中国证券报 - 上海海得控制系统股份有限公司

上海海得控制系统股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 √否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以351,908,370为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主营业务涵盖工业电气自动化业务、工业信息化业务、新能源业务等三大板块。业务分别是为设备制造商的自动化与智能化生产场景提供综合的产品解决方案和技术服务、为工厂和基础设施领域的数字化与智能化提供系统解决方案、利用同属自动化领域范畴的电力电子技术为新能源电力及源网荷储提供专用设备及系统等。

　　公司的主营业务是围绕智能制造业务发展战略，以工业电气自动化领域长期积累的用户和市场为基础，结合十几年来在工业信息化领域和新能源高端专用装备制造领域的应用与实践，开展以工业自动化控制技术、工业信息化技术及其融合技术为主要特征的软硬件产品、系统集成与解决方案的研发、生产与销售，帮助工业用户实现生产和管理的自动化，结合数字信息技术助力客户降低生产和管理能耗，进而实现生产制造的绿色智能发展。

　　主要业务类别和客户市场如下表：

　　■

　　（一）工业电气自动化业务

　　工业电气自动化业务主要是为机械设备制造行业OEM用户和电力、交通、市政等项目市场的电气成套商与系统集成商等用户，提供可帮助用户实现电气化、自动化等智能制造基础能力的电气与自动化产品的配套与服务。通过与国内外主流电气自动化产品厂商保持长期稳定的合作关系，结合公司的自有产品，为客户提供包括执行层、控制层、数据交互层所需的电气自动化产品与技术服务。

　　工业电气自动化业务汇聚了公司成立以来覆盖全国销售市场的渠道资源和客户资源优势，众多分属不同行业的配套用户也是公司自主产品和系统解决方案潜在的销售市场。随着设备制造企业数字化制造、网络化制造、智能化制造、绿色化制造需求的日益增长和企业转型升级进程的不断加速，工业电气自动化业务的客户资源将协同增强公司智能制造整体业务的市场拓展。

　　（二）工业信息化业务

　　工业信息化业务主要为交通、电力、化工、冶金、矿产、制药、市政等行业用户提供安全可靠的自动化、信息化产品服务及自动化与信息化融合系统解决方案的服务与实施。

　　业务定位是帮助工业客户构建工业数字基座，实现数字化、网络化、智能化、绿色化转型为目标的基础能力建设，并结合行业需求提供以 “一张坚强柔性的工业网络、一个专业开放的软件中台、一套集散可信的计算平台”为特征的专业应用方案，为设备制造行业与基础设施行业客户提供管控一体的自动化与信息化相融合的系统集成应用和解决方案等服务，助力行业客户提升生产效率，挖掘数据价值，保障运营安全。

　　■

　　工业信息化业务发展战略

　　工业信息化业务如下图所示：

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　　此外，公司致力于通过提供自动化控制、电力电子、储能等技术相融合的产品与解决方案（主要产品包括新能源混合动力系统）帮助高能耗行业用户实现节能减排和降本增效。

　　（三）新能源业务

　　浙江海得新能源有限公司成立于2009年，是基于十几年来大功率电力电子技术的积累和成熟的开发试验平台，为新能源领域提供高端专用装备产品的研发、制造、销售与服务，产品包括可覆盖风力发电行业所需的系列全功率变流器产品、双馈变流器产品、集中式和组串式储能PCS产品及系统解决方案。公司产品涵盖低温型，高温型、沿海型、海上型和高原型等多种系列与规格，具有可靠性高、环境适应能力强、并网特性友好等特点，可适用于不同的环境应用场合和满足各类主机配套用户的需求。公司经过长年的市场历练已成为风电和储能行业核心的电力电子设备供应商之一；风电风机存量市场的运维、改造及备件服务业务近年来持续增长，迄今累计新机装机容量约40GW，改造约20GW。

　　■

　　大功率电力电子系列产品

　　2022年设立 “浙江海得智慧能源有限公司”，作为储能业务的实施主体，在储能产品和系统业务的发展上，从技术创新、智能化、商业化、可再生能源整合、模块化和可持续性等多个方面推进新能源业务的发展。目前产品包含集中式风冷、液冷储能系统，分布式风冷、液冷工商储系统，新能源发电侧站级EMS产品和工商储云运维系统，并广泛应用于新能源配储、共享储能、构网型储能、光储充一体化、工业园区储能、台区储能、离网微电网等领域，为客户提供系统设计、技术集成、智能控制、安全保障、数据分析、服务优化等全栈式储能系统解决方案。目前产品销售服务网络除覆盖中国的主要区域市场外，还延伸至欧洲、澳大利亚及东南亚等海外市场。

　　■

　　储能系列产品

　　综述，结合“两化融合”、“智能制造2025规划”、“国家新能源发展纲要”等国家发展战略的要求，围绕传统产业升级，工业数字化、信息化、智能化发展、构建新型电力系统和大力发展可再生新能源的市场机遇，公司主营业务通过依托信息技术与制造业的深度融合，逐步形成了以数字化（工业电气自动化、工业信息化业务）和绿色化（新能源关键装备及储能业务）协同发展的战略：

　　1、聚焦数字化业务发展赛道。通过为工业用户提供智能化的软硬件控制产品、数字化的管理工具和应用端的解决方案，帮助工业用户实现生产与管理的提质增效和节能降耗，促进制造业智能化转型升级。

　　2、聚焦绿色化业务发展赛道。通过提供新能源动力系统、新能源高端专用装备产品与服务、大力发展源网荷储产品与服务，助力新型能源建设及工业用户节能降耗的需求。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　无

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-010

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　2023年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十四次会议，会议审议通过了《2023年度利润分配预案》，现将有关事项公告如下：

　　一、利润分配预案基本情况

　　经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润117,305,337.91元，母公司实现净利润24,559,408.98元，加上母公司期初未分配利润260,696,538.70元，母公司可供分配的利润285,255,947.68元，提取法定盈余公积金2,455,940.90元，扣减已分配股利35,190,837.00元，实际可供股东分配利润为247,609,169.78元。

　　公司拟定的利润分配方案为：以公司总股本351,908,370股为基数，向全体股东每10股派发现金1元(含税)，即每1股派发现金0.1元(含税)。同时，本年度公司不送红股，不以公积金转增股本。剩余未分配利润留待后续分配。

