公司代码：688680   公司简称：海优新材

　　转债代码：118008                                                 转债简称：海优转债

　　第一节重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之风险因素。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4公司全体董事出席董事会会议。

　　5容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是√否

　　7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市股东的净利润为-228,572,655.77元。截至2023年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币264,587,892.92元。根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》和《公司章程》等有关规定，鉴于公司2023年度净利润为负，综合考虑行业现状、公司经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展，更好维护全体股东的长远利益，经董事会决议，2023年度不派发现金红利，不进行资本公积转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转以后年度分配。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节公司基本情况

　　1公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　(一)主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的高新技术企业。公司以薄膜配方、设备、工艺技术为核心，立足于新能源、新材料领域，致力于不断研发与创新，为光伏组件、新能源汽车智能玻璃、环保表面材料等多领域客户提供中高端特种薄膜产品，为成为国际领先的特种高分子薄膜“智”造商不懈努力。

　　公司主营产品为光伏组件配套使用的光伏封装胶膜。光伏胶膜是光伏组件封装的关键材料，组件及胶膜结构示意图如下所示：

　　■

　　公司光伏胶膜产品以EVA胶膜、POE胶膜为主，包括透明抗PID型EVA胶膜、白色增效EVA胶膜、单层POE胶膜及共挤POE（EPE、EXP）胶膜等产品及其他应用于0BB、HJT、钙钛矿等新型组件的胶膜。基本情况如下：

　　■

　　公司积极拓展包括PVE玻璃胶膜等新型高分子膜的新产品，同时结合市场需求，致力于研发并产业化汽车用新型材料产品，主要包括新能源汽车天幕等智能玻璃用电致变色调光膜、驾驶座舱新型环保表面材料等产品。基本情况如下：

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　　(二)主要经营模式

　　1、盈利模式

　　公司主要产品为高分子材料薄膜，目前主要用于太阳能组件、新能源汽车等领域。公司采购原材料后，通过自行研发的配方，使用自主设计的生产线生产产品，并以向下游国内外大型光伏组件厂商及其他行业客户销售的方式实现盈利。

　　2、采购模式

　　公司生产所需的主要原材料为EVA树脂和POE树脂，还需要多种辅助材料。公司定期通过招标流程比较供应商的报价和交货期，根据生产需求和资金安排，确定供应商以及采购数量并进行采购。采购部门跟踪采购货物的进程，确保及时到厂并质检部对到厂货物检验合格后入库。

　　3、生产模式

　　公司的生产模式为“以销定产”。公司工厂生产运营部根据销售部提供的客户订单或合同，综合考虑库存情况和交货周期后编制生产计划，交由生产部组织生产。

　　4、销售模式

　　公司产品的主要销售模式为直销。公司定期与客户签订销售框架协议，按月根据客户订单销售。公司供应的胶膜和汽车用新型材料产品，均需通过销售部与客户确认合作意向、技术部对产品进行检测并经过第三方机构或整车厂的认证、验厂、批量试用等供应商评估程序，成为客户合格供应商后稳定供应。

　　(三)所处行业情况

　　1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）公司主营胶膜行业的发展阶段、技术特点、主要技术门槛

　　1）光伏产业的发展阶段、技术特点及主要技术门槛

　　光伏发电作为可再生能源的重要组成部分，是国家战略性发展行业，预期中国、欧洲以及美国市场增长态势不变，南美、中东、北非等新兴市场贡献增量明显，光伏产业仍将保持稳定增长。

　　全球光伏装机容量预测（GW）

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　　资料来源：中国光伏行业协会

　　中国光伏产业呈现产业规模大、技术进步快、成本竞争激烈的特点，具有高技术水平、低成本优势的中国，已成为全球光伏产业链技术、产能、供应链最领先和完备的国家，深具全球竞争力。同时，近年来国际环境对中国光伏产业利用贸易壁垒不断提出挑战，中国企业纷纷国际化，企业管理规模和能力不断提高。

