■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　三、关联交易方介绍

　　■

　　■

　　（一）主要关联方介绍及关联关系

　　■

　　主要关联方财务情况

　　（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

　　关联方前期同类关联交易执行情况良好，且经营情况和财务状况正常，未被纳入失信被执行人，具备持续经营和服务的履约能力。

　　三、关联交易的主要内容

　　根据公司日常生产经营的实际需要，公司同关联方开展采购、销售、融资租赁等业务，关联交易价格均遵循公允、公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定具体交易价格。

　　公司根据实际经营需要，在上述日常关联交易预计额度内，公司及下属子公司与关联方签署相关协议，具体交易价格、结算方式等按照协议约定执行。

　　四、关联交易对公司的影响

　　1、随着公司经营业务的持续发展，根据生产经营业务需要，预计公司与关联方的日常经营关联交易今后还会持续。

　　2、上述关联交易均为正常的商业交易行为，系公司日常生产经营的实际需要，交易定价公允，并严格按照相关规定履行批准程序。

　　3、上述关联交易不构成对公司独立性的影响，不会因此交易对关联方形成依赖，不存在损害上市公司及其股东利益的情形。

　　五、审计委员会意见

　　公司及控制的公司预计的各项日常关联交易系公司日常生产经营所需，交易定价公允，并严格按照相关规定履行批准程序，不构成对公司独立性的影响，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，符合有关法律法规和公司章程的规定。

　　六、董事会意见

　　公司2023年遵循市场原则，根据市场变化结合行业情况， 适当调节销售生产进度，导致日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异，属于正常经营行为。上述差异不会对公司日常经营产生影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　公司2024年度日常关联交易额度预计是公司日常生产经营所需，符合公司实际需要，有利于促进公司稳定持续发展，交易金额预计客观、合理，定价公允，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。本议案属于关联交易，关联董事全登华、申建云先生需回避表决。

　　七、监事会意见

　　公司2024年度拟发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程、《关联交易管理制度》的规定，该等交易将遵循公开、公平、公正的原则进行市场定价，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，也不存在公司主要业务因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的情形。

　　八、独立董事专门会议审议意见

　　公司于2024年4月26日召开了第八届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事出具意见如下：公司2023年遵循市场原则，根据市场变化结合行业情况，适当调节销售生产进度，导致日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异，属于正常经营行为。上述差异不会对公司日常经营产生影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　公司2024年度日常关联交易预计的事项，符合公司生产经营发展需要，关联交易定价参考市场价格确定，定价公允，关联交易合同是建立在平等自愿的基础上签署的，没有违反相关法律法规及公司相关制度的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生不利影响。因此，同意该议案。

　　九、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议；

　　3、第八届董事会独立董事专门会议第一次会议；

　　4、第八届董事会审计委员会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-025

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于2024年度融资计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于2024年度融资计划的议案》，本议案尚需公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、融资概述

　　为满足公司经营发展需要，公司及下属子公司2024年度拟申请银行融资最高额度不超过人民币166亿元（不含人民币债券融资），有效期自股东大会审议通过本事项之日起12个月内有效，银行融资额度在有效期内可以循环使用。

　　二、授权事项

　　授权公司法定代表人在融资最高额度内签署相关的合同协议文件，本授权自股东大会审议通过本事项之日起12个月内有效。

　　三、董事会意见

　　公司2024年度拟申请银行融资最高额度不超过人民币166亿元（不含人民币债券融资）的财务风险处于可控范围之内，符合中国证监会、深圳证券交易所相关文件及《公司章程》的规定，有助于促进公司发展及业务的拓展。

　　四、监事会意见

　　公司2024年度拟申请银行融资最高额度不超过人民币166亿元（不含人民币债券融资），有利于补充公司资金，增加公司资金流动性，拓宽公司融资渠道，改善公司融资结构。符合公司经营发展的实际需求，不会给公司带来重大财务风险及损害公司利益，不存在损害股东利益的情形。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-026

