公司代码：600031 公司简称：三一重工

　　三一重工股份有限公司

　　第一节重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　董事会同意以公告实施2023年年度利润分配的股权登记日当天的总股本，在扣除回购专用账户中的回购股份数后为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发2.20元现金红利（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。

　　第二节公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　2023年,我国工程机械行业仍处于筑底阶段，但下滑幅度明显收窄；并且，在海外基建及矿业投资增长等利好因素的带动下，工程机械出口业务维持增长。

　　公司认为，2024年在以下几个方面因素将对工程机械市场形成促进作用：1、随着《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》等系列政策持续推进，大规模设备更新将助推市场回升；2、全球工程机械市场广阔，工程机械全球化发展空间巨大；3、发展新质生产力，推动工程机械高端化、智能化、绿色化转型带来新的市场机遇；4、为积极响应“双碳”政策，推进新能源工程机械产业链深度融合，新能源工程机械渗透率将进一步提升。

　　1、公司的主要业务

　　公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、路面机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。

　　混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。

　　挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。

　　起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起     重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。

　　桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、水利、防渗护坡等基础施工。

　　路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面和飞机场道面等的施工。

　　2、公司的经营模式

　　公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销商再销售给终端客户。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：千元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：千元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　√适用 □不适用

　　主要系本期发生同一控制下企业合并，按照会计准则对季度数据追溯影响。

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　详见第三节管理层讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：600031             证券简称：三一重工              公告编号：2024-018

　　三一重工股份有限公司

　　第八届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十八次会议于2024年4月26日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《2023年度监事会工作报告》

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　二、审议通过《2023年年度报告及报告摘要》

　　监事会对公司2023年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：

　　1、公司2023年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；

　　2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2023年度的经营管理和财务状况；

　　4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　三、审议通过《2023年度财务决算报告》

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　四、审议通过《2023年度利润分配预案》

　　本次利润分配预案为：以公司2023年年度实施利润分配的股权登记日的总股本，在扣除回购专用账户中的回购股份数后为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。

　　上述预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段、公司现金流状况等因素，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，同意将此预案提交公司股东大会审议。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　五、审议通过《关于2023年度董监高薪酬考核的议案》

　　1、审议通过《2023年度董事薪酬考核》

　　表决结果：  3  票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　2、审议通过《2023年度监事薪酬考核》

　　该议案监事会主席刘道君先生回避表决。

　　表决结果：  2  票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　3、审议通过《2023年度高级管理人员薪酬考核》

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　六、审议通过《2024年第一季度报告》

　　监事会对公司2024年第一季度报告进行了审核，认为：

　　1、公司2024年第一季度报告所披露的信息真实、准确和完整；

　　2、2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　3、2024年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2024年第一季度的经营管理和财务状况；

　　4、监事会没有发现参与2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　七、审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》

　　监事会认为：公司预计2024年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　八、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

　　监事会认为：公司为全资子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力；公司本次担保对象的主体资格、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《公司章程》的相关规定，不存在损害本公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　九、审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》

　　监事会认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2023年度财务与内部控制审计工作，全面履行了审计机构的责任与义务。为保持审计工作的持续和稳定，保障审计工作的顺利开展，同意续安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务与内部控制审计机构。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　十、审议通过《2023年度可持续发展报告》

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　十一、审议通过《2023年度内部控制评价报告》

　　监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　十二、审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》

　　监事会认为：在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品，能够提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　十三、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

　　监事会认为：鉴于公司2023年度业绩考核指标未达到公司激励计划规定的解锁条件，公司拟注销激励对象2022年已获授但未解锁的第一期限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司监事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：600031     证券简称：三一重工    公告编号：2024-022

　　三一重工股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  截至2024年3月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额287亿元，占公司2023年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为42.18%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

　　●  本次担保事项将提交股东大会审议。

　　2024年4月26日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十八次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，公司拟为三一锂能（长沙）新能源有限公司等12家子公司提供融资担保，具体情况如下：

　　一、担保情况概述

　　为满足公司下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的金融机构融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、信用证等。

　　二、计划担保额度

　　■

　　上述担保额度为预计担保额度，有效期为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日有效。额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过2.4亿元。公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。本议案提交股东大会审议。

　　三、被担保人基本情况

　　1、三一锂能（长沙）新能源有限公司

　　（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路1号三一汽车制造有限公司众创楼201

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:节能技术推广服务;电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电控制设备租赁;充电桩销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;新能源汽车电附件销售;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;技术进出口;货物进出口;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;电池零配件销售;特种设备销售;机动车充电销售。（除依法须经批准的项目外,自主开展法律法规未禁止、未限制的经营活动）许可项目:建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）;道路机动车辆生产;特种设备制造;特种设备设计;建设工程施工。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以批准文件或许可证件为准）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　2、三一锂能（重庆）新能源有限公司