　　光伏行业主要技术门槛体现在组件不断的技术迭代和推陈出新。2023年，新增组件产能主要集中在N型电池TOPCON组件，TOPCON组件迅速崛起并保持高增速。BC类电池也有持续的发展，HJT组件产能继续增加，钙钛矿GW级产业化进程亦积极推进，引领中国光伏产业技术进步、提质、降本、增效，保持国际领先并持续发展。

　　2）胶膜行业的发展阶段、基本特点及主要技术门槛

　　A光伏胶膜产品所属行业概述及发展阶段

　　光伏发电是利用半导体界面的光生伏特效应而将太阳能转变为电能的一种技术。光伏产业上游包括单多晶硅的冶炼、铸锭/拉棒、切片等环节，中游包括太阳能电池生产、光伏发电组件封装等环节，下游包括光伏应用系统、储能的安装及服务等。公司主营的光伏胶膜产品，主要应用于光伏组件的封装，处于光伏产业链的中游位置。

　　光伏胶膜是光伏组件封装的关键材料，对太阳能电池组件起封装和保护作用，能提高组件光电转换效率并延长使用寿命。由于光伏组件的封装过程具有不可逆性，加之光伏组件运营寿命要求25年以上，尽管胶膜仅占晶硅电池组件生产成本的约3%～7%，但其在光伏组件质量及寿命中起着重要作用，对胶膜的性能、品质及稳定性均有较高要求。

　　2023年，封装胶膜市场需求保持增长。未来中长期，随着光伏发电装机持续增长，可预见的光伏胶膜需求量的增长空间仍十分巨大。

　　B光伏封装胶膜行业的基本特点

　　历经多年发展，国内胶膜企业在技术、规模、资金等多方面具备全球领先优势，国内企业在全球光伏胶膜市场保持很高的占有率，目前全球光伏胶膜主要由我国企业供应。

　　胶膜行业集中度高，行业前三的优势企业市场占有率长期超过70%，规模较小的企业越来越难以维持较高的研发投入和保证产品质量的一贯性。同时，2021年以来，由于光伏产业上游供应链价格高频、大幅波动，导致胶膜企业来自于组件客户的订单高频、大幅波动，胶膜价格和盈利水平随之大幅波动，胶膜企业的运营难度增加，行业优势企业的竞争力得以加强。

　　随着技术进步与产品性能提升，加之行业竞争态势加剧，光伏组件厂商越来越重视封装材料对于产品质量及发电效率提升的作用以及胶膜产品的性价比，形成市场对新型胶膜的市场需求不断提升，胶膜技术迭代速度加快，提质增效降本的压力与日俱增。

　　C胶膜行业主要技术门槛

　　a）客户对封装材料品质有严格要求，产品认证严格，导入周期较长

　　光伏胶膜是光伏组件封装的关键材料，对太阳能电池组件起封装和保护的作用。因光伏组件运营寿命要求25年以上，客户对胶膜的性能、品质及稳定性均有较高要求，诸多终端发电用户还会在技术招标文件中指定胶膜供应商名录。行业惯例需经过国际认可的第三方检测机构认证后方可使用。这些质量保障措施导致胶膜导入组件厂的时间较长，具有技术门槛。

　　b）光伏胶膜技术迭代速度快，需要高研发投入和多年经验的积累。

　　胶膜性能需跟随组件变化而不断迭代，行业发展初期使用单一品类的透明EVA胶膜，目前已扩展至多品类、多规格、客户定制化，胶膜性能不断提升，技术迭代速度不断加快，对胶膜企业的技术储备、新品研发速度、产业化匹配能力等提出了更高要求，胶膜行业技术门槛不断攀升。

　　C）胶膜企业生产运营过程需要更高的技术保障

　　胶膜产品的研发，需要配方、设备、工艺技术相结合，并经过长期质量稳定性的检验。光伏产业发展至今，客户对胶膜的品类、品质要求呈现精细化、差异化、定制化趋势，对胶膜企业的研发、生产、运营，尤其新产品规模化生产的技术保障能力要求俞发严格。