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及下属子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，请投资者充分关注担保风险。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》，为了保证公司营销业务顺利开展，保证公司现金流安全，2024年公司及下属子公司将继续为购买公司及下属全资子公司、控股子公司产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等相关业务的融资担保。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、担保授信业务概述

　　1、为购买公司及下属全资子公司、控股子公司产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等相关业务的融资担保。对外担保方式：回购担保、连带责任保证或差额补偿责任。

　　2、担保额度不超过人民币75亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致，额度有效期自股东大会审议通过之日起12个月内有效，担保额度在有效期内可以循环使用，并授权公司法定代表人签署相关协议文件。

　　二、被担保方基本情况

　　被公司及下属全资子公司、控股子公司认定为优质客户、经销商，且经银行、融资租赁机构审核确认后纳入授信客户范围，公司及下属全资子公司、控股子公司将根据与客户、经销商的历史交易记录、资信情况等，选取具备一定实力、拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质客户、经销商推荐给银行、融资租赁机构。

　　三、担保授信的主要内容

　　（一）担保方式：根据银行和融资租赁机构的要求提供连带责任保证或差额补偿责任、回购担保责任。

　　（二）额度有效期：自股东大会审议通过本事项之日起12个月内有效，担保额度在有效期内可以循环使用，并授权公司法定代表人签署相关协议文件。

　　（三）担保授信额度：2024年度累计使用担保授信额度不超过75亿元。

　　其中，按揭、融资租赁累计使用担保额度不超过65亿元，供应链金融、商业保理业务等累计使用担保额度不超过10亿元。

　　（四）担保授信的风险管控措施：

　　在风险控制方面，公司将严格把控销售客户的资质，从资信调查、合同评审、业务审批等各方面严格审核，降低担保风险。主要的措施如下：

　　1、制定销售风险管理制度，完善客户信用评价体系，规范销售管理与监控流程、业务运行与管理流程；

　　2、根据管理办法及流程，严控商务条件，规范客户准入，完善反担保措施，密切监控客户信用风险情况；

　　3、设立风险预警机制，实时监控担保动态，定期分析客户的履约能力，加强信用风险管理、控制逾期率及应收账款风险；

　　4、建立风险控制体系及处理预案，一旦触及风险预警，及时进行对应处理。

　　（五）协议签署：本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定批准后再行签署。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2023年12月31日，公司对外提供的担保余额为561,257.24万元,约占最近一期经审计净资产的122.23%，公司无违规对外担保行为。

　　五、审计委员会意见

　　公司向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等销售业务相关的融资担保，是为了保证公司的营销业务顺利开展，保证公司现金流的安全，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，符合有关法律法规和公司章程的规定。

　　六、董事会意见

　　公司为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度，是为提高公司产品市场占有率，拉动公司销售的稳定增长，保证公司现金流的安全。以上业务均为山河智能公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用，山河智能对办理业务的终端客户、经销商均进行严格筛选，风险可控。符合相关法律法规规定，同意本议案。

　　七、监事会意见

　　公司为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

　　八、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议；

　　3、第八届董事会审计委员会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-027

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及下属子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，本次被担保对象的资产负债率超过70%，请投资者充分关注担保风险。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，为满足子公司在生产经营过程中的资金需求，公司及下属子公司计划为Avmax Group Inc.、中铁山河工程装备股份有限公司、湖南中铁山河建设工程有限公司等7家子/孙公司提供总额为人民币163,580万元的担保。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、担保情况概述

　　1、公司拟对Avmax Group Inc.提供总额不超过86,580万元的担保，主要用于在境内外开展的融资授信，含贸易项下票据、信用证类业务及流动资金贷款、项目贷款等相关业务。

　　2、公司拟对中铁山河工程装备股份有限公司提供总额不超过30,000万元的担保，主要用于在境内开展的贸易项下银票、信用证类、流动资金贷款、项目贷款、融资租赁销售担保等相关业务。

　　3、公司拟对湖南中铁山河建设工程有限公司提供总额不超过3,000万元的担保，主要用于在境内开展的贸易项下银票、信用证类、流动资金贷款、项目贷款、融资租赁销售担保等相关业务。