　　（1）注册地址：重庆市璧山区璧泉街道东林大道92号（51-53号裙楼）创业黑马成果加速服务平台B096号

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：许可项目：建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；道路机动车辆生产；特种设备制造；特种设备设计；建设工程施工；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：电池零配件生产；电池制造；电池销售；蓄电池租赁；储能技术服务；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；充电控制设备租赁；充电桩销售；集中式快速充电站；电动汽车充电基础设施运营；智能输配电及控制设备销售；输配电及控制设备制造；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；汽车零部件及配件制造；软件开发；信息技术咨询服务；技术进出口；货物进出口；新能源汽车整车销售；机械电气设备销售；配电开关控制设备销售；电池零配件销售；特种设备销售；机动车充电销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　3、三一锂能（厦门）新能源有限公司

　　（1）注册地址：厦门市湖里区金尚路102号307室A9

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电控制设备租赁;充电桩销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;新能源汽车电附件销售;新能源汽车换电设施销售;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;电池零配件销售;特种设备销售;机动车充电销售。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:建设工程施工;道路机动车辆生产;特种设备制造;特种设备设计。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　4、三一锂能（郑州）新能源科技有限公司

　　（1）注册地址：河南省郑州市金水区农业路东33号18楼180498号

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新兴能源技术研发;新能源汽车换电设施销售;电池零配件销售;新能源汽车电附件销售;电力电子元器件销售;充电桩销售;集成电路销售;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;充电控制设备租赁;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;软件开发;信息技术咨询服务;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;特种设备销售;机动车充电销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:建设工程施工;特种设备设计（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　5、三一锂能（成都）新能源有限公司

　　（1）注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天仁路387号2栋11层1103号（不含工业生产加工项目）

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;充电控制设备租赁;充电桩销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;新能源汽车电附件销售;新能源汽车换电设施销售;软件开发;信息技术咨询服务;技术进出口;货物进出口;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;电池零配件销售;特种设备销售;机动车充电销售。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:建设工程施工;特种设备设计;第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　6、三一锂能（南京）新能源有限公司

　　（1）注册地址：南京市江北新区大厂街道丁家山路2号809室

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：许可项目:建设工程施工;道路机动车辆生产;特种设备制造;特种设备设计（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准）一般项目:新兴能源技术研发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能源汽车换电设施销售;电池零配件销售;新能源汽车电附件销售;电力电子元器件销售;充电桩销售;集成电路销售;电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;充电控制设备租赁;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;技术进出口;货物进出口;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;特种设备销售;机动车充电销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　7、绿电锂能（蒙自）有限公司

　　（1）注册地址：云南省红河哈尼族彝族自治州蒙自市工业园区绿色新型建材产业园匠心大道6号

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电控制设备租赁;充电桩销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;新能源汽车电附件销售;新能源汽车换电设施销售;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;技术进出口;货物进出口;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;电池零配件销售;特种设备销售;特种设备出租（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目:建设工程施工;特种设备制造;特种设备设计;道路机动车辆生产;第二类增值电信业务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　8、绿电锂能（建水）有限公司

　　（1）注册地址：云南省红河哈尼族彝族自治州建水县临安镇西湖村（建水县石塔建材有限责任公司三区B栋办公楼B203）

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电控制设备租赁;充电桩销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;新能源汽车电附件销售;新能源汽车换电设施销售;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;电池零配件销售;特种设备销售;机动车充电销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目:建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）;道路机动车辆生产;特种设备制造;特种设备设计;建设工程施工（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　9、三一锂能（洛阳）新能源有限公司

　　（1）注册地址：河南省洛阳市宜阳县樊村镇樊村村1号

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:新兴能源技术研发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能源汽车换电设施销售;电池零配件销售;新能源汽车电附件销售;电力电子元器件销售;充电桩销售;集成电路销售;电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;充电控制设备租赁;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;技术进出口;货物进出口;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;特种设备销售;机动车充电销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:建设工程施工;道路机动车辆生产;特种设备制造;特种设备设计（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　10、三一动能换电新能源科技发展（淄博）有限公司

　　（1）注册地址：山东省淄博市淄博经济开发区傅家镇山泉路158号院内办公楼三楼西起第二间

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；新能源原动设备销售；新能源汽车换电设施销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集中式快速充电站；充电桩销售；电动汽车充电基础设施运营；机械设备租赁；计算机软硬件及辅助设备零售；工程管理服务；市场调查（不含涉外调查）；广告制作；广告设计、代理；汽车新车销售；会议及展览服务；新能源汽车整车销售；新能源汽车生产测试设备销售；机械设备销售；电子产品销售；规划设计管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　11、三一动能换电新能源科技发展（鄂州）有限公司

　　（1）注册地址：湖北省鄂州市鄂城区车站路9号

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广,新能源汽车换电设施销售,集中式快速充电站,充电桩销售,电动汽车充电基础设施运营,机械设备租赁,工程管理服务,市场调查（不含涉外调查）,广告制作,广告设计、代理,广告发布,电车销售,汽车销售,新能源汽车整车销售,新能源汽车生产测试设备销售,会议及展览服务,机械设备销售,电子产品销售,计算机软硬件及辅助设备零售,总质量4.5吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）。（除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目:道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　12、绿电锂能（鹤庆）有限公司

