第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第三届董事会第十六次会议审议通过2023年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除回购专用证券账户中的股份数量和拟回购注销的限制性股票数量）为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税）。截至2024年4月25日公司总股本576,462,773股，扣减不参与利润分配的回购专用证券账户中的股份3,211,685股、拟回购注销的限制性股票7,261,400股后，即以565,989,688股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），以此为基数计算合计拟发放现金红利169,796,906.40元（含税）。剩余未分配利润滚存至下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　1、家用服务机器人行业发展状况

　　根据GfK、中怡康、NPD和Stackline数据统计，2023年，全球扫地机器人市场规模66亿美元，同比增长0.8%。其中，国内扫地机市场零售额138亿元人民币，同比增长5.1%，零售量412万台，同比增长0.5%。

　　报告期内，扫地机器人产品形态和功能不断创新，呈现出智能化、高效化和个性化的发展趋势。中怡康监测数据显示，全能型、自清洁、自集尘和单机款扫地机产品在国内线上市场的零售额占比分别为79.8%、13.7%、0.7%和5.8%。其中，全能型产品全面普及，零售额较上年提升74.6%，成为推动扫地机器人市场增长的主要力量。

　　产品结构升级带动了行业整体均价实现小幅上涨。尽管如此，全能型产品的价格已全面下探，线上零售均价由上年的4,520元下降至4,073元，线下零售均价由上年的5,282元下降至4,664元。分价格段来看，报告期内，线上市场主要以3,000元及以上价格段为主导，零售额占比高达80.6%；同时，2,000-4,000元腰部市场持续回温，零售额较上年提升7.8%。

　　此外，新兴渠道和商业模式的不断涌现，进一步拓宽了品牌市场触达机会。根据中怡康推总数据，2023年，在中国扫地机器人市场，传统电商平台依然占据重要地位，其零售额占比较上年下降7.2个百分点至74.6%；社交电商平台凭借其强大的用户互动和粘性优势实现快速增长，零售额占比较上年提升4.9个百分点至16.7%；线下渠道呈现出稳健的复苏势头，零售额占比较上年提升2.3个百分点至8.7%。

　　根据中怡康数据，按零售额统计，中国线上市场前四大品牌市场占有率合计达85.4%。头部品牌凭借出色的产品性能、创新的技术应用以及精准的市场定位，占据市场主导地位。科沃斯品牌扫地机器人（含一点品牌）在中国市场线上零售额份额为37.6%，线下零售额份额为77.1%。

　　2、清洁电器行业发展状况

　　奥维云网（AVC）推总数据显示，2023年，清洁电器行业国内市场全渠道零售额达343.8亿元人民币，同比增长6.8%。其中，洗地机品类表现尤为亮眼，在清洁电器市场零售额占比已达35.5%，同比提升4.5个百分点，成为国内清洁电器市场增速最快的细分类目。报告期内，洗地机在中国市场实现零售额122.1亿元人民币，同比增长22.4%；零售量504.5万台，同比增长44.9%，洗地机市场整体量增趋势明显。

　　产品层面，洗地机分为单机款、复合款、基站款和蒸汽款四种形态。奥维云网（AVC）线上监测数据显示，单机款产品以其简洁的设计和普适的价格深受市场青睐，零售额占比高达84.1%。与此同时，复合款、基站款和蒸汽款产品亦不断推陈出新，带来进阶的清洁体验，共同构成丰富的市场选择，满足不同层次的消费需求。

　　价格层面，受产业规模效应及市场竞争因素影响，洗地机消费门槛显著降低。奥维云网（AVC）监测数据显示，2023年，洗地机线上零售均价为2,289元，较上年下降528元；线下零售均价为3,397元，较上年下降60元。洗地机产品以线上销售为主，主销价格段为1,500-3,000元，零售额占比达63.3%，同比提升9.4个百分点。

　　渠道层面，洗地机销售渠道丰富多元，线上向多个平台扩展，线下向下沉市场延伸，充分利用不同渠道的特色和优势，覆盖更广泛的消费群体。奥维云网（AVC）线上监测数据显示，2023年，洗地机在主流电商、抖音电商零售额份额分别为70.8%和29.2%。其中，抖音电商凭借巨大的流量红利和创新的营销模式，推动零售额同比增长43.5%，成为洗地机销售的新高地。