　　（2）汽车配套新材料产业的发展阶段、基本特点及主要技术门槛

　　1）汽车配套材料行业发展概况

　　汽车产业是国计民生的重要产业，通过提升新能源汽车比例以减少碳排放，也是完成双碳目标的重要举措。新能源汽车改变了传统汽车的设计理念、生产过程和供应链的组成，相应的汽车配套部件和材料均发生了显著变化，对产业格局、供应链、技术发展等带来机遇与挑战。

　　2）汽车配套材料行业的基本特点

　　A．新的应用场景需要新型材料和产品，供应商格局有待重塑

　　汽车新车型的天幕玻璃、车窗玻璃、前挡风玻璃、后视镜等功能正在发生改变，单层玻璃增加至双层玻璃需要高性能降温降噪的粘结材料，同时在双层玻璃中增加电子功能膜以实现屏幕显示、电致变色调光、氛围灯闪烁乃至星空顶等诸多满足消费者需求的新功能和新应用，这些不同品类和性能的新型膜材料，给以公司为代表的科技创新型膜材料企业创造了良好机遇。

　　B．汽车产业链导入和认证的周期长，研发技术门槛高

　　汽车和生命安全紧密相关，使用零配件及上游材料的品质、安全、环保等各项要求高并需要严格的认证程序，认证周期长达一年以上。同时，新型膜材料的研发难度高、投入大、周期长，对材料供应商的技术积累、人才配备和研发能力提出高要求。

　　C．汽车产业质量品质和稳定性要求高，要求供应商的资质好，实力有保障。

　　汽车在使用过程中的质量保证对整车厂至关重要，对其供应商的生产能力、品控保证，乃至总体资质和实力，均提出了高要求和严标准。

　　D．进入整车市场的配件及材料，后续订单保障性较强

　　汽车配套材料一旦确认进入新车型的指定供应商名录，后续该款车型的材料很难更换，订单的稳定性好，粘性强，保障性好。

　　3）汽配材料行业的主要技术门槛

　　公司关注的汽车智能玻璃用电子调光膜和PVE降热降噪高强粘结膜等产品，以高分子薄膜技术为基础，叠加应用了电子、液晶、染料、合成等多领域技术，自行设计、改造生产设备，加工流程及工艺条件反复尝试和探索，技术研发和时间门槛均较高。

　　公司实现批量供应的新型环保表面材料，以公司累积的光伏封装胶膜技术为基础，延展至更多加工环节和配方技术，配方、设备、工艺均为公司独创，研发难度大、创新程度新，具有技术领先性和独特性。

　　2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　(1)光伏封装胶膜行业地位及变化情况

　　光伏封装胶膜行业，历经多年整合发展，在技术创新层面形成以公司、行业龙头企业为第一梯队，在经营规模层面形成以行业龙头为第一梯队、公司等两家企业为第二梯队的竞争格局。

　　随着2021年光伏产业爆发式成长引发供应侧产能不足，各环节供应价格上涨，产能凾需提升以满足需求的增长，胶膜亦然。公司抓住历史性发展机遇，抓住胶膜行业阶段性产能不足的发展机会，快速扩张产能，提升交付能力，抓住下游客户组件技术迭代对胶膜升级的需求，公司胶膜产品的出货量和市占率快速提升。但同时，阶段性产能不足吸引跨界和业内企业快速扩产，胶膜行业新增产能逐步增多。2022年3季度，胶膜原料EVA树脂价格经历快速上涨后波动向下，胶膜产业开始进入价格下降、毛利压缩的产能整合阶段。2023年，原料价格不断波动回调导致胶膜产品价格随之波动向下，胶膜产品毛利进受到挤压。