　　（1）注册地址：云南省大理白族自治州鹤庆县云鹤镇文峰社区北衙新区A175号

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目:电池零配件生产;电池制造;电池销售;蓄电池租赁;储能技术服务;工程和技术研究和试验发展;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电控制设备租赁;充电桩销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;智能输配电及控制设备销售;输配电及控制设备制造;新能源汽车电附件销售;新能源汽车换电设施销售;汽车零部件及配件制造;软件开发;信息技术咨询服务;新能源汽车整车销售;机械电气设备销售;配电开关控制设备销售;电池零配件销售;特种设备销售;机动车充电销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目:建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）;道路机动车辆生产;特种设备制造;特种设备设计;建设工程施工（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　四、被担保人经营状况

　　单位：元

　　■

　　五、担保协议的签署情况

　　上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。

　　六、董事会意见

　　公司董事会认为：本次担保主要是为了满足子公司的经营发展需要，本次担保行为符合中国证监会《上市公司监管指引第 8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，本次担保行为不会损害公司及股东利益。

　　七、累计担保数量及逾期担保的数量

　　截至2024年3月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为287亿元，占公司2023年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为42.18%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工   公告编号：2024-023

　　三一重工股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2024年4月26日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十九次会议，审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称“安永华明”，于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计师近1800人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近500人。

　　安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人民币56.69亿元，证券业务收入人民币24.97亿元。 2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，收费总额人民币9.01亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户70家。

　　2、投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾收到证券监督管理机构出具警示函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人/拟签字注册会计师为尹卫华先生，于2009年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2003年开始在安永华明执业，2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核了生物医药等相关行业的上市公司年报/内控审计报告。

　　项目拟签字注册会计师邝新亮先生，于2012年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2015年开始在安永华明执业，2019年开始为本公司提供审计服务；近三年未签署/复核上市公司年报/内控审计报告。

　　项目质量控制复核人徐菲女士，于2006年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，1998年开始在安永华明执业，2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核了专用设备制造业、汽车制造业、批发和零售业和信息传输、软件和信息技术服务业、生物制药业等相关行业的上市公司年报/内控审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施及纪律处分。

　　3.独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。预计2024年度审计费用为360万元（含税），其中财务审计费用300 万元，内部控制审计费用60万元。公司2024年度审计费用与2023年度相同。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会已对安永华明进行了资格审查，认为安永华明具有丰富的上市公司审计工作经验。在2023年度执业过程中，安永华明能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了2023年度报告的审计工作。审计委员会一致同意续聘安永华明为公司2024年度审计机构。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　2024年4月26日，公司第八届董事会第十九次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》。

　　（三）生效日期

　　公司本次续聘2024年会计师事务所事项尚需公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：600031       证券简称：三一重工      公告编号：2024-024

　　三一重工股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2024年4月26日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十九次会议，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，具体情况如下：

　　一、业务目的

　　公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

　　由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换、外汇期权等业务，从而规避汇率波动的风险。

　　公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

　　二、业务品种

　　普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。公司针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。

　　利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。

　　货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。

　　外汇期权交易是期权买方在到期日以执行价格买入指定数量的货币并卖出另外一种货币的权利而非义务。相对于外汇普通远期，当市场价格更加有利时，企业可以选择不行权，直接在即期市场操作。购买外汇期权需要支付期权费。外汇期权交易仅作为以上外汇衍生品业务的补充。

　　三、业务额度及预计投入资金

　　用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不占用公司资金。

　　四、风险分析

　　1、汇率波动风险：在汇率波动较大的情况下，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成汇兑损失。

　　2、流动性风险：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。

　　3、操作性风险：在操作衍生金融产品时，如发生交易员未按规定程序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交易损失。

　　五、风险控制措施

　　1、严格执行公司《外汇风险管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。

　　2、选择具有合法经营资质的金融机构进行交易。

　　3、公司内部稽核部门、审计部门定期或不定期对交易流程及审批信息进行核查。

　　六、对公司的影响

　　为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：600031     证券简称：三一重工       公告编号：2024-025

　　三一重工股份有限公司关于使用自有

　　闲置资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2024年4月26日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第十九次会议，审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，具体内容如下：

　　一、基本情况

　　1、投资额度

　　公司拟使用额度不超过300亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过300亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用；该议案将提交股东大会审议。

　　2、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型或低风险，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。

　　公司进行低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，交易对手为银行、信托、券商、基金、保险等金融机构，且不存在关联关系。

　　3、投资期限

　　自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日有效。

　　4、资金来源

　　公司用于短期低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。

　　二、风险控制措施

　　1、公司股东大会审议通过后，授权公司管理层签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司财务部建立台账对银行理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务