　　4、公司拟对湖南华安基础工程有限公司提供总额不超过2,000万元的担保，主要用于在境内开展的贸易项下银票、信用证类、流动资金贷款、项目贷款等相关业务。

　　5、公司拟对湖南博邦山河新材料有限公司提供总额不超过16,000万元的担保，主要用于在境内开展的贸易项下银票、信用证类、流动资金贷款、项目贷款等相关业务。

　　6、公司拟对博邦山河（贵州）新材料有限公司提供总额不超过9,000万元的担保，主要用于在境内开展的贸易项下银票、信用证类、流动资金贷款、项目贷款等相关业务。

　　7、公司拟对广东诺晖建设工程有限公司提供总额不超过2,000万元的担保，主要用于在境内开展的贸易项下银票、信用证类、流动资金贷款、项目贷款等相关业务。

　　8、公司下属子公司中铁山河工程装备股份有限公司拟对其全资子公司湖南中铁山河建设工程有限公司提供总额不超过15,000万元的担保。

　　具体实施时，公司可视情况决定由公司或下属子公司为上述7家子/孙公司提供担保，并根据与金融机构的协商签订相关担保合同。

　　上述担保额度有效期自股东大会审议通过本事项之日起12个月内有效，担保额度在有效期内可以循环使用，并授权公司法定代表人签署相关协议文件。

　　二、被担保人有关预计担保额度基本情况

　　单位：万元/人民币

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　　三、被担保人基本情况

　　1、Avmax Group Inc.

　　注册地址：2055 Pegasus Road NE, Calgary, Alberta, Canada, T2E 8C3

　　董事：夏志宏、黄仲波、Steve Hankirk

　　注册资本：加币9,649.79万元

　　业务性质：飞机租赁业务/飞机维修等

　　与公司关联关系：全资子公司

　　成立时间：2005年11月22日

　　截至2023年12月31日，Avmax Group Inc.资产总额为460,219.05万元，负债总额为254,706.19万元，归属于母公司的所有者权益为205,511.88万元；2023年1-12月营业收入93,819.77万元，净利润为12,235.39万元。该公司不属于失信被执行人。

　　2、中铁山河工程装备股份有限公司

　　注册地址：广州市南沙区大纲镇潭州人民路3号306室

　　法定代表人：唐彪

　　注册资本：人民币19,000.00万元

　　业务性质：专用设备制造业

　　与公司关联关系：控股子公司

　　成立时间：2016年08月22日

　　截至2023年12月31日，中铁山河工程装备股份有限公司资产总额为85，058.08万元，负债总额为63,049.08万元，归属于母公司的所有者权益为22,009.00万元；2023年1-12月营业收入27,234.96万元，净利润为557.65万元。该公司不属于失信被执行人。

　　3、湖南中铁山河建设工程有限公司

　　注册地址：长沙市经开区凉塘东路1335号

　　法定代表人：唐彪

　　注册资本：人民币5,000.00万元

　　业务性质：设备租赁

　　与公司关联关系：控股子公司

　　成立时间：2018年02月08日

　　截至2023年12月31日，湖南中铁山河建设工程有限公司资产总额为26,233.69万元，负债总额为23,817.36万元，归属于母公司的所有者权益为2,416.33万元；2023年1-12月营业收入11,358.84万元，净利润为-711.95万元。该公司不属于失信被执行人。

　　4、湖南华安基础工程有限公司

　　注册地址：长沙市经开区凉塘东路1335号

　　法定代表人：丁曲

　　注册资本：人民币10,000.00万元

　　业务性质：工程施工

　　与公司关联关系：全资子公司

　　成立时间：2007年05月23日

　　截至2023年12月31日，湖南华安基础工程有限公司资产总额为42,247.65万元，负债总额为47,021.47万元，归属于母公司的所有者权益为-4,773.82万元；2023年1-12月营业收入8,206.85万元，净利润为-2,990.14万元。该公司不属于失信被执行人。