　　自本预案通过日至实施利润分配方案的股权登记日期间股本发生变动的，公司将依照每股分配比例不变的原则，相应调整分红总额。

　　公司2023年度利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《公司章程》等文件有关利润分配政策的规定，与公司业绩成长性相匹配，上述利润分配预案具备合法性、合规性、合理性。

　　二、本次利润分配预案的决策程序

　　1、公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《2023年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。

　　2、公司第八届监事会第十四次会议审议通过了《2023年度利润分配预案》，监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。

　　三、相关风险提示

　　1、本次利润分配预案披露前，公司严格按法律、法规、规范性文件及公司制度的有关规定，严格控制内幕信息知情人范围，对相关内幕信息知情人履行了保密和禁止内幕交易的告知义务，同时对内幕信息知情人及时备案，防止内幕信息的泄露。

　　2、本次利润分配预案尚需提交公司2023年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件：

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　2、上海海得控制系统股份有限公司第八届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-011

　　关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　为公司2024年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1. 公司2023年度审计意见为标准的无保留意见；

　　2. 本次聘任不涉及变更会计师事务所；

　　3. 公司审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在异议；

　　4.本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司 2024年度财务报告审计机构，现将具体情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)的前身是1985年成立的上海社科院会计师事务所，于2013年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址为上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。众华会计师事务所(特殊普通合伙)自1993年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　2、人员信息

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为陆士敏先生，2023年末合伙人人数为65人，注册会计师共351人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过150人。

　　3、业务规模

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)2023年经审计的业务收入总额为人民币58,278.95万元，审计业务收入为人民币45,825.20万元，证券业务收入为人民币15,981.91万元。

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)上年度（2023年）上市公司审计客户数量70家，审计收费总额为人民币9,062.18万元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)提供服务的上市公司中主要行业为制造业，水利、环境和公共设施管理业等。众华会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务的上市公司中与海得控制同行业客户共3家。

　　4、投资者保护能力

　　按照相关法律法规的规定，众华会计师事务所（特殊普通合伙）购买职业保险累计赔偿限额20,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　（1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　因雅博科技虚假陈述，江苏省高级人民法院等判决众华会计师事务所（特殊普通合伙）对雅博科技的偿付义务在30%的范围内承担连带赔偿责任。截至2023年12月31日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）尚未实际承担赔偿责任。

　　（2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　因圣莱达虚假陈述，浙江省高级人民法院等判决众华会计师事务所（特殊普通合伙）需与圣莱达承担连带赔偿责任，宁波市中级人民法院在最新1案中判决众华会计师事务所（特殊普通合伙）对圣莱达的偿付义务在40%范围内承担连带赔偿责任。截至2023年12月31日，涉及众华会计师事务所（特殊普通合伙）的赔偿已履行完毕。

　　（3）上海富控互动娱乐股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　因富控互动虚假陈述，截至2023年12月31日，有3名原告起诉富控互动及相关人员时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）。上海金融法院已就其中1案作出一审判决，以该案原告不符合索赔条件为由，驳回其全部诉讼请求。

　　（4）浙江尤夫高新纤维股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　因尤夫股份虚假陈述，截至2023年12月31日，有1名原告起诉尤夫股份及相关人员时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　（5）甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　因刚泰控股虚假陈述，截至2023年12月31日，有158名原告起诉刚泰控股时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　5、诚信记录

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政处罚1次、行政监管措施4次、未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。22名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）和行政监管措施12次（涉及20人），未有从业人员受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人：龚立诚，2015年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2006年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业、2023年开始为本公司提供审计服务；截至本公告日，近三年签署4家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：王旭智，2014年成为注册会计师、2010年开始从事上市公司审计、2010年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业、2021年开始为本公司提供审计服务；截至本公告日，近三年签署2家上市公司审计报告。

　　质量控制复核人：王颋麟，2009年成为注册会计师、2012年开始从事上市公司审计、2004年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业、2023年开始为本公司提供审计服务。

　　2、诚信记录

　　上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　审计收费主要基于会计师事务所提供专业服务所需的知识和技能、所需专业人员的水平和经验、各级别专业人员提供服务所需的时间，以及提供专业服务所需承担的责任等因素综合确定。

　　2、审计费用同比变化情况

　　2023年度财务报告审计费用为不含税人民币70万元，内部控制审计费用不含税人民币35万元；2024年度，董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计费用定价原则与审计机构协商确定审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对众华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。公司董事会审计委员会一致同意续聘众华会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。

　　（二）董事会、监事会对议案审议和表决情况

　　2024年4月25日，公司召开了第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十四次会议，经审议，全票通过了《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，所有董事一致同意续聘众华所为公司2024年度审计机构。本次事项尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次聘任众华所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　（一）公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　（二）公司第八届监事会第十四次会议决议；

　　（二）审计委员会履职情况的证明文件；

　　（三）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-013

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　年度对外担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十四次会议审议通过了《公司年度对外担保额度的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议，现将具体内容公告如下：

　　一、担保事项概述

　　为保障公司子公司及下属公司日常经营业务的顺利开展，在未来连续的12个月内，公司、公司全资及控股子公司（以下统称“控股子公司”）拟为合并报表范围内控股子公司及其下属公司的融资及日常经营（包括但不限于业务合作、日常采购销售）所需事项，提供连带责任担保（包括公司为公司控股子公司及其下属公司提供担保、控股子公司为其下属公司提供担保及公司控股子公司之间相互担保），担保总额度不超过47,000.00万元（在有效期内的任意时点最大担保余额不得超过47,000.00万元）。担保方式包括但不限于信用担保、资产抵押、质押等，担保额度有效期自股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止。在上述担保额度内，公司董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长授权代表签署与上述担保相关的合同及法律文件。具体对外担保额度如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、被担保人基本情况