　　竞争格局层面，奥维云网（AVC）线上监测数据显示，前三品牌占据洗地机市场68.5%的零售额份额。2023年，添可品牌洗地机（含悠尼品牌）在中国市场线上零售额份额为43.4%，线下零售额份额为59.7%。

　　自1998年成立以来，公司始终致力于技术研发和品类创新，通过前瞻性的技术布局和敢为人先的市场探索，打造源自中国面向全球的消费科技品牌。经过20余年的发展，公司已成为全球家用服务机器人和智能生活电器行业的引领者，旗下科沃斯品牌服务机器人及添可品牌智能生活电器产品在国内外市场均取得不俗的消费者口碑和业绩表现，成功构建了科沃斯加添可双轮驱动的业务模式。此外，公司还积极投入商用服务机器人的研发和拓展，力争通过机器人技术赋能行业用户，协助用户降低成本、提升效率及获取全新的数字化能力。

　　科沃斯品牌服务机器人

　　公司深耕服务机器人使用场景及体验的洞察与分析，专注于研发、设计和制造全球领先的家用、商用服务机器人解决方案，推动高品质的智能生活、生产方式。基于多年在服务机器人领域的研发投入和技术积淀，公司引领开发了包括扫地机器人、擦窗机器人和空气净化机器人等在内的多款针对家庭地面清洁与环境健康的服务机器人，以及针对庭院护理场景的割草机器人。通过自主建图、移动导航，三维避障，AI环境语义识别等先进智能技术的开发应用，叠加持续的功能创新，让机器人代替人力，为消费者摆脱家务困扰，提供更加整洁美好的居住环境。公司以“让机器人服务每个人”为使命，在巩固国内市场龙头地位的同时，成功进入并拓展美、欧、日等主流海外市场，成为全球性的家庭服务机器人品牌。

　　同时，公司亦将机器人技术应用于商业场景，致力于为B端客户提供商用清洁机器人产品及解决方案，以实用价值为基础，推动商用清洁机器人成为商业楼宇地面清洁标配设备。

　　添可品牌智能生活电器

　　自2019年首次推出后，公司添可高端智能生活电器品牌业务依托公司深厚的技术积累和对市场需求的敏锐洞察，通过品类创新和产品迭代取得了快速的发展。旗下芙万品牌洗地机综合公司在数字无刷电机、传感器和微控制等多方面的技术储备，创造性地在传统手持无线推杆吸尘器基础上实现扫吸拖一体及自动清洁功能，重新定义了手持地面清洁电器，一经推出即获得国内外用户的一致好评，推动了添可品牌业务的高速成长，为公司在服务机器人业务基础上打造了全新的增长引擎。秉承“以智能科技创造梦想生活”的品牌使命，添可品牌将围绕人与环境、人与健康、人与美食等方向持续进行品类创新，通过物联网技术为全球用户构建洁净、健康、舒适的家居生活。

　　清洁类电器代工

　　作为公司1998年成立起持续至今的业务，公司通过不断的设计创新和精益制造为国际知名清洁电器品牌提供OEM/ODM代工服务。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入155.02亿元，同比上升1.16%；营业成本81.39亿元，同比上升9.76%；截至2023年12月31日，公司总资产133.87亿元，比年初增长0.58%；总负债68.39亿元，比年初下降0.58%；资产负债率为51.09%；归属于上市公司股东的净利润6.12亿元，同比下降63.96%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：603486    证券简称：科沃斯       公告编号：2024-015

　　转债代码：113633     转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司

　　关于公司及其子公司使用闲置自有资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资种类：公司拟购买银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资产管理公司等金融机构信誉好、资金安全保障能力强的理财产品。

　　● 投资金额：公司拟使用额度不超过人民币31.6亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内资金可循环滚动使用。

　　● 履行的审议程序：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司及其子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。该事项无需提交股东大会审议。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　● 特别风险提示：金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险影响。

　　一、闲置自有资金现金管理概况

　　（一）投资目的

　　为提高资金使用效率和收益，合理利用自有资金，在保证不影响公司正常经营业务的前提下，利用自有资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司及公司股东的利益。

　　（二）投资金额

　　公司拟使用额度不超过人民币31.6亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内资金可循环滚动使用。

　　（三）资金来源

　　部分闲置自有资金。

　　（四）投资方式

　　公司拟购买银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资产管理公司等金融机构信誉好、资金安全保障能力强的理财产品。

