度内部控制评价报告

　　鹏欣环球资源股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一.重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二.内部控制评价结论

　　1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2.财务报告内部控制评价结论

　　√有效 □无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

　　□适用 √不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

　　√是 □否

　　6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

　　√是 □否

　　三.内部控制评价工作情况

　　(一).内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1.纳入评价范围的主要单位包括：鹏欣环球资源股份有限公司、上海鹏欣矿业投资有限公司、鹏欣国际集团有限公司、东方华银控股有限公司、希图鲁矿业股份有限公司、鹏欣（上海）国际贸易有限公司、鹏欣（香港）国际贸易有限公司、香港鹏和国际贸易有限公司、上海鹏嘉资产管理有限公司、上海鹏御国际贸易有限公司、上海鹏欣生态科技有限公司、鹏欣资源投资有限公司、Hillroc Global Resources Investment Fund L.P.、鹏欣刚果(金)钴交易中心、Pengxin South Africa Mining Investment Management Proprietary Limited、上海鹏珈股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波鹏嘉一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波天弘益华贸易有限公司、上海鹏弘国际贸易有限公司、鹏荣国际有限公司、Golden Haven Limited、CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd、云南欣玺空间生态修复发展有限公司、鹏吉国际有限公司、CAPM TAU MINE (PTY) LTD、West Gold Plant (Pty) Ltd、鹏欣科技投资有限公司、上海鹏锰矿业有限责任公司28家公司。

　　2.纳入评价范围的单位占比：

　　■

　　3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:

　　组织构架、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、财务管理、投融资管理、采购管理、资产管理、销售管理、研究与开发、工程项目管理、生产管理、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部报告与信息管理、信息系统、内部监督、综合管理等。

　　4.重点关注的高风险领域主要包括：

　　财务管理、投融资管理、采购管理、资产管理、销售管理、工程项目管理、生产管理、业务外包、财务报告、全面预算等。

　　5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是 √否

　　6.是否存在法定豁免

　　□是 √否

　　7.其他说明事项

　　无

　　(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及《内部控制手册》，组织开展内部控制评价工作。

　　1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是 √否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2.财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明:

　　无

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　(三).内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1.重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.2.重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　1.3.一般缺陷

　　无

　　1.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1.重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.2.重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2.3.一般缺陷

　　无

　　2.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　四.其他内部控制相关重大事项说明

　　1.上一年度内部控制缺陷整改情况

　　□适用 √不适用

　　2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用 □不适用

　　2023年公司内部控制体系运行良好，公司治理规范，内控控制有效执行。

　　2024年公司需进一步加强对于境外子公司财务管理内部控制制度的监督，关注境外公司财务部门在会计业务活动中对形成的会计资料及时保存、按时归档。同时，根据全球市场环境的变化、监管部门要求及公司发展的实际情况，不断完善内部控制制度，规范内部控制执行，强化内部控制监督检查，促进公司高质量、可持续发展。

　　3.其他重大事项说明

　　□适用 √不适用

　　董事长（已经董事会授权）：王健

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　2024年4月28日

　　证券代码：600490证券简称：鹏欣资源公告编号：2024-030

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年6月26日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年6月26日14点00分

　　召开地点：上海市闵行区联航路1188号21号楼2楼

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月26日

　　至2024年6月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司代码：600490                             公司简称：鹏欣资源