　　（一）全资子公司

　　1、浙江海得成套设备制造有限公司

　　（1）基本情况

　　成立日期：2006年9月22日

　　注册地点：桐乡经济开发区三期工业区凤翔路南

　　法定代表人：许泓

　　注册资本：人民币5,500万元

　　经营范围：工业自动化系统、电气工业及电子工程系统、电子信息系统的研发、生产、批发零售及技术服务；货物进出口、技术进出口；自有厂房出租。

　　关联关系：浙江海得成套设备制造有限公司为本公司的全资子公司

　　（2）财务状况

　　单位：万元

　　■

　　2、浙江海得新能源有限公司

　　（1）基本情况

　　成立日期：2009年1月15日

　　注册地点：桐乡市梧桐街道二环南路1320号

　　法定代表人：郭孟榕

　　注册资本：人民币28,000万元

　　经营范围：新能源、工业自动化及信息的系统集成和相关产品的研发、技术服务；电气控制系统的生产销售；风力发电工程、太阳能发电工程及节能工程的设计、咨询、安装、施工；风能发电设备的维护。

　　关联关系：浙江海得新能源有限公司为本公司持股100%的全资子公司

　　（2）财务状况

　　单位：万元

　　■

　　（二）控股子公司

　　1、成都海得控制系统有限公司

　　（1）基本情况

　　成立日期：2003年1月27日

　　注册地点：成都高新区桂溪工业园

　　法定代表人：郭孟榕

　　注册资本：人民币5,200万元

　　经营范围：许可项目：建筑智能化工程施工；各类工程建设活动；消防设施工程施工；建设工程设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：网络设备销售；信息安全设备销售；工业控制计算机及系统销售；工业自动控制系统装置销售；物联网设备销售；数字视频监控系统销售；软件销售；工业控制计算机及系统制造；计算机系统服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；软件开发；智能控制系统集成；信息系统运行维护服务；电子产品销售；电子元器件与机电组件设备销售；仪器仪表销售；安全技术防范系统设计施工服务；工程管理服务；电气设备销售；普通机械设备安装服务；机械设备销售；技术进出口；货物进出口；煤炭及制品销售；高性能有色金属及合金材料销售；特种设备销售；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备零售。

　　关联关系：成都海得控制系统有限公司为本公司持股60%的控股子公司

　　（2）财务状况

　　单位：万元

　　■

　　2、海得电气科技有限公司

　　成立日期：2007年10月31日

　　（1）基本情况

　　注册地点：上海市浦东新区东靖路1831号603-1室

　　法定代表人：许泓

　　注册资本：人民币7,000万元

　　经营范围：工业自动化产品、机械产品、电子产品、电气产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及系统集成；软件开发，销售自产产品；提供相关配套及技术服务（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）

　　关联关系：海得电气科技有限公司为本公司控股51%的控股子公司

　　（2）财务状况

　　单位：万元

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　本次为2024年度担保额度预计事项，相关担保协议尚未签订，后续具体担保协议的主要内容将由公司及被担保方与相关机构在合理公允的条件下共同协商确定。

　　四、提供担保的原因和意见

　　1、提供担保的原因

　　随着公司业务的发展和持续投入以及生产经营的需要，并按照公司法人治理结构的相关要求，为清晰各独立法人核算主体的责任界面，公司下属子公司及其子公司的融资、项目履约等业务，由本公司或下属子公司提供连带责任担保，有利于上述公司日常业务的正常开展。

　　2、上述被担保对象资产优良，具备较为充足的债务偿还能力，本公司作为上述子公司的控股股东，对其拥有绝对的控制权；上述子公司具有良好的财务状况和预期盈利能力，偿债能力较强，预计上述担保事项不会给本公司带来财务和法律风险，不会损害上市公司的利益。

　　3、本担保对象为公司全资或控股子公司，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，本公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内。

　　五、累计对外担保数量和逾期担保的数量

　　截至2023年12月31日，公司实际担保余额合计31,784.14万元，占2023年经审计的归属于上市公司股东净资产的22.87%。

　　截至2024年3月31日，本公司及控股子公司对外担保已审批额度为人民币96,980.00万元，实际担保余额为人民币36,168.08万元，无逾期担保。

　　六、监事会对本次担保的意见

　　经核查，公司监事会认为年度对外担保额度的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此同意公司、公司全资及控股子公司为合并报表范围内控股子公司及其下属公司融资及日常经营（包括但不限于业务合作、日常采购销售）所需事项，提供连带责任担保。

　　七、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-014

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　2024年度，因业务发展的需要，上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及控股子公司拟与关联方重庆佩特电气有限公司（以下简称“重庆佩特”）发生日常关联交易，预计金额不超过人民币200.00万元。2023年度公司及控股子公司与重庆佩特实际发生的关联交易金额为人民币 35.80万元。2024年初至2024年3月31日，公司及下属子公司与重庆佩特的关联交易金额累计达人民币2.49万元。

　　公司及控股子公司拟与关联方上海海得网络信息技术有限公司（以下简称“海得网络”）发生日常关联交易，预计金额不超过人民币1,650.00万元。2023年度公司及控股子公司与海得网络实际发生的关联交易金额为人民币63.96万元。2024年初至2024年3月31日，公司及下属子公司与海得网络的关联交易金额累计达人民币62.55万元。

　　公司及控股子公司拟与关联方浙江海得智慧能源有限公司（以下简称“海得智慧能源”）发生日常关联交易，预计金额不超过人民币84,000.00万元。2023年度公司及控股子公司与海得智慧能源实际发生的关联交易金额为人民币21,891.95万元。2024年初至2024年3月31日，公司及下属子公司与海得智慧能源的关联交易金额累计人民币579.75万元。

　　由于公司控股股东、实际控制人、董事许泓先生与郭孟榕先生在重庆佩特担任董事职务；高级管理人员吴秋农先生在海得网络担任董事职务；公司控股股东、实际控制人郭孟榕先生担任控股子公司海得智慧能源的董事并持股 19.09%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次交易属于关联交易。

　　本次关联交易已经2024年4月25日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过。关联董事许泓先生对重庆佩特的日常关联交易预计回避表决、关联董事郭孟榕先生对重庆佩特和海得智慧能源的日常关联交易预计回避表决。上述关联交易事项已经公司独立董事专门会议审议通过。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》的有关规定：“公司与关联法人就同一标的或者公司与同一关联法人在连续12个月内达成的关联交易累计金额在人民币3,000万元以上且超过公司最近经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，需提交公司股东大会审议批准。”故上述日常关联交易预计需由公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　上述日常关联交易预计的有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。鉴于上述关联交易为公司日常经营行为，为提高市场响应和服务的及时性，依据《公司关联交易管理办法》的有关规定，提请公司董事会对上述日常关联交易事项进行审议，在股东大会审议通过后授权公司董事长对于有效期内发生的日常关联交易进行审批。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　■