　　5、湖南博邦山河新材料有限公司

　　注册地址：长沙市经开区凉塘东路1335号

　　法定代表人：刘永清

　　注册资本：人民币3,100.00万元

　　业务性质：研究、试验及生产发展

　　与公司关联关系：控股子公司

　　成立时间：2018年03月29日

　　截至2023年12月31日，湖南博邦山河新材料有限公司资产总额为12,532.42万元，负债总额为16,459.21万元，归属于母公司的所有者权益为-3,926.79万元；2023年1-12月营业收入379.06万元，净利润为-2,549.88万元。该公司不属于失信被执行人。

　　6、博邦山河（贵州）新材料有限公司

　　注册地址：贵州省铜仁市大龙经济开发区大龙镇北部工业园区

　　法定代表人：龚进

　　注册资本：人民币10,000.00万元

　　业务性质：新材料/新能源/节能技术/环保技术等推广

　　与公司关联关系：控股子公司

　　成立时间：2021年09月14日

　　截至2023年12月31日，博邦山河（贵州）新材料有限公司资产总额为680.96万元，负债总额为694.08万元，归属于母公司的所有者权益为-13.12万元；2023年1-12月营业收入0.00万元，净利润为-11.87万元。该公司不属于失信被执行人。

　　7、广东诺晖建设工程有限公司

　　注册地址：广州市海珠区金沙路9号大院自编7栋自编213之二

　　法定代表人：赵振华

　　注册资本：人民币4,026.00万元

　　业务性质：工程施工

　　与公司关联关系：全资子公司

　　成立时间：2019年02月25日

　　截至2023年12月31日，广东诺晖建设工程有限公司资产总额为5,007.80万元，负债总额为4,625.45万元，归属于母公司的所有者权益为382.35万元；2023年1-12月营业收入8,452.67万元，净利润为114.78万元。该公司不属于失信被执行人。

　　四、担保协议的主要内容

　　本次为子公司提供担保额度预计事项，相关担保协议尚未签订，后续具体担保协议的主要内容包括担保的方式、期限、金额等将由公司及被担保方与相关机构在合理公允的条件下共同协商确定。

　　五、担保其他详细情况

　　（一）提供担保原因

　　为子公司在金融机构融资提供担保，有利于降低融资成本、提高融资效率，解决子公司在生产经营过程中的资金需求。

　　（二）资产负债率超过70%担保对象的情况

　　中铁山河工程装备股份有限公司系公司的控股子公司、湖南中铁山河建设工程有限公司系中铁山河工程装备股份有限公司的全资子公司，两家公司均为公司盾构机生产销售板块的子公司，近两年受建设项目有效开工率不足等因素的影响，经营压力增加，受工程项目应收账款较高、毛利较低的影响，资产负债率分别达到74.12%、90.79%，但两家公司整体资产质量和经营状况正常，公司预计其未来的经营发展趋势良好。

　　湖南华安基础工程有限公司、广东诺晖建设工程有限公司为公司施工板块的重要子公司，受房地产行业下行影响，营业规模骤降，导致资产负债率较高，分别为111.30%、92.36%，目前两家公司已转型为承接国有基建项目为主，在提高经营质量的同时，加强了对原有房地产项目应收账款的催收并取得一定成效，预计其经营质量会得到进一步改善。

　　湖南博邦山河新材料有限公司是公司高纯石墨负极材料生产制造的业务板块。因前期投入研发支出较多，导致资产负债率较高，达到131.33%。博邦山河（贵州）新材料有限公司系湖南博邦山河新材料有限公司的全资子公司，目前处于贵州生产基地一期负极材料项目建设的主要阶段，因尚未形成收入，导致净资产为负，资产负债率较高，达到101.93%。公司的高纯石墨负极材料生产新工艺与传统石墨化工艺相比，能有效降低能耗与成本，预计未来将带来较大的经济收益。

　　整体上，公司对上述子公司的担保风险较小，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（三）提供同比例担保的情况

　　中铁山河工程装备股份有限公司系公司直接持股70%的控股子公司，为公司盾构机板块的重要子公司，主要负责盾构机生产、销售业务；另一方股东为中铁工程装备集团有限公司，持股比例30%，该股东不提供同比例担保。公司考虑中铁山河工程装备股份有限公司盾构机制造销售业务未来良好的发展趋势，拟为其提供担保。