　　（五）投资期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　二、审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2024年4月25日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司及其子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。根据公司发展需要，为持续提高公司资金使用效率和增加收益，同意在不影响公司正常经营业务的前提下，拟使用总额度不超过人民币31.6亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资产管理公司等金融机构信誉好、资金安全保障能力强的理财产品，在上述额度内可滚动使用。并授权总经理或总经理授权人员在上述额度范围内行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会对此发表了同意的意见。该事项无需提交股东大会审议。

　　（二）监事会审议情况

　　监事会认为：本着股东利益最大化原则，为充分发挥自有资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司日常经营运作资金需求和资金安全、不损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况下，同意在不影响正常生产经营的前提下，拟使用总额度不超过31.6亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资产管理公司等金融机构信誉好、资金安全保障能力强的理财产品。此额度在授权期限内滚动使用，并授权总经理或总经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。此额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、为控制风险，公司将选取银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资产管理公司等金融机构信誉好、资金安全保障能力强的理财产品，风险可控。

　　2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。公司审计部门负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、投资对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务数据

　　单位：人民币万元

　　■

　　（二）公司委托理财预计支付总额31.6亿元，占最近一期期末货币资金的65.41%。公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响公司生产经营的前提下进行的，使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

　　（三）根据新金融工具准则，公司委托理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”或者“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。具体以年度审计结果为准。

　　特此公告。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：603486 证券简称：科沃斯       公告编号：2024-016

　　转债代码：113633 转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司关于2023

　　年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”或”本公司”）《募集资金管理办法》等相关规定，公司现将2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】3493号）的核准，公司获准向社会公开发行面值总额104,000万元可转换公司债券，期限6年。本次发行的募集资金总额为1,040,000,000.00 元，扣除发行费用人民币10,359,811.33元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币1,029,640,188.67元。上述资金于2021年12月6日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验证报告》（XYZH/2021XAAA20259）。

　　截至2023年12月31日，本公司2021年公开发行可转换公司债券的三个募投项目已使用募集资金人民币45,203.79万元，累计收到银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续费等的净额为人民币4,694.14万元；本报告期末，募集资金余额人民币62,472.99万元（其中：用于购买保本型金融机构理财产品的金额0万元）。

　　二、募集资金管理情况

　　为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关法律法规的规定，制定了公司《募集资金管理办法》，以保证募集资金的规范使用。

　　1、2018年首次公开发行股份募集资金

　　公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司及中国银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司苏州分行（以下简称“建设银行”）、中信银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中信银行”）与公司全资子公司科沃斯家用机器人有限公司、Ecovacs Robotics Holdings Limited及公司的全资孙公司Ecovacs Europe GmbH、Ecovacs Robotics,Inc.、エコバックスジャパン株式会社签订募集资金专户存储监管协议，监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司按照协议对募集资金进行管理，以确保募集资金的使用安全，并分别开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。

　　截至2023年12月31日，公司首次公开发行股份募集资金专户余额为0.00元，公司首次公开发行募集资金投资项目已全部结项并已将节余募集资金永久补充流动资金，所有募集资金账户均已注销。各募集资金专项账户如下：

　　单位：人民币元

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　　2、2021年公开发行可转换公司债券

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《公开发行可转债募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为624,729,894.86元（含利息收入），分别存储于募集资金专项账户中：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，募集资金投资项目的资金使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金项目先期投入及置换情况

　　2022年4月22日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金2,739.32万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2022XAAA20101）、中国国际金融股份有限公司出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》,其中多智慧场景机器人科技创新项目以自筹资金预先投入55.78万元；添可智能生活电器国际化运营项目以自筹资金预先投入2,683.54万元。

　　本报告期内，公司不存在募集资金项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2022年12月26日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币8亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内可滚动使用，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过12个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

　　2023年12月28日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币5.7亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过12个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款等，在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。该事项无需提交股东大会审议。

　　公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，截至本报告期末，公司使用闲置募集资金用于购买保本型金融机构理财产品金额0万元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　2023年6月10日，公司披露了《关于首次公开发行募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金并注销专户的公告》（公告编号：2023-054）。

　　公司首次公开发行股票募投项目“年产400万台家庭服务机器人项目”、“机器人互联网生态圈项目”及“国际市场营销项目”均已实施完毕，达到预定可使用状态，公司首次公开发行股票募投项目全部结项。其中，在“机器人互联网生态圈项目”的建设过程中，公司严格执行预算管理，在保证项目质量的前提下，结合项目实际情况持续优化项目实施方案，并通过募集资金理财获得投资收益。截至公告披露日，公司募集资金专户节余募集资金合计人民币3,695,502.56元（含截至销户当日募集资金专户所产生的利息），占募集资金净额比例为0.49%。