　　注1：本次预计金额是指对自2023年度股东大会召开之日起至2024年度股东大会召开之日止公司预计发生的日常关联交易的金额。

　　二、关联方基本情况

　　1、公司名称：重庆佩特电气有限公司

　　1.1、成立日期：2010年10月20日

　　1.2、注册地点：重庆市渝北区龙山街道龙山路68号29幢

　　1.3、法定代表人：刘卫

　　1.4、注册资本：人民币3,000万元

　　1.5、经营范围：风力发电机组变流器、大功率电力电子设备、机电及配套设备的研发、制造、销售、维护及相关技术服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　1.6、关联关系：上海海得控制系统股份有限公司持有重庆佩特40.67%股权，下属全资子公司浙江海得新能源有限公司持有重庆佩特9.33%股权，重庆佩特不在合并报表范围内，本公司董事许泓先生、郭孟榕先生在重庆佩特担任董事职务，故构成关联关系。

　　1.7、财务状况：单位：人民币万元

　　■

　　2、公司名称：上海海得网络信息技术有限公司

　　2.1、成立日期： 2022年07月25日

　　2.2、注册地点：上海市闵行区新骏环路777号3幢3层

　　2.3、法定代表人：范宇

　　2.4、注册资本：人民币1,000万元

　　2.5、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；网络与信息安全软件开发；工业控制计算机及系统销售；工业控制计算机及系统制造；网络设备制造；网络设备销售；工业设计服务；网络技术服务；工业工程设计服务；软件开发；工业互联网数据服务；信息系统集成服务；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；智能基础制造装备制造；智能仪器仪表制造；5G通信技术服务；互联网安全服务；信息安全设备制造；信息安全设备销售；计算机软硬件及外围设备制造；信息技术咨询服务；集成电路制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　2.6、关联关系：上海海得控制系统股份有限公司高级管理人员吴秋农先生在海得网络担任董事职务，公司持有海得网络49.00%股权，海得网络不在公司合并报表范围内，故构成关联关系。

　　2.7、财务状况：单位：人民币万元

　　■

　　3、公司名称：浙江海得智慧能源有限公司

　　3.1、成立日期： 2022年12月28日

　　3.2、注册地点：浙江省嘉兴市海宁市海昌街道谷水路 300 号 A1 分区西侧

　　3.3、法定代表人：郭孟榕

　　3.4、注册资本：人民币16,500万元

　　3.5、经营范围：一般项目：配电开关控制设备制造；新能源原动设备制造；电池零配件生产；电池制造；储能技术服务；电池零配件销售；电池销售；智能输配电及控制设备销售；新能源原动设备销售；节能管理服务；电力行业高效节能技术研发；工程和技术研究和试验发展；工程管理服务；软件开发；信息技术咨询服务；太阳能发电技术服务；发电技术服务；配电开关控制设备销售；配电开关控制设备研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：电气安装服务；建设工程设计；建设工程施工；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　3.6、关联关系：海得智慧能源虽为上海海得控制系统股份有限公司的控股子公司，但公司控股股东、实际控制人郭孟榕先生拟担任合资公司的董事并持股19.09%，构成关联关系。

　　3.7、财务状况：单位：人民币万元

　　■

　　4、履约能力分析

　　上述关联交易系正常的生产经营所需，上述关联方以往的交易均能正常实施和结算，具备良好的履约能力。公司将就2024年度预计发生的日常关联交易与上述关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。且经过查询，上述关联方均不属于失信被执行人。

　　三、日常关联交易定价原则

　　公司及控股子公司遵循公开、公平、公正的原则，根据市场定价原则开展与关联方的关联交易。

　　四、日常关联交易的目的及其影响

　　上述日常关联交易预计是公司业务发展的需要，公司按照市场定价原则与关联方发生日常交易，属于正常和必要的交易行为，有助于公司拓展在风电、工业安全及新能源储能等领域的影响力和市场占有率，并可以节约和降低市场费用、降低交易方信用风险。上述日常关联交易严格遵守有关法律法规的规定，有利于开展公司正常的经营活动，有利于提高公司盈利能力，符合公司及股东的利益，不存在损害公司和股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事专门会议意见

　　公司及下属子公司的年度日常关联交易行为符合公司业务发展需要，有利于公司开展正常的经营活动,不违反国家相关法律法规和本公司章程的规定。上述日常关联交易预计事项公平、合理，价格公允，未损害公司和广大股东的权益。公司履行了相应的审批程序，关联董事许泓先生对重庆佩特电气有限公司的日常关联交易预计回避表决、关联董事郭孟榕先生对重庆佩特电气有限公司和浙江海得智慧能源有限公司的日常关联交易预计回避表决。我们同意该议案并提交公司董事会审议。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第十四次会议决议；

　　3、2024年第一次独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-015

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　关于2023年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备的议案》。现根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理：4.1 定期报告披露相关事宜》的规定，将具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　1、本次计提资产减值准备的原因

　　为真实反映公司截止2023年12月31日的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，根据《会计法》、《企业会计准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一信息披露事务管理》等相关规定，公司及下属子公司对2023年末各类资产进行了全面清查及评估，对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。

　　2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间

　　经过公司及下属子公司对2023年12月31日各类资产进行全面清查和资产减值测试后，2023年度共计提各项资产减值准备4,831.20万元，明细如下表：

　　■

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日。

　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提各项资产减值准备合计4,831.20万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少公司2023年度归属于上市公司股东的净利润3,703.98万元，合并报表归属于母公司所有者权益合计减少3,703.98万元。

　　公司本次计提的资产减值准备已经会计师事务所审计。

　　三、董事会审计委员会关于计提资产减值准备是否符合《企业会计准则》的说明

　　公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，依据充分。计提资产减值准备后，公司2023年度财务报表能够更加公允地反映截止2023年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。

　　四、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意本次计提资产减值准备。

　　五、备查文件

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　2、上海海得控制系统股份有限公司第八届监事会第十四次会议决议；

　　3、上海海得控制系统股份有限公司董事会审计委员会关于2023年度计提资产减值准备合理性的说明；

　　4、上海海得控制系统股份有限公司监事会关于2023年度计提资产减值准备的审核意见。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-016

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次会计政策变更系公司依据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议，现将相关事项说明如下：

