证券代码：003009                证券简称：中天火箭                公告编号：2024-019

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司

　　2024年03月31日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：李树海    主管会计工作负责人：朱峰涛      会计机构负责人：田丰荣

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：李树海                      主管会计工作负责人：朱峰涛              会计机构负责人：田丰荣

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2024年04月26日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2024-020

　　债券代码：127071         债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于“天箭转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　一、股票代码：003009             股票简称：中天火箭

　　二、债券代码：127071             债券简称：天箭转债

　　三、转股价格：人民币53.02元/股

　　四、转股起止时间：自2023年2月27日起至2028年8月21日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）

　　五、本次触发转股价格修正条件的期间从2024年4月13日起算，截至2024年4月26日，公司股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当前转股价格的85%（即45.07元/股），预计后续可能触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）将按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定及《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、可转换公司债券发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕1549号”文核准，公司于2022年8月22日公开发行了4,950,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额49,500.00万元，期限六年。经深交所“深证上〔2022〕898号”文同意，公司49,500.00万元可转换公司债券于2022年9月19日起在深交所挂牌交易，债券简称“天箭转债”，债券代码“127071”。

　　二、可转换公司债券转股价格调整情况

　　根据《募集说明书》“初始转股价格的确定依据”约定，“天箭转债”初始转股价格为人民币53.11元/股，后因公司2022年年度权益分派，“天箭转债”的转股价格将由原来的53.11元/股调整为53.02元/股。调整后的“天箭转债”转股价格自2023年6月30日起生效。详见公司2023年6与20日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于天箭转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-029）。

　　三、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

　　（一）转股价格向下修正条款

　　1.修正权限与修正幅度

　　在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项通过修正方案的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　2.修正程序

　　如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会和深圳证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　（二）转股价格修正条款预计触发情况

　　公司于2023年10月13日披露了《陕西中天火箭技术股份有限公司关于不向下修正天箭转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050），经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“天箭转债”转股价格，且在本次董事会审议通过之后的未来六个月内（即2023年10月12日至2024年4月12日），如再次触发“天箭转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2024年4月13日起计算），若再次触发“天箭转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“天箭转债”转股价格的向下修正权利。

　　截至2024年4月26日，公司股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即45.07元/股），预计后续可能触发转股价格向下修正条件。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》相关规定，“触发转股价格修正条件当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“天箭转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于2022年8月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《募集说明书》全文；或拨打公司投资者联系电话029-82829481进行咨询。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2024-018

　　债券代码：127071         债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2024年4月19日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2024年4月26日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公司监事会主席杜保华先生召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》

　　详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　陕西中天火箭技术股份有限公司第四届监事会第七次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2024-017

　　债券代码：127071         债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第四届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2024年4月19日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2024年4月26日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公司董事长李树海召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事及高管列席了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》

　　详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议《关于〈独立董事专门会议工作制度〉的议案》

　　详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事专门会议工作制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　陕西中天火箭技术股份有限公司第四届董事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2024年4月26日