　　湖南中铁山河建设工程有限公司系中铁山河工程装备股份有限公司的全资子公司，公司间接持股比例70%，主要负责盾构机施工业务，另一方股东为中铁工程装备集团有限公司，间接持股比例30%，该股东不提供同比例担保。公司考虑湖南中铁山河建设工程有限公司盾构机工程施工业务未来良好的发展趋势，拟为其提供担保。

　　湖南博邦山河新材料有限公司、博邦山河（贵州）新材料有限公司均是公司直接及间接持股合计41.65%的控股子公司，其他方股东分别为：湖南金马冶金技术开发有限公司，持股比例39%；中际山河科技有限责任公司，持股比例15%（公司持有中际山河科技有限公司51%股权）；湖南任特机械制造有限公司，持股比例12%。其他方股东均同意按照持股比例向公司提供反担保。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2023年12月31日，公司对外提供的担保余额为561,257.24万元,约占最近一期经审计净资产的122.23%，公司无违规对外担保行为。

　　七、审计委员会意见

　　被担保人均为公司的全资或控股子公司，因其业务发展，需向金融机构申请融资以保证资金需求，公司为其提供担保额度有利于促进公司主要业务的持续稳定发展。结合各子公司的经营计划、资信状况以及对其的控制情况，我们认为为子公司提供担保的风险可控。

　　八、董事会意见

　　董事会认为，公司为全资及控股子公司提供担保是为满足其在生产经营过程中的资金需求，担保对象均为公司合并报表范围内的子公司，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。同意上述担保事项。

　　九、监事会意见

　　监事会认为，公司为全资及控股子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且其资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险。不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。

　　十、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议；

　　3、第八届董事会审计委员会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-028

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，为满足公司及下属子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务，不涉及关联交易。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、业务目的

　　公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。公司开展本业务不会影响公司主营业务发展，资金使用安排合理。

　　二、业务额度及业务资金

　　用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，业务额度不超过人民币20亿元，额度内可循环操作。开展金融衍生品业务将使用公司的自有资金，不涉及募集资金。

　　三、业务品种

　　公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。

　　四、开展外汇衍生品交易的必要性

　　公司进出口业务主要结售汇币种是美元、欧元、日元，终端收款除美元、欧元外，还有大量境外各个国家的小币种，外币存在币种与收付汇时间的错配。随着公司国际业务的规模增长，公司面临的汇率敞口风险也随之增加。为防范利率及汇率波动风险，降低利率汇率波动对公司利润的影响，减少汇兑损失，降低财务费用，公司及控股子公司开展的金融衍生品交易是以日常经营需要和防范利率汇率风险为前提，目的是减少利率汇率大幅度变动导致的预期风险。

　　五、业务风险

　　1、市场风险：公司及其控股子公司开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；

　　2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；

　　3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

　　六、风险控制措施

　　1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。

　　2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。

　　3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构和交易人员。

　　4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。

　　5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

　　6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。

　　七、对公司的影响

　　为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　　八、授权事项

　　股东大会授权本公司法定代表人及其授权人员在上述范围内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。有效期自股东大会审议通过本事项之日起12个月内有效，业务额度在有效期内可以循环使用。

　　九、审计委员会意见

　　公司为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　　十、董事会意见

　　与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控的。

　　十一、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届董事会审计委员会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-029

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于公司2023年度经营层人员年度绩效薪酬的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2023年度经营层人员年度绩效薪酬的议案》，根据中国证监会《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》，公司董事会薪酬与考核委员会成员对经营层人员进行综合评价，并结合公司年度经营业绩对公司2023年度高级管理人员绩效薪酬进行确定。现将有关情况公告如下：

　　■

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097                 证券简称：山河智能               公告编号：2024-031

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于2024年第一季度计提减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，山河智能装备股份有限公司（以下简称公司）针对截至2024年3月31日合并报表范围内的各项资产进行减值测试，对可能发生减值的相关资产进行减值准备。公司2024年一季度需计提减值准备及预计负债金额合计为4,145.40万元，其中：信用减值准备5,772.86万元，资产减值准备608.04万元，预计负债-2,235.50万元。现将有关情况公告如下：