　　一、本次会计政策变更概述

　　1、本次会计政策变更的原因

　　财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。

　　2、本次会计政策变更的日期

　　按照财政部规定的时间，公司自2023年1月1日起执行准则“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定。

　　3、变更前采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　4、变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司将执行准则解释第16号的相关规定，其余未变更部分仍执行财政部前期发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、审计委员会关于会计政策变更的意见

　　经审核，公司审计委员会认为本次会计政策变更是根据国家财政部印发修订的相关文件进行的合理变更，审计委员会同意公司本次执行新会计准则并变更相关会计政策。

　　四、董事会关于会计政策变更的意见

　　公司于2024年4月25日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　经审核，公司董事会认为本次会计政策变更是根据国家财政部印发修订的相关文件进行的合理变更，本次会计政策变更能够更加全面、准确、客观、公允地反映公司的经营成果和财务状况，符合相关法律法规及公司实际生产经营情况，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东权益的情况，因此，同意公司本次执行新会计准则并变更相关会计政策。

　　五、监事会关于本次会计政策变更合理性的意见

　　监事会认为：本次执行新会计准则并变更相关会计政策是公司根据财政部相关文件要求对原会计政策进行相应变更，符合相关法律法规的规定，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及中小股东权益的情形。因此，监事会同意本次执行新会计准则并变更相关会计政策。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会审计委员会2024年第一次工作会议决议；

　　2、公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　3、公司第八届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-017

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　关于为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次担保额度预计，担保对象为公司控股子公司，涉及对资产负债率超过70%的子公司担保的情形。敬请广大投资者注意风险。

　　一、为控股子公司提供担保及借款事项概述

　　为促进浙江海得智慧能源有限公司（以下简称“浙江海得智慧能源”）业务发展，满足其资金周转及日常经营需要，公司经过综合考虑，在不影响自身正常生产经营的情况下，公司拟以自有资金向该浙江海得智慧能源提供借款并为其向金融机构申请综合授信额度提供担保，两者合计金额不超过7,650万元人民币（不含银行保函）且合计不超过12,000万元人民币（含银行保函）。本事项有效期自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止，上述额度在授权期限范围内可以循环滚动使用。在上述额度内，公司董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长授权代表签署与上述担保及借款相关的合同及法律文件。

　　浙江海得智慧能源虽为公司的控股子公司，但公司控股股东、实际控制人郭孟榕先生担任浙江海得智慧能源的董事并持股19.09%，构成关联关系。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次交易属于关联交易。

　　本次关联交易已经2024年4月25日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过，关联董事郭孟榕先生对此议案回避表决。上述关联交易事项已经公司独立董事专门会议审议通过。

　　本事项不属于《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司关联交易管理办法》等规定的不得提供借款的情形。本次事项尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　二、被担保/借款对象基本情况

　　1、浙江海得智慧能源有限公司

　　（1）基本情况

　　1.1成立日期：2022年12月28日

　　1.2注册地点：浙江省嘉兴市海宁市海昌街道谷水路300号A1分区西侧

　　1.3注册资本：16,500万元

　　1.4法定代表人：郭孟榕

　　1.5经营范围：一般项目：配电开关控制设备制造；新能源原动设备制造；电池零配件生产；电池制造；储能技术服务；电池零配件销售；电池销售；智能输配电及控制设备销售；新能源原动设备销售；节能管理服务；电力行业高效节能技术研发；工程和技术研究和试验发展；工程管理服务；软件开发；信息技术咨询服务；太阳能发电技术服务；发电技术服务；配电开关控制设备销售；配电开关控制设备研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：电气安装服务；建设工程设计；建设工程施工；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　1.6股权结构及出资方式：

　　■

　　1.7关联关系：浙江海得智慧能源虽为公司的控股子公司，但公司控股股东、实际控制人郭孟榕先生担任浙江海得智慧能源的董事并持股19.09%，构成关联关系。

　　（2）财务状况

　　单位：万元

　　■

　　三、担保协议/借款协议的主要内容

　　被担保/借款对象：浙江海得智慧能源有限公司

　　担保/借款金额：在合计不超过7,650万元人民币（不含银行保函）且合计不超过12,000万元人民币（含银行保函）的额度内可循环滚动使用。

　　借款资金来源：自有资金

　　担保/借款期限：自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止。

　　本次为2024年度担保及借款额度预计事项，相关担保协议及借款协议尚未签订，后续具体担保协议及借款协议的主要内容将由公司及被担保/借款对象与相关机构在合理公允的条件下共同协商确定。

　　根据相关规则的要求，在实际发生为浙江海得智慧能源提供担保及借款事项时，浙江海得智慧能源第二大股东关联方郭孟榕先生将为其提供等比例的担保及借款。

　　四、担保及借款风险分析与风控措施

　　公司为浙江海得智慧能源提供一定额度的担保及借款是在不影响自身正常经营的情况下进行的，是基于保障浙江海得智慧能源正常履约、业务顺利实施的需要，有利于浙江海得智慧能源业务稳定发展，符合公司和股东整体利益，风险可控。浙江海得智慧能源第二大股东关联方郭孟榕先生将为其提供等比例的担保及借款。公司董事会也将积极关注浙江海得智慧能源的经营情况及资金动态，加强对其开展业务情况及履约能力的评估，确保其具有偿债能力，维护公司资金安全。

　　五、提供担保及借款的原因和意见

　　1、提供担保及借款的原因

　　浙江海得智慧能源所处储能行业作为实现国家“双碳目标”的支柱型产业。现阶段国内储能行业竞争激烈、浙江海得智慧能源目前尚在爬坡阶段，为其向金融机构申请综合授信额度提供担保及借款等措施，有助于其解决经营所需的流动资金，有利于保证其项目履约等日常业务的正常开展。

　　2、储能是被纳入国家“十四五”规划重点发展的行业，是确保“双碳目标” 得以实现的支柱型产业。公司对浙江海得智慧能源未来业绩抱有信心。本公司作为智慧能源的控股股东，对其拥有绝对的控制权；浙江海得智慧能源具有良好的预期盈利能力，预计上述担保及借款事项不会给本公司带来财务和法律风险，不会损害上市公司的利益。

　　3、本担保对象为公司控股子公司，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，本公司具有充分掌握与监控被担保/借款对象现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，且浙江海得智慧能源第二大股东关联方郭孟榕先生将为其提供等比例的担保及借款。