　　历经一年半以上的行业深度整合，胶膜行业的市场格局目前已进入相对稳定阶段。公司产能和技术储备充足，保障公司作为行业前三的供应商的市场地位稳固。同时，随着光伏组件行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，仍需要质量好、实力强、供货稳定的至少两家以上的胶膜供应商。公司在技术、品牌、产能等多方面具有竞争优势，下游客户对公司胶膜产品的需求亦有提升空间，公司具有稳定发展的良好机遇。

　　(2)汽车用新型材料的行业地位及变化情况

　　随着新能源汽车应用场景的改变所带来的材料变革，公司发现潜在市场机会并大力投入研发。历经几年努力，公司于2023年取得突破性进展并形成产业化能力，座舱用新型表面材料获得了某新能源整车厂的认证并投入新车型使用。同时，公司业内领先研发成功高性价比的黑色电致变色调光膜产品，为天幕和车窗调光功能的实现提供了可能，公司在该细分领域具有领先技术地位和行业发展潜力。

　　3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　(1)光伏产业的新技术发展情况及未来发展趋势

　　2023年，硅片厚度继续向薄片化发展，大尺寸硅片成为行业规范；N型TOPCON组件技术快速发展，扩增产能逐步落地，新增装机TOPCON组件占比快速提升；同时BC组件、HJT、钙钛矿等新型组件技术不断进步，产能继续提升。产业链各环节企业均为实现光伏新技术发展和降本增效而不懈努力，积极拓宽光伏发电的应用场景。

　　(2)胶膜的新技术发展情况及未来发展趋势

　　1)胶膜产品的新技术、新业态的发展情况

　　A.TOPCON组件的新型共挤型（EXP/EPE）胶膜技术逐步成熟并批量供货。

　　新型太阳能电池技术大多采用N型硅片，具有更高的抗PID性能要求。TOPCON组件在2023年进入高速发展期，新增产能快速增加，配套使用的胶膜产品的需求亦快速增长。用于TOPCON组件的胶膜配套方案，历经双面单层POE，迭代至单层POE+单层高抗PID的EVA胶膜，迭代至新型EPE共挤POE胶膜+高抗PID的EVA胶膜，新技术快速发展，新型共挤（EXP/EPE）POE胶膜的潜在需求深具增长潜力。

　　B.胶膜呈现差异化、定制化趋势

　　为进一步提高组件竞争力，下游组件企业更加重视技术创新，组件生产呈现差异化、定制化趋势。尤其2023年以来，多家组件企业新增TOPCON产能，对配套胶膜的需求更加精细化，对胶膜企业提出了更高的技术要求和更强的研发创新能力。

　　C.组件排产受行业影响频繁波动，灵活快速交付能力要求提升

　　近年来，光伏产业呈现波动频繁并幅度较大的特点，组件端的排产受到行业影响，波动较大且可预测性较低，需求变动快，要求胶膜交付能力不断加强。同时，随着下游组件技术持续创新并差异化增强，配套胶膜品类增加并品质要求精细化，对胶膜企业的品控要求亦不断提升。

　　2)胶膜行业未来的技术发展趋势

　　随着下游客户的整合和竞争加剧，更具性价比的胶膜产品更具吸引力。电池片等技术进步同步影响胶膜技术发展趋势，TOPCON组件采用高抗水解新型双EVA方案已具有实践性和趋势性。同时，BC电池技术、HJT和钙钛矿的发展，转光胶膜、0BB系列互联技术覆膜、钙钛矿封装等胶膜和新型封装膜产品也将逐步成为组件封装材料细分品类之一。根据光伏协会的预测，未来不同封装材料的变化趋势如下图：

　　2020-2030年不同封装材料的市场占比变化趋势

　　/数据来源：CPIA

　　■

　　(3)汽车用新型膜材料的新技术发展情况和未来发展趋势

　　报告期内，新能源汽车占比快速提升，新车型使用天幕玻璃成为趋势，车窗变色遮光功能的嵌入，使得新车型更具现代感和科技感。这些新需求的尝试对汽车零配件及材料提出了新需求。