　　鉴于公司首次公开发行股票募投项目均已实施完毕并投入使用，为提高募集资金使用效率并降低公司财务成本，公司及相关子公司已将募集资金节余募集资金3,695,502.56元全部转入自有资金账户永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。相关募集资金专户于2023年6月8日全部完成注销，募集资金专户注销后，公司与开户银行、保荐机构签署的募集资金专户存储监管协议随之终止。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%的，可以免于履行董事会审议及由独立董事、监事会以及保荐机构发表明确同意意见的相关程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。因此，本事项无需提交公司董事会、股东大会审议，亦无需独立董事、保荐机构、监事会发表意见。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　不适用。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司2022年10月28日召开第三届董事会第四次会议，2022年11月14日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，将新增Tineco Intelligent Inc、TINECO INTELLIGENT EUROPE GMBH 、Tineco Intelligent K.K.为公司可转换公司债券募集资金投资项目 - 添可智能生活电器国际化运营项目的实施主体。增加完成后，该项目由添可智能科技有限公司、Tineco International Limited、Tineco Intelligent Technology Life USA Inc、TINECO INTELLIGENT GERMANY GMBH、Tineco Intelligent Technology Life Japan Inc.、Tineco Intelligent Inc、TINECO INTELLIGENT EUROPE GMBH、Tineco Intelligent K.K.共同完成。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司2023年度募集资金的实际存放与使用情况。

　　七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，中国国际金融股份有限公司认为：科沃斯2023年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　(2021年公开发行可转换公司债券)

　　单位（人民币）：万元

　　■

　　注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：截至期末承诺投入金额为该募投项目的总承诺投资金额，募集资金与总承诺投资金额的差额将由自有资金补足。

　　注5：“募集资金总额”已扣除发行费用人民币10,359,811.33元（不含增值税）。

　　注6：上述表格中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，是由于四舍五入所造成。

　　证券代码：603486 证券简称：科沃斯    公告编号：2024-018

　　转债代码：113633 转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司关于

　　公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：公司海外销售回款主要以美元、欧元等为主，因此当外汇汇率出现较大波动的情况下，将对公司的经营业绩造成影响。随着公司海外收入规模不断扩大、占比持续提升，为了有效规避外汇市场风险，降低汇率波动对公司正常经营的潜在不良影响，公司及全资子公司拟开展外汇衍生品交易业务。上述业务均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不影响公司主营业务发展。交易品种主要包括远期和期权等产品，主要外币币种为美元、欧元等。此次开展的外汇衍生品交易业务任一时点的余额折合不超过11亿美元，主要通过具有外汇衍生品业务经营资质的银行等金融机构进行。

　　● 已履行及拟履行的审议程序：2024年4月25日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》。该事项需提交股东大会审议。上述额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　● 特别风险提示：公司进行的外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险影响。

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　公司海外销售回款主要以美元、欧元等为主，因此当外汇汇率出现较大波动的情况下，将对公司的经营业绩造成影响。随着公司海外收入规模不断扩大、占比持续提升，为了有效规避外汇市场风险，降低汇率波动对公司正常经营的潜在不良影响，公司拟开展外汇衍生品交易业务。上述业务均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不影响公司主营业务发展。

　　公司采用远期合约等外汇衍生产品，对冲进出口合同预期收付汇及手持外币资金的汇率波动风险，其中远期合约等外汇衍生产品是套期工具，进出口合同预期收付汇及手持外币资金是被套期项目。套期工具与被套期项目在经济关系、套期比率、时间都满足套期有效性、且不被信用风险主导。套期工具的公允价值或现金流量变动都能抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度，可实现套期保值的目的。

　　（二）交易金额

　　此次开展的外汇衍生品交易业务任一时点的余额折合不超过11亿美元（包括预计占用的金融机构授信额度，包括预计占用的金融机构授信额度，含前述交易的收益进行再交易的相关金额）。在上述额度内资金可循环滚动使用。在上述额度内资金可循环滚动使用。公司拟开展的外汇衍生品交易无需缴纳保证金。