　　六、提供担保及借款的定价政策及定价依据

　　浙江海得智慧能源为公司的控股子公司，且在实际发生为浙江海得智慧能源

　　提供担保及借款事项时，第二大股东关联方郭孟榕先生将为其提供等比例的担保及借款，本事项不存在损害公司及股东利益的情况，不涉及定价等事项。

　　七、累计对外担保及提供借款的情况

　　截至2023年12月31日，公司实际担保余额合计31,784.14万元，占2023年经审计的归属于上市公司股东净资产的22.87%。

　　截至2024年3月31日，本公司及控股子公司对外担保已审批额度为人民币96,980.00万元，实际担保余额为人民币36,168.08万元，无逾期担保。

　　截至目前，公司未发生对外提供借款的情形（向合并报表范围内的子公司提供借款的除外），无逾期未收回的金额。

　　八、独立董事专门会议意见

　　公司为控股子公司浙江海得智慧能源有限公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保。在实际发生为浙江海得智慧能源提供担保及借款事项时，浙江海得智慧能源第二大股东关联方郭孟榕先生将为其提供等比例的担保及借款。该事项符合公司发展战略，有利于保证其项目履约等日常业务的正常开展，有助于其后续融资的正常进行，不违反国家相关法律法规和本公司章程的规定。上述事项公平、合理，未损害公司和广大股东的权益。公司履行了相应的审批程序。关联董事郭孟榕先生对该事项回避表决。同意公司为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保的议案，并提交公司董事会审议。

　　九、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第十四次会议决议；

　　3、2024年第一次独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-007

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　第八届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十四次会议于2024年4月25日以现场方式召开。本次董事会会议通知已于2024年4月15日以专人送达或电子邮件方式发出。会议应到董事7名，实到7名，由公司董事长许泓先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开时间、方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，做出的决议合法、有效。经认真审议，本次会议通过如下议案：

　　一、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度董事会工作报告》

　　《2023年度董事会工作报告》具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海海得控制系统股份有限公司2023年度报告》“第三节管理层讨论与分析”部分。

　　公司独立董事向董事会提交了《2023年度述职报告》，并将在2023年度股东大会上述职。董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》出具了专项意见。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度述职报告》《董事会关于独立董事独立性情况的专项评估意见》。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　二、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度总经理工作报告》

　　三、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度报告及摘要》

　　《2023年度报告》《2023年度报告摘要》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　四、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度财务决算报告》

　　具体内容请见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度报告》“第三节管理层讨论与分析”部分。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　五、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度利润分配预案》

　　自本预案通过日至实施利润分配方案的股权登记日期间股本发生变动的，公司将依照每股分配比例不变的原则，相应调整分红总额。

　　《2023年度利润分配预案的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　六、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《会计师事务所选聘制度》

　　《会计师事务所选聘制度》会同本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　七、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

　　董事会同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，负责本公司2024年度财务报告审计和内部控制审计工作。2024年度，董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计费用定价原则与审计机构协商确定审计费用。

　　《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　八、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度内部控制评价报告》

　　《2023年度内部控制评价报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　九、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度内部控制规则落实自查表》

　　《2023年度内部控制规则落实自查表》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　十、本次会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于考核并发放公司2023年度董事长及高级管理人员浮动薪酬的议案》

　　根据公司2015年度股东大会决议确定的董事长薪酬标准及公司董事会通过的《董事长及高级管理人员薪酬与考核管理办法》，结合公司2023年度经审计的经营业绩，对公司董事长许泓先生、副董事长兼总经理郭孟榕先生和副总经理兼董事会秘书吴秋农先生2023年度的工作业绩进行了考核与评定，确定了其2023年度的浮动薪酬，并同意以此为依据发放上述人员2023年度的浮动薪酬。

　　关联董事许泓先生、郭孟榕先生对此议案回避表决。

　　该议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　本议案中的董事长薪酬部分尚需提交公司 2023年度股东大会审议。

　　十一、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司年度综合授信额度的议案》

　　同意公司及下属子公司在未来连续的12个月内向各商业银行或其他金融机构申请总额不超过人民币25亿元的综合授信额度，期限一年。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十二、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司年度对外担保额度的议案》

　　《年度对外担保额度的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十三、本次会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司及控股子公司与重庆佩特电气有限公司年度日常关联交易预计的议案》

　　同意公司及控股子公司自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止，预计与关联方重庆佩特电气有限公司发生日常关联交易金额不超过人民币200.00万元。

　　关联董事许泓先生、郭孟榕先生对此议案回避表决。

　　该议案经公司独立董事专门会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十四、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司及控股子公司与上海海得网络信息技术有限公司年度日常关联交易预计的议案》

　　同意公司及控股子公司自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止，预计与关联方上海海得网络信息技术有限公司发生日常关联交易金额不超过1,650.00万元。

　　该议案经公司独立董事专门会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十五、本次会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司及控股子公司与浙江海得智慧能源有限公司年度日常关联交易预计的议案》

　　同意公司及控股子公司自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止，预计与关联方浙江海得智慧能源有限公司发生日常关联交易金额不超过84,000.00万元。

　　关联董事郭孟榕先生对此议案回避表决。

　　该议案经公司独立董事专门会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　《年度日常关联交易预计的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　十六、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2023年度计提资产减值准备的议案》

　　《关于2023年度计提资产减值准备的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　十七、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于〈公司2023年度社会责任报告〉的议案》

　　《公司2023年度社会责任报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　十八、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　《关于会计政策变更的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　十九、本次会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》

　　同意公司在不影响自身正常生产经营的情况下，以自有资金向浙江海得智慧能源有限公司提供借款并为其向金融机构申请综合授信额度提供担保，两者合计金额不超过7,650万元人民币（不含银行保函）且合计不超过12,000万元人民币（含银行保函）。本事项有效期自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止，上述额度在授权期限范围内可以循环滚动使用。

　　关联董事郭孟榕先生对此议案回避表决。

　　《关于为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保暨关联交易的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案经公司独立董事专门会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　二十、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于终止重大资产重组事项的议案》

　　本次重大资产重组自启动以来，公司及相关各方积极推动本次重大资产重组的各项工作，并严格按照相关规定履行信息披露义务。综合近期市场环境变化等因素影响，交易各方认为现阶段继续推进本次重大资产重组事项不确定性较大。