　　公司积极响应汽车产业潜在需求，以积淀的封装胶膜技术为基础，叠加电子、液晶、染料、合成、发泡、染色等多领域的高分子膜技术，结合生产设备和工艺的探索，2023年研发成功了高性价比汽车天幕和车窗用黑色调光膜产品、新型环保表面材料、高强度降噪降温PVE玻璃胶膜等新产品。随着这些新产品的推广和逐步使用，将帮助汽车新车型实现多种新功能和新场景。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用√不适用

　　4股东情况

　　4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用√不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用□不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用□不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入487,189.26万元，较去年同期下降8.20%，其中主营业务收入480,365.52万元，较去年同期下降8.90%。公司实现归属于上市公司股东的净利润-22,857.27万元，归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润-24,523.73万元。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用√不适用

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2024-035

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2024年4月26日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以邮件方式送达各位监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人。

　　会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

　　经核查，监事会认为：2023年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责。本年度公司监事会共召开8次会议，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法合规运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司全体股东权益、公司利益以及员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）审议并通过《关于公司2024年度监事薪酬的议案》

　　因公司监事与本议案存在关联关系，因此全体监事在审议本议案时回避表决，将本议案直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（三）审议并通过《关于公司2023年度年度报告及其摘要的议案》

　　经核查，监事会认为：公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。2023年年度报告及其摘要公允地反映了公司2023年12月31日的财务状况、2023年度经营成果和现金流量状况，真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年年度报告》及《上海海优威新材料股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（四）审议并通过《关于公司2023年财务决算报告的议案》

　　经核查，监事会认为：公司2023年度财务报表及附注已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见，《公司2023年度财务决算报告》客观、真实、准确地反应了公司2023年12月31日的财务状况、2023年度经营成果及现金流量情况。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议并通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　经核查，监事会认为：公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，与公司当前的实际情况相适应，有利于公司持续、稳定、健康发展。符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-036）。

　　（六）审议并通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　经核查，监事会认为：公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的实际情况，已建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环节，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。内控管理机制符合公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管理的效率、保障财务报告及相关信息真实、准确、完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供了保障，2023年度内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制制度运行情况。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　（七）审议并通过《关于公司2022年度募集资金存放和使用状况的专项报告的议案》

　　经核查，监事会认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度募集资金存放和使用状况的专项报告》（公告编号：2024-039）。

　　（八）审议并通过《关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　经核查，监事会认为：公司使用最高不超过2亿的闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内和期限内资金可以循环滚动使用，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益，不存在损害公司以及股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-037）。

　　（九）审议并通过《关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》

　　经核查，监事会认为：公司本次使用闲置超募资金暂时补充流动资金的相关审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》的相关规定，该事项涉及的审议程序符合法律法规和规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币8,000.00万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-038）。

　　（十）审议并通过《关于聘请公司2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　经核查，监事会认为：公司拟聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，在2023年对公司具体审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司2023年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于聘请2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2024-042）。

　　（十一）审议并通过《关于公司向银行等金融机构申请2024年度综合授信额度的议案》

　　经核查，监事会认为：公司因为经营和业务发展的需要，公司和合并范围内的子公司及其子公司拟向银行等金融机构或其他单位申请综合授信额度总计不超过人民币70亿元,并以公司的资产包括但不限于银行承兑票据、商业承兑票据、房产、机器设备、应收账款等提供担保，实际提供担保的金额根据公司实际获得的授信额度确定。授信期限内，授信额度可循环使用。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于向银行等金融机构申请2024年度综合授信额度的公告》（公告编号：2024-040）。

　　（十二）审议并通过《关于2024年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的议案》

　　经核查，监事会认为：本次公司、子公司及其下属子公司之间互相提供担保事项是在综合考虑公司、子公司及其下属子公司业务发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。公司、子公司及其下属子公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2024年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的公告》（公告编号：2024-041）。