　　（三）资金来源

　　资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）交易方式

　　1、交易品种：主要包括远期和期权等业务，主要外币币种为美元、欧元等。

　　2、交易工具： 选用定价和市场易于计算、风险能有效评估的外汇远期、外汇期权等简单易管理的外汇衍生产品工具。

　　3、交易场所：具有外汇衍生品业务经营资质的银行等金融机构 。

　　4、开展外汇衍生品交易的必要性。

　　（1）外汇资金衍生品是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银行签订远期购汇、结汇、掉期协议，约定未来购汇、结汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该等协议约定的币种、金额、汇率办理的购汇、结汇业务，锁定当期购汇、结汇成本。

　　（2）公司开展外汇衍生品交易业务的规模与公司实际进出口业务量、海外资产/负债规模等相适应，不存在投机性操作。随着公司海外销售规模的不断扩大，为保证公司持续稳健发展，公司认为有必要通过外汇衍生品交易业务来规避汇率风险。

　　（五）交易期限

　　自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　二、审议程序

　　公司于2024年4月25日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及全资子公司在余额折合不超过11亿美元的范围内开展外汇衍生品交易业务，具体包括远期和期权等业务。该议案尚需股东大会审议。为了提高工作效率，保证后续工作的顺利开展，提请股东大会授权总经理或总经理授权人员在余额不超过11亿美元的额度范围内行使外汇衍生品交易业务的审批权限并签署相关文件，在上述额度范围内资金可滚动使用，由公司财务部门负责具体实施相关事宜。授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　三、外汇衍生品交易的风险分析及公司采取的风险控制措施

　　（一）外汇衍生品交易的风险分析

　　公司开展的外汇衍生品业务遵循锁定汇率/利率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品业务操作仍存在一定的风险：

　　1、市场风险：当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司外汇衍生品交易产生影响。如境外政治、经济和法律等变动，或因产品流动性缺乏、交易对手方违约等带来的风险。

　　2、履约风险：公司外汇衍生品业务的交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，基本不存在履约风险。

　　3、其它风险：在开展外汇衍生品交易业务时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未充分理解外汇衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。

　　（二）公司采取的风险控制措施

　　1、公司已制定《科沃斯机器人股份有限公司期货和衍生品业务管理制度》，规定公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的交易，所有外汇衍生品交易业务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投资和套利交易。公司须具有与外汇衍生品交易业务保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇衍生品交易业务，且严格按照审议批准的外汇衍生品额度，控制资金规模，不得影响公司正常业务经营。

　　2、公司严格管控境外衍生品交易，加强境外政治、经济及法律等风险研判，落实套期保值原则，确保境外衍生品交易与套期保值背景项目在交易金额、交易方向、交易期限等方面达到风险对冲的目的，防范境外衍生品交易风险。

　　3、鉴于公司开展以上业务的目的，只允许与具有合法经营资质的金融机构进行交易，从事外汇衍生品业务时，慎重选择公司交易人员。

　　4、加强对公司银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。

　　四、对公司的影响和会计政策及核算原则

　　公司开展外汇衍生品业务与日常生产经营紧密相关，能够提高公司应对外汇波动风险的能力，提升公司运行的稳健性，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一金融工具列报》《企业会计准则第39号一公允价值计量》等相关规定及其指南，公司对开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算和处理，反映资产负债表及损益相关项目。具体以年度审计结果为准。

　　特此公告。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：603486 证券简称：科沃斯          公告编号：2024-021

　　转债代码：113633 转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”或“科沃斯”）的全资子公司TEK(HONG KONG)SCIENCE&TECHNOLOGY LIMITED（以下简称“TEK-HK”）、TINECO INTELLIGENT TECHNOLOGY LIFE USA INC（以下简称“Tineco USA”）、Ecovacs Robotics Inc.（以下简称“Ecovacs US”）、YEEDI TECHNOLOGY LIMITED（以下简称“Yeedi Tech”）、科沃斯机器人科技有限公司（以下简称“机器人科技”）及未来可能新增的合并报表范围内的全资子公司（以下简称“全资子公司”）,本次担保不存在关联担保。

　　● 担保金额：预计为资产负债率70%以下的合并报表范围内的全资子公司TEK-HK、Tineco USA分别提供总额不超过350万美元、150万美元的担保；预计为资产负债率70%以上的合并报表范围内的全资子公司Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技分别提供总额不超过100万美元、100万美元、500万元人民币的担保。