　　一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债的情况概述

　　公司本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债确认标准及计提方法

　　（一）应收款项计提减值准备的确认标准及计提方法

　　1、单项计提坏账准备的应收款项

　　本公司对于单独评估信用风险的应收款项，包括与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，单项计提坏账准备。

　　2、按组合计提坏账准备的应收款项

　　除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　信用风险特征组合的确定依据如下：

　　■

　　按组合方式实施信用风险评估时，根据金融资产组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力），结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，以预计存续期为基础计量其预期信用损失，确认金融资产的损失准备。

　　3、应收款项减值准备本期计提金额

　　① 应收账款坏账计提

　　单位：人民币万元

　　■

　　备注：应收账款坏账本期无核销。

　　② 其他应收款坏账计提：

　　单位：人民币万元

　　■

　　③ 应收票据坏账计提：

　　单位：人民币万元

　　■

　　④长期应收款坏账计提：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（二）存货跌价准备的确认标准及计提方法

　　1、存货跌价准备的计提依据及方法

　　公司期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整存货跌价准备。

　　产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

　　期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

　　以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

　　2、存货跌价准备本期计提金额

　　单位：人民币万元

　　■

　　备注：本期存货无转销。

　　（三）合同资产减值准备的确认标准及计提方法

　　1、合同资产减值准备的计提依据及方法

　　对于合同资产，本公司在资产负债表日计算合同资产预期减值损失，如果该预期减值损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为减值准备。

　　2、合同资产减值准备本期计提金额

　　单位：人民币万元

　　■

　　（四）预计负债的确认标准及计提方法

　　公司依据《企业会计准则第13号或有事项》，在与或有事项相关的义务同时满足以下条件时，确认为预计负债：①该义务是本公司承担的现时义务；②该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠地计量。

　　按揭及融资租赁销售方式在工程机械行业较为普遍，公司综合考虑未来预计需要履行回购担保的比例、履行回购担保后可能发生实际损失比例等风险、不确定性和货币的时间价值等因素后，按履行现时义务所支出的最佳估计数来确认预计负债金额。

　　2024年3月31日，公司按揭及融资租赁客户担保余额较年初减少，转回预计负债2,235.50万元。

　　二、本次超过净利润 30%的计提减值准备的说明

　　（一）应收款项

　　因公司截至2024年3月31日应收账款单项资产计提的减值准备占公司最近一个会计年度经审计的净利润的绝对值的比例达到30%以上，且绝对金额大于1,000万元，现将截至2024年3月31日应收账款计提减值准备的相关事项说明如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　三、计提减值准备对公司经营成果的影响

　　公司计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债合计为4,145.40万元，上述计提计入公司2024年一季度损益，考虑所得税的影响后，将减少2024年一季度净利润3,366.61万元，减少2024年一季度所有者权益3,366.61万元。

　　本次计提资产减值准备事项，真实反映公司财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　本次计提减值准备未经审计。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-032

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于购买董监高责任险的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》，为进一步完善风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在各自职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险。现将有关情况公告如下：

　　一、责任保险方案

　　2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员

　　3、赔偿限额：不超过人民币1亿元（具体金额以保险合同为准）

　　4、保险费用：不超过人民币50万元/年（具体金额以保险合同为准）

　　5、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

　　二、相关授权事宜

　　为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权管理层办理全体董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定被保险人范围；确定保险公司；确定保险金额、赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

　　三、审议程序

　　公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》。根据《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定，公司董事、监事作为董监高责任险的被保险对象，属于利益相关方，董事会和监事会全体成员均回避表决，该议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：公司购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在其职责范围内充分行使权利、履行职责，保障公司和全体股东的权益。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司全体监事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决，该议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-033

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于续聘公司2024年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议，审议了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，公司2024年度需聘请审计机构进行审计工作，为保持审计工作的连续性，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度审计机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务。本议案在董事会审议前已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议、第八届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、拟聘任 2024年度审计机构的情况说明