　　（十三）通过《关于公司董监高责任险续保方案的议案》

　　因公司监事与本议案存在关联关系，因此全体监事在审议本议案时回避表决，并将本议案直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于为公司董监高继续购买责任险的公告》（公告编号：2024-044）。

　　（十四）审议并通过《关于2023年度计提资产减值准备的议案》

　　经核查，监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的相关规定。本次计提资产减值准备的依据充分，符合会计谨慎性原则，能够真实、准确地反映公司的财务信息和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2023年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-043）。

　　（十五）审议并通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

　　经核查，监事会认为：公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。2024年第一季度报告公允地反映了公司2024年3月31日的财务状况、2024年第一季度经营成果和现金流量状况，真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　（十六）审议并通过《关于补充确认关联交易的议案》

　　经核查，监事会认为：本次关联方及关联交易的补充确认，符合相关法律法规及规范性文件的规定，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，本次交易的审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。全体监事一致同意公司本次补充确认关联交易事项。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于补充确认关联交易的公告》（公告编号：2024-047）。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司监事会

　　2023年4月29日

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材          公告编号：2024-034

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第四届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于2024年4月26日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于会前以邮件方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事7名，实到董事7名，会议由董事长李晓昱女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

　　2023年，公司全体董事严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，严格执行股东大会通过的各项决议，积极推进董事会各项决议的实施。同时，全体董事不断规范公司治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作进行了富有成效的工作，有效保障了公司和全体股东的利益。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》

　　公司总经理李民先生向董事会汇报了公司2023年度的生产经营情况，董事会认真听取了总经理工作报告。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　（三）审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　2023年度，公司董事会审计委员会全体委员能够忠实而勤勉地履行工作职责，充分利用专业知识，对年度内所审议事项进行认真分析与判断并作出合理决策，有力地促进了公司规范运作。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职报告》。

　　（四）审议通过《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》

　　2023年，公司各位独立董事本着勤勉、独立和诚信的原则，切实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，关注公司的发展情况；同时认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

　　披露的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（席世昌-届满离任）》、《上海海优威新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（范明-届满离任）》、《上海海优威新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（谢力-届满离任）》、《上海海优威新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（吴梦云）》、《上海海优威新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（唐侃）》、《上海海优威新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（周频）》。

　　（五）审议通过《关于〈董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见〉的议案》

　　根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等要求，公司董事会编制了在任独立董事吴梦云、唐侃、周频的独立性自查情况的专项意见。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于独立董事独立性情况的专项意见》。

　　（六）审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》

　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董事会审计委员会编制了《上海海优威新材料股份有限公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履行监督职责情况报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履行监督职责情况报告》。

　　（七）审议通过《关于公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告的议案》

　　根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，公司对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在2023年度的审计工作的履职情况进行了评估，并编制了《上海海优威新材料股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　（八）审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》

　　董事会认为公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。2023年年度报告及其摘要公允地反映了公司2023年度经营成果和现金流量状况，真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年年度报告》及《上海海优威新材料股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　（九）审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》

　　公司2023年度财务报表及附注已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见，董事会认为《公司2023年度财务决算报告》客观、真实、准确地反应了公司2023年12月31日的财务状况、2023年度经营成果及现金流量情况。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司合并口径实现归属于公司普通股股东净利润为-228,572,655.77元，截至2023年12月31日，母公司累计未分配利润为人民币264,587,892.92元。鉴于公司2023年度净利润为负，结合公司实际经营和长期资金发展需求，2023年度不派发现金红利，不进行资本公积转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转以后年度分配。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-036）。

　　（十一）审议通过《关于公司2024年度董事薪酬的议案》

　　因公司董事与本事项存在关联关系，因此全体董事在审议本事项时回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于公司2024年度高级管理人员薪酬的议案》