　　● 实际已经提供的担保余额：截至本公告发布日，公司为TEK-HK、Tineco USA、Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技已实际提供的担保余额（不含本次）分别为200万美元、0万美元、0万美元、0万美元、0万元人民币。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　● 对外担保逾期的累计金额：无。

　　●  预计为资产负债率70%以上的合并报表范围内的全资子公司Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技分别提供总额不超过100万美元、100万美元、500万元人民币的担保需提交公司股东大会审议。

　　●  本次担保预计包含对资产负债率超过70%的全资子公司提供担保，提醒投资者充分关注担保风险。

　　一 、担保情况概述

　　（一）担保的基本情况

　　为满足全资子公司的日常经营资金需求和业务发展需要，公司拟为全资子公司TEK-HK、Tineco USA、Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技向银行分别申请不超过350万美元、150万美元、100万美元、100万美元、500万元人民币的授信额度（包括开立保函、信用证等），公司为其提供连带责任担保。为提高公司决策效率，授权公司总经理或其授权人在上述担保额度内开展具体业务并签署与本次担保相关的文件，财务部办理具体相关事宜，TEK-HK和Tineco USA授权期限自董事会审议通过之日起一年，Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技授权期限自股东大会审议通过之日起一年。

　　（二）担保事项需履行的相关程序

　　2024年4月25日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于为全资子公司提供担保预计的议案》。其中预计为资产负债率70%以上的合并报表范围内的全资子公司Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技分别提供总额不超过100万美元、100万美元、500万元人民币的担保需提交公司股东大会审议。

　　（三）担保预计基本情况

　　单位:万美元/万元人民币

　　■

　　注：上表按其董事会审议当天的汇率（中国人民银行公布的美元兑人民币中间价）折合人民币

　　授权担保有效期内，不同全资子公司（含收购、新设子公司）之间可相互调剂使用对子公司提供担保的预计额度。为资产负债率70%以上的子公司提供担保的额度如有富余，可以将剩余额度调剂用于为资产负债率70%及以下的子公司提供担保；为资产负债率70%及以下的全资子公司提供担保的额度如有富余，不得调剂用于为资产负债率70%以上的全资子公司提供担保。

　　二、被担保人基本情况

　　■

　　上述主体与公司关系：为科沃斯的全资子公司 。

　　TEK-HK、Tineco USA、Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技最近一年又一期主要财务数据如下：

　　单位:人民币万元

　　■

　　注：被担保人不存在涉及对外担保的重大诉讼或仲裁事项，不属于失信被执行人；2、表格中2023年12月31日是经审计的数据，2024年3月31日和2024年1月1日-3月31日是未经审计的数据。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司为全资子公司TEK-HK、Tineco USA、Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技向银行分别申请不超过350万美元、150万美元、100万美元、100万美元、500万元人民币的授信额度（包括开立保函、信用证等），公司为其提供连带责任担保，不存在反担保。担保期限自协议签订之日起一年。

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司本次担保预计是基于公司下属全资子公司的经营和业务发展需求，保障业务持续、稳健发展，符合公司整体利益和发展战略，公司可以及时掌控其资信状况、履约能力，财务风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、董事会意见

　　董事会认为：公司为全资子公司TEK-HK、Tineco USA、Ecovacs US、Yeedi Tech、机器人科技提供担保是为了满足子公司生产经营及资金需求，符合公司经营实际和发展规划，同意本次事项。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及其控股子公司对外担保总额按其董事会审议当天的汇率（中国人民银行公布的美元兑人民币中间价）折合人民币约5,574.06万元（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度4,152.90万元与担保实际发生余额1,421.16万元之和），占2023年度经审计归属于上市公司股东净资产约0.85%，无逾期担保。

　　特此公告。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：603486 证券简称：科沃斯   公告编号：2024-022

　　转债代码：113633 转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司

　　关于公司为员工提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次被担保人名称：全资子公司员工

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”或“科沃斯”）的全资子公司科沃斯机器人科技有限公司（以下简称“机器人科技”）为员工入驻商场专柜/品牌促销担保不超过人民币100万元。截至本公告发布日，公司已实际为员工提供担保人民币100万元（不含本次）。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　● 对外担保逾期的累计金额：无。

　　● 本次担保无需提交公司股东大会审议。

　　一 、担保情况概述

　　（一）担保的基本情况

　　因员工入驻商场专柜/品牌促销需签署《专柜/品牌促销营业员担保书》，并遵守商场《专柜/品牌促销及其营业员管理规定》的各项具体规定及门店管理制度，员工在商场工作期间的行为视为机器人科技行为，为此机器人科技就员工行为需向商场方提供连带担保。担保合计金额不超过人民币100万元。