　　经认真听取各方意见并与交易各方协商一致，为切实维护公司及全体股东利益，经审慎研究，董事会同意终止本次重大资产重组事项并与交易各方签订《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》。

　　该议案经公司独立董事专门会议审议通过。

　　二十一、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于签订〈发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议〉的议案》

　　经审慎研究，董事会同意公司与交易各方签订《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》。

　　该议案经公司独立董事专门会议审议通过。

　　公司暂不召开年度股东大会，关于召开年度股东大会的通知另行发布。

　　备查文件：

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议；

　　2、上海海得控制系统股份有限公司2024年第一次独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-008

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　第八届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议于2024年4月25日以现场方式召开。本次监事会会议通知已于2024年4月15日以专人送达或电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到3名。本次会议的召开时间、方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，做出的决议合法、有效。经认真审议，本次会议通过如下议案：

　　一、本次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度监事会工作报告》

　　《2023年度监事会工作报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合公司章程和公司内部管理制度的各项规定。报告的内容和格式真实、准确、完整地反映出公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2023年度报告》《2023年度报告摘要》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度财务决算报告》

　　具体内容请见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度报告》“第三节管理层讨论与分析”部分。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　四、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度利润分配预案》

　　自本预案通过日至实施利润分配方案的股权登记日期间股本发生变动的，公司将依照每股分配比例不变的原则，相应调整分红总额。

　　经审核，公司2023年度利润分配预案符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司独立董事专门会议、第八届董事会十四次会议审议通过，有关决策程序合法、合规，监事会同意公司2023年度利润分配预案。

　　《2023年度利润分配预案的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　五、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

　　监事会同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，负责本公司2024年度财务报告审计和内部控制审计工作。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　六、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度内部控制评价报告》

　　经核查，公司监事会认为公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会编制的《2023年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

　　《2023年度内部控制评价报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　七、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2023年度内部控制规则落实自查表》

　　经核查，公司监事会认为公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会编制的《2023年度内部控制规则落实自查表》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

　　《2023年度内部控制规则落实自查表》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　八、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司年度综合授信额度的议案》

　　同意公司及下属子公司在未来连续的12个月内拟向各商业银行或其他金融机构申请总额不超过人民币25亿元的综合授信额度，期限一年。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　九、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司年度对外担保额度的议案》

　　《年度对外担保额度的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司及控股子公司与重庆佩特电气有限公司年度日常关联交易预计的议案》

　　同意公司及控股子公司自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止，预计与关联方重庆佩特电气有限公司日常关联交易金额不超过人民币200.00万元。

　　议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司及控股子公司与上海海得网络信息技术有限公司年度日常关联交易预计的议案》

　　同意公司及控股子公司自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止，预计与关联方上海海得网络信息技术有限公司日常关联交易金额不超过1,650.00万元。

　　议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司及控股子公司与浙江海得智慧能源有限公司年度日常关联交易预计的议案》

　　同意公司及控股子公司自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止，预计与关联方浙江海得智慧能源有限公司日常关联交易金额不超过84,000.00万元。

　　议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　《年度日常关联交易预计的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　十三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2023年度计提资产减值准备的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意本次计提资产减值准备。

　　《关于2023年度计提资产减值准备的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　十四、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于〈公司2023年度社会责任报告〉的议案》

　　《公司2023年度社会责任报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　十五、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　《关于会计政策变更的公告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　十六、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》

　　公司自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止，以自有资金向浙江海得智慧能源有限公司提供借款并为其向金融机构申请综合授信额度提供担保，两者合计金额不超过7,650万元人民币（不含银行保函）且总计不超过12,000万元人民币（含银行保函）。在实际发生为浙江海得智慧能源提供担保及借款事项时，浙江海得智慧能源第二大股东关联方郭孟榕先生将为其提供等比例的担保及借款。该事项符合公司发展战略，有利于保证其项目履约等日常业务的正常开展，不违反国家相关法律法规和本公司章程的规定。因此，监事会同意本次为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供担保的事项。

　　该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十七、本次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于终止重大资产重组事项的议案》

　　监事会同意终止本次重大资产重组事项并与交易各方签订《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》。

　　十八、本次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于签订〈发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议〉的议案》

　　监事会同意公司与交易各方签订《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》。

　　备查文件

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司监事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-012

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　2023年度内部控制评价报告

　　上海海得控制系统股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行与持续完善。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　2023年度根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　2023年度根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自公司内部控制评价报告基准日起至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　2023年，公司聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行独立审计。

　　三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本年度评价范围的主要单位包括公司及下属全资子公司和控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%，纳入评价范围的主要业务和事项包括:内部控制机构及分工情况、组织架构、企业文化、发展战略、人力资源、销售业务、采购业务、法务内控管理、全面预算、质量管理、资产管理、财务报告、内部信息传递等高风险领域。

　　（二）2023年公司内部控制基本情况

　　1、内部控制机构设置及分工情况

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等规定建立了以董事会及下属专门委员会为决策层，监事会为监督层，各级部门、子公司建设执行层以及内部审计部为独立的监督评价部门的内部控制体系。

　　董事会是公司决策机构，负责公司内部控制及风险管理体系的建立健全和有效实施。

　　监事会是公司监督机构，对董事会建立与实施内部控制及风险管理进行监督。

　　董事会下设审计委员会，主要负责公司内部控制与风险管理体系建设工作，审计委员会负责建立健全内部审计体系。

　　各级部门及子公司执行层开展公司的日常经营管理工作。

　　2、组织架构

　　公司根据业务规模和经营管理的需要，合理设置部门及划分管理职责，明确界定了各层级、各部门、各岗位的控制目标、职责和权限；建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保各层级能够在授权范围内履行职能；设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会、管理层下达的指令能够被严格执行。

　　3、企业文化

　　本公司秉承“海纳百川、得立千仞”的企业精神，坚持技术创新和管理创新，为工业领域客户提供最有竞争力的自动化与信息化产品及系统解决方案和服务，持续为客户创造价值，同时培育公司员工积极向上的价值观和社会责任感。公司关心员工职业发展需求，坚持企业与员工共同发展，通过《员工手册》宣传企业文化和精神，约束、规范员工的行为准则，使员工深刻领悟核心价值观的内涵，让员工在日常工作中践行公司核心价值观，将企业文化落实到日常工作中,实现公司与员工长期、持续的共同发展。