　　根据《公司章程》、《职级及薪酬管理制度》等公司相关制度，结合公司实际情况，确认高级管理人员根据其在公司所任具体职务、岗位，按照公司相关薪酬和绩效考核管理制度领取相应的薪酬。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票，其中关联董事李民、李晓昱、王怀举回避表决，本议案获得通过。

　　（十三）审议通过《关于公司2024年度员工年度奖金分配方案的议案》

　　董事会认为本方案有利于激发及充分调动公司员工的积极性和创造性，促进公司稳健、快速发展，一致同意本议案。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　（十四）审议通过《关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　为进一步加强资金使用效率，提高资金收益，在确保不影响主营业务的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币2亿元自有资金进行现金管理。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-037）。

　　（十五）审议通过《关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》

　　董事会同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币8,000.00万元闲置超募资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-038）。

　　（十六）审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与使用状况的专项报告的议案》

　　公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规则的要求，编制了2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用状况的专项报告》（公告编号：2024-039）。

　　（十七）审议通过《关于公司向银行等金融机构申请2024年度综合授信额度的议案》

　　为满足公司融资及经营需求，公司与子公司及其下属子公司拟向银行等金融机构或其他单位申请综合授信额度总计不超过人民币70亿元。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于向银行等金融机构申请2024年度综合授信额度的公告》（公告编号：2024-040）。

　　（十八）审议通过《关于2024年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的议案》

　　为满足公司融资及经营需求，公司与子公司及其下属子公司拟向银行等金融机构或其他单位申请综合授信额度总计不超过人民币50亿元。

　　本议案已经公司董事会审计委员会与独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2024年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的公告》（公告编号：2024-041）。

　　（十九）审议通过《关于聘请公司2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，聘任期限为一年，并提请股东大会授权公司经营管理层决定2024年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

　　本议案已经公司董事会审计委员会与独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于聘请2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2024-042）。

　　（二十）审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的实际情况，已建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环节，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。内控管理机制符合公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管理的效率、保障财务报告及相关信息真实、准确、完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供了保障，2023年度内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制制度运行情况。

　　本议案已经公司董事会审计委员会与独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　（二十一）审议通过《关于批准报出容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告的议案》

　　公司2023年度财务报表及附注已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见，董事会同意对上述审计报告批准报出。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度审计报告》。

　　（二十二）审议通过《关于2023年度计提资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》和相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，公司及下属子公司对截至2023年12月31日合并范围内可能发生的信用及资产减值进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2023年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-043）。

　　（二十三）审议通过《关于公司董监高责任险续保方案的议案》

　　因公司董事与本事项存在关联关系，因此全体董事在审议本事项时回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于为公司董监高继续购买责任险的公告》（公告编号：2024-044）。

　　（二十四）审议通过《关于终止公司2022年度向特定对象发行A股股票事项的议案》

　　公司本次终止2022年度向特定对象发行A股股票事项系综合考虑多方面因素并结合公司实际情况做出的审慎决策，不会对公司正常生产经营和持续发展造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会及独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　根据股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于终止公司2022年度向特定对象发行A股股票事项的公告》（公告编号：2024-045）。

　　（二十五）审议通过《关于公司〈2023年度环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》

　　董事会同意《关于公司〈2023年度环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》。

　　（二十六）审议通过《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

　　董事会同意《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》。

　　（二十七）审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

　　公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。2024年第一季度报告公允地反映了公司2024年3月31日的财务状况、2024年第一季度经营成果和现金流量状况，真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

　　本议案已经公司董事会审计委员会与独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　（二十八）审议通过《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　董事会同意提请于2024年5月20日召开2023年年度股东大会的议案。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-046）。

　　（二十九）审议通过《关于补充确认关联交易的议案》

　　董事会认为对本次关联交易的确认，系公司根据相关规则进行的追溯补充确认，不会对公司的财务状况、经营成果构成重大不利影响。出席本次会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　本议案已经公司董事会审计委员会与独立董事专门会议审议通过。本次交易未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，弃权0票，反对0票，关联董事章继生回避表决，本议案获得通过。