　　为提高公司决策效率，授权公司总经理或其授权人在上述担保额度内开展具体业务并签署与本次担保相关的文件，授权期限自董事会审议通过之日起一年。本次担保无需提交股东大会审议。

　　（二）担保事项需履行的相关程序

　　2024年4月25日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司为员工提供担保的议案》，本议案无需提交股东大会审议。

　　（三）担保预计基本情况

　　单位:人民币万元

　　■

　　本次担保预计已经第三届董事会第十六次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　全资子公司机器人科技拟为其签订正式劳动合同的员工提供担保。上述员工不包括公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其关联方。

　　具体的担保对象，根据公司员工申请，经公司人力资源中心、法务中心评估后确定。

　　三、担保协议的主要内容

　　机器人科技为员工入驻商场专柜/品牌促销提供担保，担保合计金额不超过人民币100万元。具体担保内容如下：

　　甲方：商场

　　乙方：员工

　　丙方：科沃斯机器人科技有限公司

　　经营期间，乙方应遵守《专柜/品牌促销营业员担保书》约定及《专柜/品牌促销及其营业员管理规定》的各项具体规定及甲方门店管理制度，乙方在甲方工作期间的行为视为丙方行为，为此丙方就乙方行为向甲方提供连带担保。

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司本次担保是基于公司下属全资子公司的实际经营需求，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、董事会意见

　　董事会认为：机器人科技为员工提供担保，有利于公司日常业务的管理。本次担保不会损害公司利益。同意本次担保事项。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及其控股子公司对外担保总额按其董事会审议当天的汇率（中国人民银行公布的美元兑人民币中间价）折合人民币约5,574.06万元（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度4,152.90万元与担保实际发生余额1,421.16万元之和），占2023年度经审计归属于上市公司股东净资产约0.85%，无逾期担保。

　　特此公告。

　　科沃斯机器人股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-023

　　债券代码：113633                    转债简称：科沃转债

　　科沃斯机器人股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25召开了第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的王剑等11名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票125,650股将由公司按照41.99元/股的价格回购注销。同时根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021年激励计划”）的规定，公司首次授予的107名激励对象因第三个解除限售期未达到业绩考核要求，未解锁限制性股票2,333,450股和预留授予的19名激励对象因第二个解除限售期未达到业绩考核要求，未解锁限制性股票356,800股，合计未解锁限制性股票2,690,250股，将由公司分别按照41.99元/股、85.23元/股的回购价格加上银行同期存款利息之和回购注销。

　　综上，公司董事会决定将上述已授予但尚未解锁的限制性股票共计2,815,900股予以回购注销。现将相关事项公告如下：

　　一、2021年限制性股票激励计划批准及实施情况

　　1、2021年1月5日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2021年激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案，公司监事会对2021年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年1月7日，公司披露了《2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-002）。

　　2、2021年1月6日至 2021年1月15日，公司对2021年激励计划拟授予激励对象的姓名和职务通过公司内部系统和公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2021年激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于2021年1月16日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-008）。

　　3、2021年1月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施2021年激励计划获得股东大会批准，董事会被授权负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作等与本次股权激励计划相关的事宜。2021年1月23日，公司披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。

　　4、2021年1月22日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。以2021年1月22日为授予日，公司向143名激励对象授予8,206,500股限制性股票，授予价格为44.49元/股。独立董事对此发表了独立意见，认为公司向激励对象首次授予限制性股票的程序合法合规，公司2021年限制性股票激励计划的授予条件已经成就。君合律师事务所上海分所出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及限制性股票授予的法律意见书》。2021年1月23日，公司披露了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》（公告编号：2021-013）、《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-014），2021年3月10日，公司披露了《关于调整向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-019）。

　　5、2021年3月22日，公司完成了2021年激励计划首次授予的限制性股票登记手续，收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。公司向141名激励对象首次授予8,178,500股限制性股票，授予价格为44.49元/股。并于2021年3月24日在上海证券交易所网上披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2021-020）。

　　6、2021年8月27日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

　　公司代码：603486                        公司简称：科沃斯

　　（下转B681版）

　　证券代码：603486                                              证券简称：科沃斯

　　债券代码：113633                                              债券简称：科沃转债