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具有丰富的上市公司审计工作经验，根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，信永中和具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。信永中和在公司2023年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，体现了良好的职业道德和专业素养，较好地完成了公司的审计工作任务。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘信永中和为公司2024年度审计机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务，审计费用为人民币120万元，其中年报审计费95万元，内控审计费用25万元。

　　二、拟聘任2024年度审计机构的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立时间：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号，如适用）

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。

　　信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为237家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和会计师事务所截止2023年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施2次和纪律处分0次。35名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施12次、自律监管措施3次和纪律处分1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：文娜杰女士，2007年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司4家。

　　拟担任质量复核合伙人：王辉先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2007 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司9家。

　　拟签字注册会计师：江亚男女士，2022年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司审计，2014年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司4家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》关于独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终审计收费。信永中和2024年度审计费用为人民币120万元，其中年报审计费95万元，内控审计费用25万元。

　　三、履行的审议程序

　　（一）审计委员会审议情况

　　公司第八届董事会审计委员会对信永中和资质进行了审查，认为信永中和具备审计的专业能力和资质，具备足够的独立性和投资者保护能力，能够满足公司2024年度审计要求，同意向股东大会建议续聘信永中和为公司2024年度审计机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等服务。

　　（二）董事会及监事会审议情况

　　1.公司于2024年4月26日召开的第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十次会议分别审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司2024年度审计机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务。

　　2.该事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（三）独立董事专门会议审议意见

　　公司于2024年4月26日召开了第八届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》。公司独立董事出具意见如下：经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2024年度财务审计和内控审计的工作要求。本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，同意该议案。

　　四、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议；

　　3、第八届董事会独立董事专门会议第一次会议；

　　4、第八届董事会审计委员会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-018

　　山河智能装备股份有限公司

　　第八届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议通知于2024年4月16日以通讯送达的方式发出，于2024年4月26日15:00在公司总部大楼405会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。

　　本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度经营工作报告》；

　　全体与会董事在认真听取并审议了公司《2023年度经营工作报告》后认为，该报告客观、真实地反映了公司经营管理层2023年度所做的各项工作。

　　二、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度董事会工作报告》；

　　独立董事苏子孟先生、吴能全先生、石水平先生、毕亚林先生分别向董事会提交了《独立董事2023年度述职报告》，并将在2023年年度股东大会上述职。

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　三、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年年度报告全文及摘要》；

　　本报告已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　四、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度ESG报告》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　五、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度财务决算报告》；

　　报告期内，公司实现营业收入72.29亿元，略有下降，其中海外市场营收41.07亿元，同比增长27.66%，占总营收比重约56.80%；归母净利润完成3,558.34万元，实现扭亏增盈；经营性现金流改善超10亿元，同比增长66.73%。

　　本报告已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　六、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2024年度财务预算报告》；

　　本报告已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　七、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2023年度利润分配的预案》；

　　公司拟以分红派息时股权登记日的最新总股本为基数，按每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　公司2023年度利润分配的预案符合《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，具备合法合规性。公司2023年度利润分配拟派发现金红利53,730,863.20元，超过当期归属于母公司股东的净利润的100%，但未达到当期末未分配利润的50%，不影响公司偿债能力。

　　本预案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　八、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度内部控制自我评价报告》；

　　本报告已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　九、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2023年年度计提减值准备的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》；

　　关联董事全登华、申建云先生履行了回避表决。

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议、第八届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十二、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2024年度融资计划的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会战略委员会第二次会议审议通过。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十三、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十四、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十五、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十六、会议以同意7票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司2023年度经营层人员年度绩效薪酬的议案》；

　　关联董事夏志宏、陈生、张大庆、全登华先生履行了回避表决。

　　本议案已经公司第八届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十七、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2024年第一季度报告》；

　　本报告已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十八、《关于购买董监高责任险的议案》；

　　公司全体董事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决，该议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　本议案已经提报公司第八届董事会薪酬与考核委员会第二次会议。董事会薪酬与考核委员会全体委员作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十九、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《独立董事专门会议工作细则》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　二十、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》；