　　4、发展战略

　　公司主营业务通过依托信息技术与制造业的深度融合，逐步形成了以数字化（工业电气自动化、工业信息化业务）和绿色化（新能源关键装备及储能业务）协同发展的战略：

　　聚焦数字化业务发展赛道。通过为工业用户提供智能化的软硬件控制产品、数字化的管理工具和应用端的解决方案，帮助工业用户实现生产与管理的提质增效和节能降耗，促进制造业智能化转型升级；聚焦绿色化业务发展赛道。通过提供新能源动力系统、新能源高端专用装备产品与服务、大力发展源网荷储产品与服务，助力新型能源建设及工业用户节能降耗的需求。

　　5、人力资源

　　公司董事会设立的薪酬与考核委员会按照国家法律法规的规定，建立了较为完整的人力资源管理制度体系，审核公司董事及经理人员的薪酬方案和考核标准。公司已建立企业组织与《人力资源管理制度》，对公司各职能部门的职责、员工聘用、试用、培训、任免、调岗、解职、交接、奖惩等事项等进行有效管理，确保相关人员能够胜任并不断提升其职能；制定并实施人才培养实施方案，以确保经理层和全体员工能够有效履行职责；公司积极推动绩效考核制度，层层分解公司战略目标，保证目标的实现，以促进公司可持续发展。

　　6、销售业务

　　为促进公司实现销售目标，规范销售业务管理，防范销售风险，公司制定了岗位责任制，在销售计划制定、客户开发、业务谈判、合同签订审批、客户信用评价管理、销售发票开具管理、销售回款的确认及会计分录、应收账款坏账准备的计提与核销审批等环节明确了各自的职权及相互制约的措施，以保证销售与收款的真实合法性。

　　7、采购业务

　　为规范公司采购管理工作，指导企业采购活动，公司不断完善《采购管理制度》，对公司采购成本管理、供应商的认定和管理、采购计划过程管理、采购外包过程管理、询价过程管理、采购执行过程管理、采购过程监控与分析等环节做出了明确规定，有效地控制采购成本，确保采购业务能够满足公司生产经营的需求。

　　8、法务内控管理

　　合同管理方面：公司规范合同管理各环节的控制，包括合同的调查、审核与签订、履行与结算、补充及变更、解除及纠纷处理、合同档案管理等。公司根据各业务模式归属管理部门，针对上述管理中的薄弱环节，采取相应地控制措施，促进了合同有效履行，切实维护公司的合法权益。

　　内部控制方面：公司法务内控部负责公司及下属子公司内部控制制度执行情况的检查监督，保障公司规章制度的执行、强化内部控制、优化公司资源、完善公司的经营管理。

　　9、全面预算

　　为促进公司年度经营计划的落实，公司建立了全面的预算体系，规范预算编制及调整，严格预算执行与考核，公司制定了科学的内部预算控制流程，明确了相关部门和岗位的职责、权限，对预算的编制程序作了严格的规定，加强对预算执行、调整和考核的控制，提高了预算管理水平和经济效益。

　　10、质量管理

　　公司按照ISO9001管理要求，结合自身的实际情况，建立了一整套质量管理体系，各部门严格按照质量管理体系的要求进行各项经营活动，明确岗位职责，做到事前有计划、事中有控制、事后有记录，保证流程、制度有序高效地被执行。

　　11、资产管理

　　公司通过《固定资产管理制度》，对实物资产的领用、发出、盘点、保管和处置等环节进行控制，并制定了较为完善的请购、审批、采购、验收程序。固定资产购置、领用等严格按照规定执行，逐一进行审批。公司对实物资产进行了编号管理，定期安排行政部和财务部对固定资产进行盘点及账实核对。

　　12、财务报告

　　公司根据国家相关法律法规和财务部颁布的《企业会计准则一基本准则》的规定编制财务报告，明确会计凭证、会计账簿和财务报告的相关处理程序，合理保证了会计资料的真实完整性、财务报告的合法合规性，真实准确反映公司财务状况及经营成果。

　　13、内部信息传递

　　公司建立和完善多层次内部信息传递机制，强化了信息系统在沟通过程中的应用，为了促进公司生产经营管理信息在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用，明确了内部信息传递的内容、保密要求及密级分类、传递方式、传递范围以及各管理层级的职责权限等。公司充分利用信息化办公技术，通过OA平台、远程视频会议等形式搭建分支机构共享的网络体系，以确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

　　上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

　　（三)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司对内部控制实施的监督工作如下：

　　1、公司董事会审计委员会通过对公司内部控制制度的执行情况进行监督和检查，切实保障公司规章制度的贯彻执行。

　　2、公司独立董事根据法律法规赋予的职责，积极参加董事会和股东大会，深入了解公司生产经营状况，督促公司依法运作，对公司重大事项发表独立意见。

　　3、公司监事会负责对公司依法运作、董事及高级管理人员的执行职务情况、经营状况、重大事项等进行监督检查。

　　4、公司经理层定期和不定期召开经营工作会议和专题会议，收集、汇总公司内外的经营信息，监督各部门和分子公司的业务进展、风险评估和控制情况。

　　5、公司内部审计部对公司日常经营活动实施审计检查，主要包括内控实施有效性审计和财务数据核查等。同时，定期针对公司重大事项进行内部核查，并向公司董事会审计委员会汇报工作计划和工作进展等。

　　公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作，公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，确定公司内部控制缺陷的认定标准如下：

　　1、财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　（四）内部控制缺陷认定及整改情况

　　1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

　　2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

　　3、报告期内，公司已建立了较为完善、合理的法人治理结构和内部控制体系，能够保证公司的各项经营活动正常进行。公司根据有关法律、法规和证券监管部门的要求并结合自身特点，制定和修订了一系列内部控制方面的规章制度和控制程序，形成了较为科学的决策机制、执行机制和监督机制；公司股东大会、董事会、监事会、经营层职责明确，运作规范，公司将根据经营管理和发展需要，不断健全和完善内部控制制度及程序，强化内部控制监督检查，保障和推动公司的持续健康发展。

　　四、其他内部控制相关重大事项说明

　　本报告期内，公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制公告编号：2024-009