　　本议案已经公司第八届董事会审计委员会第九次会议、第八届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　二十一、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司独立董事2023年度保持独立性情况的专项报告》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　二十二、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》。

　　公司拟定于2024年5月21日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开2023年年度股东大会。

　　【会议通知刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　证券代码：002097            证券简称：山河智能        公告编号：2024-034

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2023年年度股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2023年年度股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：公司于2024年4月26日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2024年5月21日（星期二）15:00

　　2、网络投票时间：2024年5月21日

　　网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年5月21日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2024年5月14日（星期二）

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　关联股东对《关于2024年度日常关联交易预计的议案》《关于购买董监高责任险的议案》需回避表决，关联股东不可以接受其他股东委托投票。

　　（八）现场会议召开地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号山河智能总部大楼405会议室

　　二、会议审议事项

　　■

　　以上议案已经公司董事会、监事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　议案7和议案12为关联交易，关联股东需回避表决。

　　议案9和议案10需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上逐一述职。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

　　（二）登记时间：2024年5月17日（9:00一11:30、13:30一16:00）

　　（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

　　（四）登记及出席要求：

　　自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

　　法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

　　上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

　　（五）其他事项：

　　1、会议联系方式：

　　联系人：王剑、蔡媛元、易广梅

　　联系电话：0731-86407826

　　电子邮箱：IR@sunward.com.cn

　　联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号（信函上请注明“股东大会”字样）

　　邮编：410100

　　2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一。）

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月三十日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山河投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年5月21日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和 13:00一15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月21日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　山河智能装备股份有限公司

　　2023年年度股东大会授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有限公司2023年年度股东大会并对下列议案投票。

　　如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

　　■

　　委托人姓名或名称(签章)：委托人持股数量：

　　委托人身份证号码： 委托人持股的性质：

　　或营业执照号码： 委托人股东账户：

　　受托人签名： 受托人身份证号：

　　委托书有效期限： 委托日期：年月日

　　附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2024-019

　　山河智能装备股份有限公司

　　第八届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议通知于2024年4月16日以通讯送达的方式发出，于2024年4月26日16：30在公司总部大楼405会议室以现场会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席周慧菲女士主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

　　本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度监事会工作报告》；

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年年度报告全文及摘要》；

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制和审议的《2023年年度报告全文及摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　三、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度ESG报告》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　四、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度财务决算报告》；

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　五、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2024年度财务预算报告》；

　　本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　六、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2023年度利润分配的预案》；

　　经审核，监事会认为：公司董事会提出的公司2023年度利润分配的预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，有利于公司的长远发展。因此，我们同意该利润分配预案。

　　本预案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　七、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2023年度内部控制自我评价报告》；

　　经审核，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　八、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　九、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2023年年度计提减值准备的议案》；

　　经审核，监事会认为：公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策有关规定，符合公司资产的实际情况，没有损害公司及中小股东的利益，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提减值准备。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十、会议以同意2票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》；

　　关联监事周慧菲女士履行了回避表决。

　　经审核，监事会认为：公司2024年度拟发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程、《关联交易管理制度》的规定，该等交易将遵循公开、公平、公正的原则进行市场定价，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，也不存在公司主要业务因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的情形。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十一、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2024年度融资计划的议案》；

　　经审核，监事会认为：公司2024年度拟申请银行融资最高额度不超过人民币166亿元（不含人民币债券融资），有利于补充公司资金，增加公司资金流动性，拓宽公司融资渠道，改善公司融资结构。符合公司经营发展的实际需求，不会给公司带来重大财务风险及损害公司利益，不存在损害股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》；

　　经审核，监事会认为：公司为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十三、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；

　　经审核，监事会认为：公司为全资及控股子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且其资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险。不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十四、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2024年第一季度报告》；

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制和审议的《2024年第一季度报告》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十五、《关于购买董监高责任险的议案》；

　　公司全体监事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决，该议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十六、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》。

　　经审核，监事会认为：自公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）以来，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作。同意续聘信永中和为公司2024年度审计机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　监事会

　　二〇二四年四月三十日